Пресс-релиз «О распространении валютных режимов на валютные операции банков (банков второго уровня и АО «Банк развития Казахстана»)» (13 марта 2007 года)

Пресс-релиз
О распространении валютных режимов на валютные операции банков
(банков второго уровня и АО «Банк развития Казахстана»)
(13 марта 2007 года)

В соответствии с пунктом 2 статьи 34 Закона РК «О валютном регулировании и валютном контроле» (далее - Закон), а также Программой либерализации валютного режима в Республике Казахстан на 2005-2007 года, утвержденной Постановлением Правительства РК от 25 июня 2004 года № 705, срок действия режима лицензирования валютных операций был определен по 31 декабря 2006 года. Таким образом, начиная с 2007 года лицензирование валютных операций как режим, ограничивающий проведение валютных операций, перестал действовать. В связи с чем, возникла необходимость в принятии нормативного правового акта, определяющего обновленный порядок проведения валютных операций и устанавливающего режимы валютного регулирования, которым стали Правила осуществления валютных операций в Республике Казахстан, утвержденные постановлением Правления Национального Банка от 11 декабря 2006 года № 129 (далее - Правила).

I. Распространение валютных режимов на собственные операции банков

В соответствии с п. 7 ст. 8 Закона НБРК вправе устанавливать исключения из порядка регистрации и устанавливать в этих случаях режим уведомления в соответствии с п. 4 ст. 14 Закона. На этом основании пунктом 40 Правил режим уведомления распространен помимо операций, подлежащих уведомлению в соответствии со ст. 22, 24 Закона, и на отдельные собственные операции банков, которые в соответствии со ст. 20, 21, 23 и 24 Закона подлежали бы регистрации. Таким образом, по отношению к собственным операциям банков (т.е. когда банки являются стороной валютного договора, осуществляющей валютную операцию от своего имени и за счет собственных средств) действует только режим уведомления. При этом с учетом важности операций для целей статистического мониторинга, в том числе мониторинга за негарантированным государством внешним заимствованием, а также наличия альтернативных источников информации, выбраны следующие 3 подхода к порядку уведомления банками о различных валютных операциях:

1.      уведомление об отдельном валютном договоре, путем подачи заявления (Уведомления) в форме, установленной Приложением 5 к Правилам, с последующим подтверждением Национальным Банком путем выдачи (при наличии в Уведомлении всей необходимой информации) Свидетельства об уведомлении в форме, установленной Приложением 4 Правил. Уведомление осуществляется в сроки, установленные ст. 9 Закона (см. раздел I.1);

2.      уведомление обо всех валютных операциях, проведенных за прошедший месяц, путем представления отчета в форме, установленной Приложением 9 к Правилам, с выделением информации о каждой сделке (каждому валютному договору), подлежащей уведомлению в соответствии с Законом и Правилами. Свидетельство об уведомлении не выдается (см. раздел I.2);