Постановление Национальной комиссии по ценным бумагам Республики Молдова от 3 февраля 2000 года № 6/5 «Об утверждении Порядка ликвидации профессионального участника или его деятельности на рынке ценных бумаг при отзыве (истечении срока) лицензии, выданной Национальной комиссией по ценным бумагам» (с изменениями и дополнениями по состоянию на 08.09.2011 г.)

Постановление Национальной комиссии по ценным бумагам Республики Молдова от 3 февраля 2000 года № 6/5
Об утверждении Порядка ликвидации профессионального участника или его деятельности на рынке ценных бумаг при отзыве (истечении срока) лицензии, выданной Национальной комиссией по ценным бумагам

(с изменениями и дополнениями по состоянию на 08.09.2011 г.)

В соответствии со ст.42 ч.(4) Закона о рынке ценных бумаг № 199-XIV от 18.11.1998 г., ст.3 и ст.9 ч.(1) п.о) Закона о Национальной комиссии по ценным бумагам № 192-XIV от 12.11.1998, в целях осуществления надзора и контроля рынка ценных бумаг, защиты интересов инвесторов, регулирования деятельности профессионального участника рынка ценных бумаг и процесса его ликвидации при отзыве (истечении срока) лицензии, выданной Национальной комиссией по ценным бумагам

ПОСТАНОВЛЯЕТ:

1. Утвердить Порядок ликвидации профессионального участника или его деятельности на рынке ценных бумаг при отзыве (истечении срока) лицензии, выданной Национальной комиссией по ценным бумагам.

2. Контроль за выполнением данного постановления возложить на Департамент надзора, контроля и анкеты.

Приложение

к Постановлению Национальной

комиссии по ценным бумагам

№ 6/5 от 3.02.2000 г.

ПОРЯДОК ЛИКВИДАЦИИ

профессионального участника или его деятельности  на рынке

ценных бумаг при отзыве (истечении срока) лицензии,

выданной Национальной комиссией

по ценным бумагам

I. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ

1.1. Порядок ликвидации профессионального участника или его деятельности на рынке ценных бумаг при отзыве (истечении срока) лицензии, выданной Национальной комиссией по ценным бумагам (далее - порядок) разработан на основании положений Закона о рынке ценных бумаг, Закона о Национальной комиссии по ценным бумагам и других действующих нормативных актов, регламентирующих рынок ценных бумаг.

1.2. При отзыве (истечении срока) лицензии, выданной Национальной комиссией по ценным бумагам (далее - Национальная комиссия), Национальная комиссия назначает администратора, который осуществляет ликвидацию профессионального участника рынка ценных бумаг (далее - профессиональный участник) или его деятельность, в порядке, установленном настоящим порядком и постановлением Национальной комиссии по данному вопросу.

1.3. Банки и другие финансовые учреждения, деятельность которых регулируется Законом о финансовых учреждениях и которые получают лицензию на осуществление деятельности на рынке ценных бумаг в Национальной комиссии в соответствии со ст.43 п.(1) Закона о рынке ценных бумаг, не подпадают под действие данного порядка.

II. УСЛОВИЯ НАЗНАЧЕНИЯ АДМИНИСТРАТОРА

2.1. На должность администратора назначается лицо, имеющее высшее образование и опыт деятельности на рынке ценных бумаг.

2.2. Не может назначаться администратором лицо, которое:

a) имело судимость;