Постановление Директората Национальной комиссии Республики Казахстан по ценным бумагам от 23 октября 2000 года № 697 Об отчетности организаций, осуществляющих деятельность по инвестиционному управлению пенсионными активами (утратило силу)

Постановление Директората Национальной комиссии Республики Казахстан
по ценным бумагам от 23 октября 2000 года № 697 Об отчетности
организаций, осуществляющих деятельность по инвестиционному
управлению пенсионными активами

Утратило силу в соответствии с постановления Правления Национального Банка Республики Казахстан от 29 мая 2003 г. № 179

В связи с переходом на рыночную оценку финансовых инструментов, находящихся в инвестиционных портфелях накопительных пенсионных фондов, а также в целях усовершенствования форм отчетности, представляемых организациями, которые осуществляют деятельность по инвестиционному управлению пенсионными активами, на основании подпункта 37) пункта 4 Положения о Национальной комиссии Республики Казахстан по ценным бумагам, утвержденного Указом Президента Республики Казахстан от 13 ноября 1997 года № 3755, Директорат Национальной комиссии Республики Казахстан по ценным бумагам (далее именуемой "Национальная комиссия")

ПОСТАНОВЛЯЕТ:

1. Установить, что компании по управлению пенсионными активами и ЗАО "Государственный накопительный пенсионный фонд" (при самостоятельном осуществлении им деятельности по инвестиционному управлению своими пенсионными активами) должны представлять в Национальную комиссию:

1) еженедельно, не позднее 16.00 Алматинского времени четверга текущей недели, отчетность за период со вторника истекшей недели по понедельник текущей недели включительно, включающую:

титульный лист по форме Приложения 1 к настоящему Постановлению;

справку о стоимости "чистых" пенсионных активов в разрезе каждого отдельного накопительного пенсионного фонда, чьи пенсионные активы приняты в инвестиционное управление (по состоянию на конец каждого отдельного календарного дня отчетного периода) по форме Приложения 2 к настоящему Постановлению;

отчет о структуре пенсионных активов в разрезе каждого отдельного накопительного пенсионного фонда, чьи пенсионные активы приняты в инвестиционное управление (по состоянию на конец каждого отдельного календарного дня отчетного периода) по форме Приложения 3 к настоящему Постановлению;

отчет о структуре собственных активов (по состоянию на конец каждого отдельного календарного дня отчетного периода) по форме Приложения 4 к настоящему Постановлению;

справку о значениях коэффициентов К1 и К4, рассчитанных в соответствии с нормативными правовыми актами Национальной комиссии, устанавливающими пруденциальные нормативы для организаций, осуществляющих деятельность по инвестиционному управлению пенсионными активами (по состоянию на конец последнего календарного дня отчетного периода);

бухгалтерский баланс (по состоянию на конец последнего календарного дня отчетного периода);

2) еженедельно, не позднее 16.00 Алматинского времени первого рабочего дня недели, отчеты о совершенных сделках по инвестированию пенсионных и собственных активов (за каждый отдельный рабочий день истекшей недели) по форме Приложения 5 к настоящему Постановлению;