Положение о минимальных требованиях к организации внутреннего контроля в коммерческих банках и иных финансово-кредитных учреждениях, лицензируемых НБКР, в целях противодействия финансированию терроризма и легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем (утверждено постановлением Правления Национального банка Кыргызской Республики от 15 мая 2007 года № 26/1) (с изменениями и дополнениями по состоянию на 14.10.2009 г.) (утратило силу)

Утверждено

постановлением Правления

Национального банка

Кыргызской Республики

от 15 мая 2007 года № 26/1

Положение
о минимальных требованиях к организации внутреннего контроля в коммерческих банках и иных финансово-кредитных учреждениях, лицензируемых НБКР, в целях противодействия финансированию терроризма и легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем

(с изменениями и дополнениями по состоянию на 14.10.2009 г.)

Утратило силу в соответствии с постановлением Правления Национального банка КР от 29 декабря 2010 года № 96/2

1. Общие положения

1.1. Настоящее Положение разработано в соответствии с Законом Кыргызской Республики «О Национальном банке Кыргызской Республики», Законом Кыргызской Республики «О банках и банковской деятельности в Кыргызской Республике», Законом Кыргызской Республики «О противодействии финансированию терроризма и легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем» (далее - Закон «О ПФТ/ОД»).

В пункт 1.2. внесены изменения в соответствии с постановлением Правления Национального Банка КР от 14.10.09 г. № 41/3 (см. стар. ред.)

1.2. Целью настоящего Положения является определение минимальных требований по организации внутреннего контроля в коммерческих банках и иных финансово-кредитных учреждениях, лицензируемых Национальным банком Кыргызской Республики, в том числе осуществляющих деятельность в соответствии с исламскими принципами банковского дела и финансирования, банках, имеющих исламское окно (далее - банки) в целях противодействия финансированию терроризма (экстремизма) и легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем (далее - ПФТ/ОД).

Раздел 1 дополнен пунктом 1.3. в соответствии с постановлением Правления Национального Банка КР от 14.10.09 г. № 41/3

1.3. Национальный банк Кыргызской Республики проводит инспектирование деятельности банков по вопросам организации внутреннего контроля в целях ПФТ/ОД и направляет информацию о его результатах уполномоченному государственному органу в сфере ПФТ/ОД.

В раздел 2 внесены изменения в соответствии с постановлением Правления Национального Банка КР от 14.10.09 г. № 41/3 (см. стар. ред.)

2. Термины и определения

Для целей настоящего Положения используются следующие понятия:

Выгодоприобретатель - лицо, обладающее правом собственности на денежные средства или имущество, и от имени и/или за счет которого клиентом совершается операция (сделка) с денежными средствами или имуществом, либо в соответствии с заключенным договором между таким лицом и клиентом, имеющее возможность прямо или косвенно влиять на совершение клиентом операций (сделок) с денежными средствами или имуществом.