Правила лицензирования деятельности по управлению портфелем ценных бумаг (утверждены постановлением Нацкомиссии РК по ценным бумагам от 12 июня 1998 года № 7)(внесены изменения постановлениями Нацкомиссии РК по ценным бумагам от 26.02.2000 г. № 62; от 30.09.2000 г. № 82; от 20.04.2001 г. № 106) (утратили силу)

Утратило силу постановлением Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 27 декабря 2004 года № 373

Утверждены

постановлением Национальной комиссии

Республики Казахстан по ценным бумагам

от 12 июня 1998 г. № 7

Правила
лицензирования деятельности по управлению портфелем ценных бумаг
(внесены изменения постановлениями Нацкомиссии РК по ценным бумагам от
26.02.2000 г. № 62; от 30.09.2000 г. № 82; от 20.04.2001 г. № 106)

В заголовке исключено слово в соответствии с постановлением Нацкомиссии РК по ценным бумагам от 30.09.00 г. № 82

Настоящие Правила разработаны в соответствии с Законом Республики Казахстан "Об инвестиционных фондах в Республике Казахстан" от 6 марта 1997 года и Указом Президента Республики Казахстан, имеющим силу закона, "О лицензировании" от 17 апреля 1995 года и иным законодательством Республики Казахстан и устанавливают порядок лицензирования деятельности по управлению портфелем ценных бумаг в Республике Казахстан и контроля за деятельностью лицензиатов.

1. Общие положения

1. Национальная комиссия Республики Казахстан по ценным бумагам (далее именуемая - "Национальная комиссия") осуществляет лицензирование деятельности по управлению портфелем ценных бумаг в целях защиты прав и охраняемых законом интересов инвесторов-клиентов лицензиатов, а также контроля за деятельностью лицензиатов.

2. Лицензия по управлению портфелем ценных бумаг (далее именуемая "Лицензия") является временной. Срок действия Лицензии - 3 года.

3. Территориальное действие Лицензии ограничивается территорией населенных пунктов - мест нахождения Лицензиата и его филиалов. Перечень филиалов лицензиата подлежит утверждению Национальной комиссией.

Ограничение, установленное настоящим пунктом, не распространяется на случаи получения лицензиатом денег от инвесторов через организации (включая банки второго уровня), уполномоченные в соответствии с действующим законодательством на осуществление переводных операций, на основании заключенных с ними договоров и на случаи получения лицензиатом ценных бумаг от инвесторов через Центральный депозитарий.

2. Требования к лицензиатам

4. Лицензиат в течение всего периода своей деятельности должен соответствовать требованиям, устанавливаемым Национальной комиссией и включающим:

1) требование к наличию в штате лицензиата и его каждого филиала не менее трех специалистов, обладающих действующими квалификационными свидетельствами 3-й категории.

В обязательном порядке должны обладать вышеуказанными квалификационными свидетельствами:

- первый руководитель лицензиата или его заместитель, ответственный за осуществление деятельности по управлению портфелем ценных бумаг;

- руководители филиалов лицензиата и их заместители, ответственные за осуществление деятельности по управлению портфелем ценных бумаг;

- руководители подразделений лицензиата (филиалов лицензиата), осуществляющих деятельность по управлению портфелем ценных бумаг;