Письмо Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 4 ноября 2008 года № 05-03-23/5421 «Касательно расширения списка организаций, которые вправе вести учет и хранение активов клиентов управляющих инвестиционным портфелем»

Письмо Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций
от 4 ноября 2008 года № 05-03-23/5421

ОЮЛ «Ассоциация финансистов Казахстана»

050000, г. Алматы, ул. Айтеке би, 67

Агентство Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций (далее - Агентство), рассмотрев предложения ОЮЛ «Ассоциация финансистов Казахстана» (далее - АФК), представленные письмами от 12.09.08 г. № 12-2-3/02/2516 и от 20.10.08 г. № 12-2-3/02/2864 касательно расширения списка организаций, которые вправе вести учет и хранение активов клиентов управляющих инвестиционным портфелем, сообщает следующее.

В соответствии с пунктом 5 Правил осуществления деятельности по управлению инвестиционным портфелем, утвержденных постановлением Правления Агентства от 21.04.03 г. № 137, учет ценных бумаг клиента осуществляется профессиональным участником рынка ценных бумаг, оказывающим услуги по номинальному держанию ценных бумаг, на счете клиента. Учет и хранение иных, кроме ценных бумаг, активов клиента осуществляется кастодианом на счете клиента.