Положение об операциях между банками и связанными с ними лицами (утверждено Правлением Центрального банка Республики Узбекистан 25 сентября 1998 года № 423, протокол от 2 ноября 1998 года № 16/2) (с изменениями и дополнениями по состоянию на 23.02.2009 г.) (утратил силу)

Утверждено

Правлением Центрального банка

Республики Узбекистан

25 сентября 1998 года № 423,

протокол от 2 ноября 1998 года № 16/2

Утратило силу в соответствии с постановлением Правления Центрального банка Республики Узбекистан от 22 июля 2015 года № 19/7

Положение
об операциях между банками и связанными с ними лицами

 (с изменениями и дополнениями по состоянию на 23.02.2009 г.)

Настоящее Положение разработано в соответствии со статьей 26 Закона «О банках и банковской деятельности». Целью настоящего Положения является предотвращение конфликта интересов при осуществлении банковской деятельности. Данное Положение определяет порядок осуществления банком операций со связанными с банками лицами и требования по предоставлению отчетности по операциям банков со связанными с ними лицами.

1. Общие положения

1.1. Лицами, связанными с банком являются:

а) должностные лица, в том числе, председатель и члены Совета банка, председатель правления и его заместители, главный бухгалтер банка и его заместители, руководитель и главный бухгалтер филиала банка, другие работники банка;

б) любое физическое лицо, являющееся крупным акционером банка, т.е. владеющее 10% или более уставного капитала банка.

в) любое лицо, являющееся близким родственником лиц, отмеченных в подпункте (а) или (б) этого пункта;

г) любое юридическое лицо, являющееся крупным акционером банка;

д) любое юридическое лицо, в котором банк является крупным акционером;

е) руководство (члены Совета и Правления) юридических лиц, отмеченных в подпунктах (г) и (д) этого пункта, а также близкие родственники этих руководящих работников.

1.2. Лицо, считается действующим от имени связанного с банком лица, если это лицо действует по указаниям связанного лица или если операция с таким лицом будет являться выгодной для связанного лица. К лицам, действующим от имени связанного с банком лица, в частности, относятся: юридические представители связанного лица;

имеющие полномочия действовать от имени связанного лица на основании соглашения между ними;

напрямую или косвенно передающие прибыль, полученную от сделки с банком связанному с банком лицу;

юридическое лицо, на которое связанное лицо может осуществлять значительное влияние;

юридическое лицо, в котором крупный акционер банка также является крупным акционером.

1.3. Связанное с банком лицо считается осуществляющим значительное влияние на юридическое лицо, если:

это лицо является крупным акционером юридического лица, владеющим 10% и более прав голоса юридического лица;

имеет возможность непосредственно направлять или руководить деятельностью юридического лица посредством официального соглашения с акционерами, руководством или участниками юридического лица, либо любым другим способом;

юридическое лицо является полным товариществом, в котором связанное с банком лицо является участником.

1.4. Близкие родственники лица включают супругов лица (мужа или жену), родителей, детей (включая неродных), братьев, сестер.