Пункт 2 в редакции, действовавшей до внесения изменений от 20.04.99 г.
2. Перечисленные в п.1 настоящего Постановления показатели должны быть подтверждены следующими документами:
1) сведения об учредителях - юридических лицах:
анкетные данные (Приложение 1);
копию свидетельства о государственной регистрации в качестве юридического лица;
копии учредительных документов, заверенные нотариально;
бухгалтерские балансы и отчеты о финансовых результатах за два последних завершенных финансовых года н на конец последнего квартала перед представлением документов НКЦБ;
аудиторское заключение (отчет) о проверке финансовой отчетности (КСА5/МСА13) за последний завершенный финансовый год;
2) сведения об учредителях - физических лицах:
анкетные данные (Приложение 2);
декларацию о доходах и имуществе, заверенную органами налоговой службы;
3) организационную структуру заявителя, включающую сведения об органах управления, положения о подразделениях и штатное расписание с указанием фамилии, имени, отчества, даты и номера приказа о зачислении;
4) экономическое обоснование (бизнес-план) деятельности заявителя с планово-финансовыми документами;
5) положение о службе внутреннего аудита заявителя;
6) положение о порядке принятия и осуществления инвестиционного решения;
7) положение о порядке контроля за исполнением сделок с пенсионными активами;
8) положение о внутреннем контроле за обеспечением целостности данных и конфиденциальностью информации;
9) должностные инструкции лиц, непосредственно участвующих в принятии и осуществлении инвестиционных решений, содержащие подробное описание их прав и обязанностей;
10) документы, подтверждающие наличие помещения, оргтехники, телекоммуникационного оборудования и программно-технических средств;
11) бухгалтерский баланс и отчет о финансовых результатах заявителя за последний завершенный финансовый год и на конец последнего кварталу (на момент подачи документов);
12) аудиторское заключение (отчет) о проверке финансовой отчетности заявителя (КСА5/МСА13) за последний завершенный финансовый год (если был завершен);
13) расчет собственного капитала в соответствии с действующим законодательством и финансовые документы, подтверждающие формирование уставного капитала;
14) копии квалификационных свидетельств на право осуществления деятельности по управлению портфелем ценных бумаг, выданных должностным лицам и специалистам заявителя;
15) копию договора на информационно-техническое обслуживание с Государственным центром по выплате пенсий.
