Историческая справка о системе государственного регулирования рынка ценных бумаг Республики Казахстан (Джолдасбеков А.М., Председатель НКЦБ; Иванова А.И., начальник Отдела Службы Председателя НКЦБ)

ИСТОРИЧЕСКАЯ СПРАВКА
о системе государственного регулирования рынка ценных бумаг
Республики Казахстан
(14 сентября 2000 года)

Настоящая справка была подготовлена в ходе взаимодействия с Администрацией Президента Республики Казахстан. Возможно, что ввиду необходимости оперативной подготовки данной справки она не охватила всех деталей формирования системы государственного регулирования рынка ценных бумаг в Республике Казахстан. Тем не менее авторы данной справки максимально постарались представить в ней основные события, относящиеся к процессу формирования правовой инфраструктуры казахстанского фондового рынка.

Казахстанский рынок ценных бумаг существует немногим более 8 лет. Первые его элементы появились в 1991 году, когда на базе законодательства СССР стали создаваться акционерные общества, брокерские фирмы, фондовые биржи.

Первым казахстанским законом о рынке ценных бумаг стал Закон Казахской ССР "Об обращении ценных бумаг и фондовой бирже в Казахской ССР" от 11 июня 1991 года, содержавший всего 14 статей и введенный в действие с 1 октября этого же года. Интересно отметить, что постановлением Верховного Совета Казахской ССР "О введении в действие Закона Казахской ССР "Об обращении ценных бумаг и фондовой бирже в Казахской ССР" от 11 июня 1991 года устанавливалось, что действие указанного Закона не распространяется на "акции трудового коллектива" и "акции предприятий" (были в то время и такие), выпущенные в соответствии с требованиями постановления Совета Министров СССР от 15 октября 1988 года. В качестве органа государственного регулирования рынка ценных бумаг (органа, осуществляющего "контроль и надзор за выпуском и обращением ценных бумаг на территории республики") было определено Министерство финансов, которое:

- осуществляло регистрацию ценных бумаг;

- выдавало разрешения (лицензии) на право ведения посреднической деятельности (выполнение функций дилера или брокера) на рынке ценных бумаг;

- регистрировало фондовые биржи;

- имело право запрашивать необходимую информацию об операциях с ценными бумагами от участников рынка ценных бумаг, приостанавливать или ограничивать эмиссию и обращение ценных бумаг, приостанавливать или аннулировать разрешения (лицензии), выданные на ведение посреднической деятельности с ценными бумагами, вносить ходатайства в судебные органы о прекращении деятельности биржи.

В соответствии с данным Законом Министр финансов назначал государственного комиссара - представителя Министра финансов на фондовой бирже, уполномоченного осуществлять надзор за соблюдением в ходе биржевой деятельности требований законодательства и устава биржи и имеющего право присутствовать на совещаниях (собраниях) органов управления биржи.

Данный закон предусматривал также, что при фондовой бирже могут создаваться подразделения, выполняющие функции товарных и валютных бирж, а биржа должна иметь не менее 20 учредителей, имеющих равное количество акций биржи.