|
6) операции, одной из сторон которой являются физические и (или) юридические лица, включенные в перечень организаций и лиц, связанных с финансированием терроризма и экстремизма.»; дополнить частью второй следующего содержания: «Правительство Республики Казахстан утверждает признаки критериев определения подозрительной операции.»; 4) подпункт 1) пункта 3 статьи 5 дополнить словами «, а также юридический адрес»; 5) статью 10 изложить в следующей редакции: «Статья 10. Сбор сведений и документальное подтверждение при проведении надлежащей проверки 1. Субъекты финансового мониторинга при проведении надлежащей проверки клиента обязаны документально фиксировать сведения о клиенте на основании перечня документов, необходимых для надлежащей проверки клиента по видам субъектов финансового мониторинга, который определяется уполномоченным органом по согласованию с соответствующими государственными органами. 2. Сведения и информация об операциях, подлежащих финансовому мониторингу, предоставляются субъектами финансового мониторинга в уполномоченный орган в соответствии с правилами, утверждаемыми Правительством Республики Казахстан. Форма сведений и информации об операции, подлежащей финансовому мониторингу, должна содержать следующие разделы: вводную информацию, сведения о субъекте финансового мониторинга, сведения об операции и участниках операции, а также дополнительную информацию, подлежащую финансовому мониторингу. Сведения и информация об операциях, подлежащих финансовому мониторингу, предусмотренных пунктами 1 и 2 статьи 4 настоящего Закона, документально фиксируются и предоставляются в уполномоченный орган субъектами финансового мониторинга на казахском или русском языке: 1) указанными в подпунктах 1) - 5) и 10) пункта 1 статьи 3 настоящего Закона, - электронным способом не позднее рабочего дня, следующего за днем совершения операции посредством выделенных каналов связи, за исключением юридических лиц, исключительным видом деятельности которых является организация обменных операций с иностранной валютой; 2) юридическими лицами, исключительным видом деятельности которых является организация обменных операций с иностранной валютой, - электронным способом или на бумажном носителе не позднее рабочего дня, следующего за днем совершения операции; 3) указанными в подпунктах 6) - 9) пункта 1 статьи 3 настоящего Закона, - электронным способом или на бумажном носителе не позднее рабочего дня, следующего за днем совершения операции. Сведения и информация по подозрительным операциям документально фиксируются и предоставляются в уполномоченный орган в порядке, предусмотренном пунктом 2 статьи 13 настоящего Закона. 3. Сведения и информация об операции, подлежащей финансовому мониторингу, не предоставляются: 1) адвокатами в случае, если эти сведения и информация получены в связи с оказанием юридической помощи по вопросам представительства и защиты физических и юридических лиц в органах дознания, предварительного следствия, судах, а также при оказании ими юридической помощи в виде консультаций, разъяснений, советов и письменных заключений по вопросам, разрешение которых требует профессиональных юридических знаний, составления исковых заявлений, жалоб и других документов правового характера; 2) нотариусами при оказании ими юридической помощи в виде консультаций, разъяснений по вопросам, разрешение которых требует профессиональных юридических знаний. 