Инструкция о порядке предоставления отчетности профессиональными участниками рынка ценных бумаг (утверждена постановлением Национальной комиссии Республики Казахстан по ценным бумагам от 22 октября 1996 года № 118) (с изменениями, внесенными постановлением Правления Национального Банка РК от 02.09.02 г. № 356; постановлением Правления АФН РК от 15.03.04 г. № 77; совместным постановлением Правлений АФН РК от 12.04.04 г. № 116 и НБ РК от 12.04.04 г. № 55) (утратила силу)

Утверждена

постановлением Национальной комиссии

Республики Казахстан по ценным бумагам

от 22 октября 1996 года № 118

Утратила силу в соответствии с постановлением Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 21.08.04 г. № 252

Инструкция
о порядке предоставления отчетности профессиональными
участниками рынка ценных бумаг
(с изменениями, внесенными постановлением Правления Национального Банка
РК от 02.09.02 г. № 356; постановлением Правления АФК РК от 15.03.04 г. N
77; совместным постановлением Правлений АФК РК от 12.04.04 г. № 116 и НБ
РК от 12.04.04 г. № 55)

Инструкция о порядке предоставления отчетности профессиональными участниками рынка ценных бумаг (далее - Инструкция), разработанная в целях осуществления контроля за деятельностью профессиональных участников рынка ценных бумаг, определяет порядок представления отчетов, рассмотрения их и принятия Национальной комиссией Республики Казахстан по ценным бумагам (далее - Национальная комиссия).

См.: Порядок представления ежедневной и ежемесячной отчетности профессиональными участниками рынка ценных бумаг и организаторами торгов ценными бумагами от 13.02.98.

Формы ведомственной статистической отчетности профессиональными участниками рынка ценных бумаг см. в постановлении Государственного комитета по статистике и анализу от 14 ноября 1996 г. № 43

Форма № 1 "Отчет об итогах брокерско-дилерской деятельности" и форма № 3 "Отчет по ведению реестра держателей ценных бумаг" исключены в соответствии с постановлением Правления Национального Банка РК от 02.09.02 г. № 356

I. Общие положения

1.1. Инструкция разработана в соответствии с Гражданским кодексом Республики Казахстан, Указом Президента Республики Казахстан, имеющим силу Закона, "О ценных бумагах и фондовой бирже", "Положением о ведении реестра держателей ценных бумаг в Республике Казахстан", "Положением о Центральном депозитарии", "Положением о кастодиальной деятельности в Республике Казахстан", утвержденных Постановлением Правительства Республики Казахстан, и другими нормативными правовыми актами Республики Казахстан.

1.2. Действие настоящей инструкции распространяется на юридических лиц, имеющих лицензии Национальной комиссии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.

II. Порядок представления и принятия отчета

В Пункт 2.1 внесены изменения постановлением Правления АФК РК от 15.03.04 г. № 77