Стандарты внутреннего учета операций с ценными бумагами в брокерских и дилерских компаниях (утверждены постановлением Государственной комиссии при Правительстве Кыргызской Республики по рынку ценных бумаг от 15 октября 2002 года № 74) (утратили силу)

Утверждены

постановлением Государственной

комиссии при Правительстве

Кыргызской Республики

по рынку ценных бумаг

от 15 октября 2002 года № 74

Стандарты
внутреннего учета операций с ценными бумагами в брокерских и дилерских компаниях

Прекратили действие в соответствии со статьей 36 Закона КР от 20 июля 2009 года № 241 «О нормативных правовых актах Кыргызской Республики»

1.1. Общие положения

Настоящие Стандарты разработаны в соответствии с Законом Кыргызской Республики «О рынке ценных бумаг», Кодексом Кыргызской Республики об административной ответственности, постановлением Правительства Кыргызской Республики от 19 марта 2001 года № 108 «О Государственной комиссии при Правительстве Кыргызской Республики по рынку ценных бумаг».

Настоящие Стандарты устанавливают единые принципы организации и ведения внутреннего учета операций с ценными бумагами для юридических лиц, осуществляющих брокерскую и дилерскую деятельность, созданных согласно законодательству Кыргызской Республики, имеющих лицензию уполномоченного государственного органа по рынку ценных бумаг на осуществление профессиональной деятельности по ценным бумагам. Настоящие Стандарты определяют основные требования к внутреннему учету операций с ценными бумагами, проводимых брокерами и дилерами в процессе осуществления своей деятельности, порядок организации и ведения этого учета, основные принципы отчетности перед клиентами, призванные обеспечить защиту интересов клиентов брокеров и дилеров, а также устанавливают ответственность перед уполномоченным государственным органом по рынку ценных бумаг.

1.2. Термины и определения, используемые в настоящих Стандартах

Уполномоченный орган - уполномоченный государственный орган по рынку ценных бумаг.

Клиент - физическое или юридическое лицо, не являющееся должностным лицом или учредителем брокера или дилера, выступающее в качестве инвестора на рынке ценных бумаг и связанное с брокером или дилером договором, регламентирующим условия и порядок предоставления ему услуг на рынке ценных бумаг.

Ценные бумаги клиента - любые ценные бумаги, приобретенные дилером или брокером для и по поручению клиента, поставка которых клиенту еще не совершена; сертификаты ценных бумаг, зарегистрированные на имя клиента или на компанию как номинального держателя бумаг для клиента и находящиеся на ответственном хранении компании, ценные бумаги в бездокументарной форме, в отношении которых компания является номинальным держателем для клиента.