4. Расходы, связанные с передачей в уполномоченный орган сведений об операции, подлежащей финансовому мониторингу, полученных при проведении надлежащей проверки клиента, несут субъекты финансового мониторинга.»; 6) пункт 3 статьи 11 изложить в следующей редакции: «3. Правила внутреннего контроля разрабатываются, принимаются и исполняются субъектами финансового мониторинга и, помимо требований к деятельности субъекта финансового мониторинга при проведении внутреннего контроля, предусмотренных настоящим Законом, должны включать в себя: условия, указанные в пункте 1 статьи 4 настоящего Закона; перечень операций с деньгами и (или) иным имуществом, подлежащих финансовому мониторингу, указанных в пункте 2 статьи 4 настоящего Закона; критерии определения подозрительных операций; перечень документов, необходимых для надлежащей проверки своих клиентов; меры надлежащей проверки своих клиентов; меры надлежащей проверки банков-корреспондентов субъектом финансового мониторинга, устанавливающим с ними корреспондентские отношения; основания для отказа от проведения операций клиента, указанные в пункте 1 статьи 13 настоящего Закона; меры по обязательному информированию уполномоченного органа о подозрительных операциях клиента в соответствии с пунктом 2 статьи 13 настоящего Закона; обеспечение доступа должностных лиц субъектов финансового мониторинга к идентификационным данным и иной информации по надлежащей проверке своих клиентов; меры по обеспечению порядка хранения и защиты информации, полученной в соответствии с пунктом 3 статьи 5 настоящего Закона; меры по организации системы подготовки и обучения сотрудников субъектов финансового мониторинга, задействованных в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных незаконным путем, и финансированию терроризма; требования к назначению, квалификации и подготовке должностных лиц субъектов финансового мониторинга.»; 7) в статье 12: в пункте 4: подпункт 5) изложить в следующей редакции: «5) нахождение организации или физического лица в перечне организаций и лиц, связанных с террористическими организациями или террористами, составляемом международными организациями, осуществляющими противодействие терроризму, или уполномоченными ими органами в соответствии с международными договорами Республики Казахстан;»; дополнить подпунктом 6) следующего содержания: «6) составляемые Генеральной прокуратурой Республики Казахстан списки организаций и физических лиц, причастных к террористической и экстремистской деятельности, на основании данных специальных государственных и правоохранительных органов Республики Казахстан.»; дополнить пунктами 5 и 6 следующего содержания: «5. Исключение организации или физического лица из перечня организаций и лиц, связанных с финансированием терроризма и экстремизма, осуществляется на основании информации о прекращении действия обстоятельств, послуживших основаниями для включения их в указанный перечень. 6. Перечень организаций и лиц, связанных с финансированием терроризма и экстремизма, обновляется в соответствии с информацией, предоставляемой в уполномоченный орган государственным органом, осуществляющим в пределах своей компетенции статистическую деятельность в области правовой статистики и специальных учетов, а также другими компетентными государственными органами.»; 8) в статье 13: часть третью пункта 2 исключить; пункты 3 и 5 изложить в следующей редакции: «3. Уполномоченный орган, получив сообщение, предусмотренное частью первой пункта 2 настоящей статьи, в течение двадцати четырех часов с момента его получения принимает решение о приостановлении проведения подозрительной операции на срок до трех календарных дней в случае, если сообщение о подозрительной операции, представленное субъектом финансового мониторинга, по результатам анализа, проведенного уполномоченным органом, признано обоснованным. Решение о приостановлении подозрительной операции либо об отсутствии необходимости в приостановлении подозрительной операции оформляется приказом уполномоченного органа и доводится до субъекта финансового мониторинга, предоставившего сообщение о подозрительной операции, электронным способом или на бумажном носителе.»; «5. Уполномоченный орган после принятия решения о приостановлении проведения подозрительной операции незамедлительно передает информацию в Генеральную прокуратуру Республики Казахстан, которая в течение восьми часов с момента получения сообщения от уполномоченного органа о приостановлении подозрительной операции направляет информацию в специальные государственные и правоохранительные органы в соответствии с их компетенцией для принятия решения. Соответствующие специальные государственные и правоохранительные органы с момента получения информации обязаны в течение сорока восьми часов принять соответствующее решение и сообщить о нем в Генеральную прокуратуру Республики Казахстан и уполномоченный орган. Уполномоченный орган доводит до субъекта финансового мониторинга соответствующее решение специальных государственных и правоохранительных органов в течение трех часов с момента получения.»; 9) в статье 16: дополнить подпунктом 4-1) следующего содержания: «4-1) предоставляет в установленном законодательством Республики Казахстан порядке по запросам специальных государственных и правоохранительных органов сведения и информацию об операции, подлежащей финансовому мониторингу;»; в подпункте 5) слова «направляет информацию в правоохранительные органы» заменить словами «передает информацию в Генеральную прокуратуру Республики Казахстан для направления в специальные государственные и правоохранительные органы»; 10) в подпункте 2) пункта 1 статьи 17 слова «признаков легализации (отмывания) доходов, полученных незаконным путем, и финансирования терроризма» заменить словами «признаков подозрительной операции, отвечающей одному или нескольким критериям, установленным пунктом 4 статьи 4 настоящего Закона,»; 11) в статье 18: в подпункте 1) пункта 1 слова «, в порядке, определяемом Правительством Республики Казахстан» исключить; в пункте 2: в части первой: в подпункте 3) слова «в объеме и порядке, определяемых» заменить словами «и ресурсов в порядке, определяемом»; дополнить подпунктом 4) следующего содержания: «4) обеспечивать соответствующий режим хранения, защиты и сохранность полученной в процессе своей деятельности информации, составляющей служебную, коммерческую, банковскую или иную охраняемую законом тайну.»; часть вторую исключить; дополнить пунктами 3, 4, 5 и 6 следующего содержания: «3. Направление в уполномоченный орган запросов о предоставлении сведения и информации об операции, подлежащей финансовому мониторингу, специальными государственными и правоохранительными органами осуществляется с санкции Генерального Прокурора Республики Казахстан и его заместителей. Специальные государственные и правоохранительные органы направляют запросы по делам и материалам, зарегистрированным в установленном законодательством Республики Казахстан порядке, связанным с противодействием легализации (отмыванию) доходов, полученных незаконным путем, и финансированию терроризма. 4. Предоставление сведения и информации о подозрительной операции в уполномоченный орган в порядке, предусмотренном настоящим Законом, не является разглашением служебной, коммерческой, банковской или иной охраняемой законом тайны. 5. Передача сведения и информации об операции, подлежащей финансовому мониторингу, в том числе о подозрительной операции, уполномоченным органом в Генеральную прокуратуру Республики Казахстан, специальные государственные и правоохранительные органы в порядке, предусмотренном настоящим Законом, не является разглашением служебной, коммерческой, банковской или иной охраняемой законом тайны. 6. Сбор информации по ввозу в Республику Казахстан или вывозу из Республики Казахстан культурных ценностей, наличной валюты, документарных ценных бумаг на предъявителя, векселей, чеков, подлежащих финансовому мониторингу, за исключением ввоза или вывоза, осуществляемого с территории, которая является составной частью таможенной территории Таможенного союза, на территорию, которая является составной частью таможенной территории Таможенного союза, осуществляется таможенными органами Республики Казахстан с последующим ее обязательным предоставлением в уполномоченный орган в установленные сроки, предусмотренные законодательством Республики Казахстан.»; 12) пункт 2 статьи 19 дополнить частями второй и третьей следующего содержания: «Передача информации о легализации (отмывании) доходов, полученных незаконным путем, и финансировании терроризма осуществляется по запросу компетентного органа иностранного государства при условии, что она не будет использована в целях, не указанных в запросе, либо передана третьим лицам без предварительного согласия уполномоченного органа. Передача компетентным органам иностранного государства информации о легализации (отмывании) доходов, полученных незаконным путем, и финансировании терроризма осуществляется в случае, если она не затрагивает конституционные права и свободы человека и гражданина и не наносит ущерба интересам национальной безопасности Республики Казахстан.». 17. В Закон Республики Казахстан от 6 января 2011 года «О государственном контроле и надзоре в Республике Казахстан» (Ведомости Парламента Республики Казахстан, 2011 г., № 1, ст.1; № 2, ст.26; № 11, ст.102; № 15, ст.120; 2012 г., № 1, ст.5; № 2, ст.9, 14; № 3, ст.21, 25, 27): в части третьей пункта 3 статьи 16: абзац первый после слов «за исключением» дополнить словом «налоговой»; дополнить подпунктом 9) следующего содержания: «9) наличия оборудования (устройства), предназначенного для осуществления платежей с использованием платежных карточек.». Статья 2. 1. Настоящий Закон вводится в действие по истечении десяти календарных дней после его первого официального опубликования, за исключением: 1) подпунктов 5) и 7) пункта 5, подпункта 3) пункта 11, подпункта 3), абзацев четвертого - девятого подпункта 5), подпункта 6), абзацев пятого и четырнадцатого подпункта 11) пункта 16 статьи 1 настоящего Закона, которые вводятся в действие по истечении трех месяцев после его первого официального опубликования; 2) подпунктов 1), 2), 3) и 6) пункта 5, пункта 6, абзацев первого - пятого, седьмого и восьмого подпункта 1) пункта 11, пункта 17 статьи 1 настоящего Закона, которые вводятся в действие с 1 января 2013 года; 3) абзаца шестого подпункта 1) пункта 11 статьи 1 настоящего Закона, который вводится в действие с 1 января 2014 года. 2. Абзац пятый подпункта 1) пункта 11 статьи 1 настоящего Закона действует до 1 января 2014 года. Президент Республики Казахстан СРАВНИТЕЛЬНАЯ ТАБЛИЦА по проекту Закона Республики Казахстан «О внесении изменений и дополнений в некоторые законодательные акты Республики Казахстан по вопросам противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных незаконным путем, и финансированию терроризма» № р/с | Құрылымдық бөлігі | Заңнамалық актінің редакциясы | Жобаның редакциясы | Ұсынылып отырған өзгерістің немесе толықтырудың редакциясы | Өзгерістің немесе толықтырудың авторы және оның негіздемесі | Бас комитеттің шешімі. Негіздеме (қабылдан-баған жағдайда) | № п/п | Структурный элемент | Редакция законодательного акта | Редакция проекта | Редакция предлагаемого изменения или дополнения | Автор изменения или дополнения и его обоснование | Решение головного комитета. Обоснование (в случае непринятия) |
1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 1. | Заң жобасының тақырыбы | Жоқ | Қазақстан Республикасының кейбір заңнамалық актілеріне заңсыз жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл мәселелері бойынша өзгерістер мен толықтырулар енгізу туралы | Заң жобасының тақырыбы мынадай редакцияда жазылсын: «Қазақстан Республикасының кейбір заңнамалық актілеріне заңсыз жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға және ақшаны қолма-қол ақшаға айналдыруға қарсы іс-қимыл мәселелері бойынша өзгерістер мен толықтырулар енгізу туралы» | Қаржы және бюджет комитеті Қазақстан Республикасы Үкіметінің 2012 жылғы 13 қаңтардағы № 25 қаулысына сәйкес «Қазақстан Республикасының кейбір заңнамалық актілеріне заңсыз жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл және ақшаны қолма-қол ақшаға айналдыру мәселелері бойынша өзгерістер мен толықтырулар енгізу туралы» Қазақстан Республикасы Заңының жобасы қайтарылды. Осыған байланысты, көрсетілген жобада көзделген өзгерістер мен толықтырулар «Қазақстан Республикасының кейбір заңнамалық актілеріне заңсыз жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл мәселелері бойынша өзгерістер мен толықтырулар енгізу туралы» Заңның жобасына енгізіледі, бұл осы Заң жобасының тақырыбына тиісінше өзгеріс енгізуді талап етеді. | Қабылданды | Заголовок законопроекта | Отсутствует | О внесении изменений и дополнений в некоторые законодательные акты Республики Казахстан по вопросам противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных незаконным путем, и финансированию терроризма | Заголовок законопроекта изложить в следующей редакции: «О внесении изменений и дополнений в некоторые законодательные акты Республики Казахстан по вопросам противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных незаконным путем, и финансированию терроризма и обналичивания денег» | Комитет по финансам и бюджету В соответствии с постановлением Правительства от 13.01.2012 года №25 отозван законопроект «О внесении изменений и дополнений в некоторые законодательные акты Республики Казахстан по вопросам противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных незаконным путем, и финансированию терроризма и обналичивания денег». В этой связи изменения и дополнения, предусмотренные в указанном законопроекте, вносятся в законопроект «О внесении изменений и дополнений в некоторые законодательные акты Республики Казахстан по вопросам противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных незаконным путем, и финансированию терроризма», что соответственно требует внесения изменения в заголовок данного проекта Закона. | Принято | 1994 жылғы 27 желтоқсандағы Қазақстан Республикасының Азаматтық кодексі (Жалпы бөлім) Гражданский кодекс Республики Казахстан (Общая часть) от 27 декабря 1994 года | 2. | Жобаның 1-бабының жаңа 1-тармағы (ҚР АК-нің 156-бабының 4-тармағы) (Жалпы бөлім) | 156-бап. Биржалық мәмiлелер ... 4. Заңнамада немесе биржалық сауда ережелерiнде, заңсыз жолмен алынған кiрiстердi заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмдi қаржыландыруға қарсы iс-қимыл туралы Қазақстан Республикасының заңнамасына сәйкес қаржы мониторингi жөнiндегi уәкiлеттi органға ұсынылатын мәлiметтерден басқа, тараптардың коммерциялық құпиясы болып табылатын және олардың келiсiмiнсiз жария етуге жатпайтын биржалық мәмiлелердiң талаптары көзделуi мүмкiн. … | Жоқ | 1-бап мынадай мазмұндағы жаңа 1-тармақпен толықтырылсын: «1. 1994 жылғы 27 желтоқсанда Қазақстан Республикасының Жоғарғы Кеңесі қабылдаған «Қазақстан Республикасының Азаматтық кодексіне (Жалпы бөлім) (Қазақстан Республикасы Жоғарғы Кеңесінің Жаршысы, 1994 ж., № 23-24 (қосымша); 1995 ж., № 15-16, 109-құжат; № 20, 121-құжат; Қазақстан Республикасы Парламентінің Жаршысы, 1996 ж., № 2, 187-құжат; № 14, 274-құжат; № 19, 370-құжат; 1997 ж., № 1-2, 8-құжат; № 5, 55-құжат; № 12, 183, 184-құжаттар; № 13-14, 195, 205-құжаттар; 1998 ж., № 2-3, 23-құжат; № 5-6, 50-құжат; № 11-12, 178-құжат; № 17-18, 224, 225-құжаттар; № 23, 429-құжат; 1999 ж., № 20, 727, 731-құжаттар; № 23, 916-құжат; 2000 ж., № 18, 336-құжат; № 22, 408-құжат; 2001 ж., № 1, 7-құжат; № 8, 52-құжат; № 17-18, 240-құжат; № 24, 338-құжат; 2002 ж., № 2, 17-құжат; № 10, 102-құжат; 2003 ж., №1-2, 3-құжат; № 11, 56, 57, 66-құжаттар; №15, 139-құжат; № 19-20, 146-құжат; 2004 ж., № 6, 42-құжат; № 10, 56-құжат; № 16, 91-құжат; № 23, 142-құжат; 2005 ж., № 10, 31-құжат; № 14, 58-құжат; № 23, 104-құжат; 2006 ж., №1, 4-құжат; № 3, 22-құжат; № 4, 24-құжат; № 8, 45-құжат; № 10, 52-құжат; № 11, 55-құжат; № 13, 85-құжат; 2007 ж., № 2, 18-құжат; № 3, 20, 21-құжаттар; № 4, 28-құжат; № 16, 131-құжат; № 18, 143-құжат; № 20, 153-құжат; 2008 ж., №12,52-құжат; № 13-14, 58-құжат; № 21, 97-құжат; № 23, 114, 115-құжаттар; 2009 ж., № 2-3, 7, 16, 18-құжаттар): 156-баптың 4-тармағындағы «заңсыз жолмен алынған кiрiстердi заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмдi қаржыландыруға қарсы iс-қимыл туралы Қазақстан Республикасының заңнамасына» деген сөздер «Заңсыз жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы» Қазақстан Республикасының Заңына» деген сөздермен ауыстырылсын. Тармақтардың нөмірленуі тиісінше өзгертілсін. | Экономикалық реформа және өңірлік даму комитеті Заң техникасының талаптары. | Қабылданды | Новый пункт 1 статьи 1 проекта (пункт 4 статьи 156 ГК РК (Общая часть) | Статья 156. Биржевые сделки … 4. Законодательством или правилами биржевой торговли могут предусматриваться условия биржевых сделок, составляющие коммерческую тайну сторон и не подлежащие разглашению без их согласия, кроме сведений, представляемых в уполномоченный орган по финансовому мониторингу в соответствии с законодательством Республики Казахстан о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных незаконным путем, и финансированию терроризма. … | Отсутствует | Статью 1 дополнить новым пунктом 1 следующего содержания: «1. В Гражданский кодекс Республики Казахстан (Общая часть), принятый Верховным Советом Республики Казахстан 27 декабря 1994 года (Ведомости Верховного Совета Республики Казахстан, 1994 г., № 23-24 (приложение); 1995 г., № 15-16, ст. 109; № 20, ст. 121; Ведомости Парламента Республики Казахстан, 1996 г., № 2, ст. 187; № 14, ст. 274; № 19, ст. 370; 1997 г., № 1-2, ст. 8; № 5, ст. 55; № 12, ст. 183, 184; № 13-14, ст. 195, 205; 1998 г., № 2-3, ст. 23; № 5-6, ст. 50; № 11-12, ст. 178; № 17-18, ст. 224, 225; № 23, ст. 429; 1999 г., № 20, ст. 727, 731; № 23, ст. 916; 2000 г., № 18, ст. 336; № 22, ст. 408; 2001 г., № 1, ст. 7; № 8, ст. 52; № 17-18, ст. 240; № 24, ст. 338; 2002 г., № 2, ст. 17; № 10, ст. 102; 2003 г., № 1-2, ст. 3; № 11, ст. 56, 57, 66; № 15, ст. 139; № 19-20, ст. 146; 2004 г., № 6, ст. 42; № 10, ст. 56; № 16, ст. 91; № 23, ст. 142; 2005 г., № 10, ст. 31; № 14, ст. 58; № 23, ст. 104; 2006 г., № 1, ст. 4; № 3, ст. 22; № 4, ст. 24; № 8, ст. 45; № 10, ст. 52; № 11, ст. 55; № 13, ст. 85; 2007 г., № 2, ст. 18; № 3, ст. 20, 21; № 4, ст. 28; № 16, ст. 131; № 18, ст. 143; № 20, ст. 153; 2008 г., № 12, ст. 52; № 13-14, ст. 58; № 21, ст. 97; № 23, ст. 114, 115; 2009 г., № 2-3, ст. 7, 16, 18: в пункте 4 статьи 156 слова «законодательством Республики Казахстан о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных незаконным путем, и финансированию терроризма» заменить словами «Законом Республики Казахстан «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных незаконным путем, и финансированию терроризма».»; Соответственно изменить нумерацию пунктов | Комитет по экономической реформе и региональному развитию Требование юридической техники. | Принято | 1997 жылғы 16 шiлдедегі Қазақстан Республикасының Қылмыстық кодексi Уголовный Кодекс Республики Казахстан от 16 июля 1997 года | 3. | Жобаның 1-бабының жаңа 2-тармағы (ҚР ҚК жаңа 307-1 бабы) | 307-1-бап. Жоқ | Жоқ | 1-бап мынадай мазмұндағы жаңа 2-тармақпен толықтырылсын: «2. 1997 жылғы 16 шiлдедегі Қазақстан Республикасының Қылмыстық кодексiне (Қазақстан Республикасы Парламентінің Жаршысы, 1997 ж., № 15-16, 211-құжат; 1998 ж., № 16, 219-құжат; № 17-18, 225-құжат; 1999 ж., № 20, 721-құжат; № 21,774-құжат; 2000 ж., № 6, 141-құжат; 2001 ж., № 8, 53, 54-құжаттар; 2002 ж., № 4, 32, 33-құжаттар; № 10, 106-құжат; № 17, 155-құжат; № 23-24, 192-құжат; 2003 ж., № 15, 137-құжат; № 18, 142-құжат; 2004 ж., № 5, 22-құжат; № 17, 97-құжат; № 23, 139-құжат; 2005 ж., № 13, 53-құжат; № 14, 58-құжат; № 21-22, 87-құжат; 2006 ж., № 2, 19-құжат; № 3, 22-құжат; № 5-6, 31-құжат; № 8, 45-құжат; № 12, 72-құжат; № 15, 92-құжат; 2007 ж., № 1, 2-құжат; № 4, 33-құжат; № 5-6, 40-құжат; № 9, 67-құжат; № 10, 69-құжат; № 17, 140-құжат; 2008 ж., № 12, 48-құжат; № 13-14, 58-құжат; № 17-18, 72-құжат; № 23, 114-құжат; № 24, 126-құжат; 2009 ж., № 6-7, 32-құжат; № 13-14, 63-құжат; № 15-16, 71, 73, 75-құжаттар; № 17, 82, 83-құжаттар; № 24, 121, 122, 125, 127, 128, 130-құжаттар; 2010 ж., № 1-2, 5-құжат; № 7, 28, 32-құжаттар; № 11, 59-құжат; № 15, 71-құжат; № 20-21, 119-құжат; № 22, 130-құжат; № 24, 149-құжат; 2011 ж., № 1, 9-құжат; № 2, 19, 28-құжаттар; 2011 жылғы 8 желтоқсанда «Егемен Қазақстан» және «Казахстанская правда» газеттерінде жарияланған «Қазақстан Республикасының кейбір заңнамалық актілеріне экология мәселелері бойынша өзгерістер мен толықтырулар енгізу туралы» 2011 жылғы 3 желтоқсандағы Қазақстан Республикасының Заңы): 1) мазмұны мынадай мазмұндағы 307-1-баптың тақырыбымен толықтырылсын: «307-1-бап. Ақшамен және (немесе) өзге мүлікпен жасалған операциялар туралы мәліметтер мен ақпаратты заңсыз жария ету немесе өзгедей пайдалану»; 2) мынадай мазмұндағы 307-1-баппен толықтырылсын: «307-1-бап. Ақшамен және (немесе) өзге мүлікпен жасалған операциялар туралы мәліметтер мен ақпаратты заңсыз жария ету немесе өзгедей пайдалану Мемлекеттік органдардың лауазымды адамдарының ақшамен және (немесе) өзге мүлікпен жасалған операциялар туралы қаржы мониторингі субъектілерінен алынған мәліметтер мен ақпаратты заңсыз жария етуі немесе өзгедей пайдалануы, егер бұл азаматтардың немесе ұйымдардың құқықтары мен заңды мүдделерін не қоғамның немесе мемлекеттің заңмен қорғалатын мүдделерін елеулі түрде бұзуға әкеп соқса - айлық есептік көрсеткіштің бес жүзден бір мыңға дейінгі мөлшерінде айыппұл салуға не үш жылға дейiнгi мерзiмге белгiлi бiр лауазымдарды атқару немесе белгiлi бiр қызметпен айналысу құқығынан айыра отырып екі жылға дейiнгi мерзiмге бас бостандығынан айыруға жазаланады.».»; Тармақтардың нөмірленуі тиісінше өзгертілсін. | Қаржы және бюджет комитеті Депутат Р.Қ. Сәрпеков Қазақстан Республикасы Президенті Әкімшілігі жанындағы ведомствоаралық жұмыс тобының 2010 жылғы 29 қарашадағы ұлттық заңнаманы жетілдіру және оның практикада қолданылуын талдау мәселелері бойынша отырысының хаттамасына сәйкес қаржы мониторингі нәтижесінде алынған ақпаратты мемлекеттік органдардың лауазымды адамдарының заңсыз пайдаланғаны үшін қылмыстық жауаптылық белгілеу қажет. Бапта қаржы мониторингі ақпаратын жария еткені және өзгедей пайдаланғаны үшін жауаптылық белгіленеді. | Қабылданды | Новый пункт 2 статьи 1 проекта (новая статья 307-1 УК РК) | Статья 307-1. Отсутствует | Отсутствует | Статью 1 дополнить новым пунктом 2 следующего содержания: «2. В Республики Казахстан от 16 июля 1997 года (Ведомости Парламента Республики Казахстан, 1997 г., № 15-16, ст.211; 1998 г., № 16, ст.219; № 17-18, ст.225; 1999 г., № 20, ст.721; № 21, ст.774; 2000 г., № 6, ст.141; 2001 г., № 8, ст.53, 54; 2002 г., № 4, ст.32, 33; № 10, ст.106; № 17, ст.155; № 23-24, ст.192; 2003 г., № 15, ст.137; № 18, ст.142; 2004 г., № 5, ст.22; № 17, ст.97; № 23, ст.139; 2005 г., № 13, ст.53; № 14, ст.58; № 21-22, ст.87; 2006 г., № 2, ст.19; № 3, ст.22; № 5-6, ст.31; № 8, ст.45; № 12, ст.72; № 15, ст.92; 2007 г., № 1, ст.2; № 4, ст.33; № 5-6, ст.40; № 9, ст.67; № 10, ст.69; № 17, ст.140; 2008 г., № 12, ст.48; № 13-14, ст.58; № 17-18, ст.72; № 23, ст.114; № 24, ст.126; 2009 г., № 6-7, ст.32; № 13-14, ст.63; № 15-16, ст.71, 73, 75; № 17, ст.82, 83; № 24, ст.121, 122, 125, 127, 128, 130; 2010 г., № 1-2, ст.5; № 7, ст.28, 32; № 11, ст.59; № 15, ст.71; № 20-21, ст.119; № 22, ст.130; № 24, ст.149; 2011 г., № 1, ст.9; № 2, ст.19, 28; Закон Республики Казахстан «О внесении изменений и дополнений в некоторые законодательные акты Республики Казахстан по экологическим вопросам», опубликованный в газетах «Егемен Қазақстан» и «Казахстанская правда» 8 декабря 2011 г.): 1) оглавление дополнить заголовком статьи 307-1 следующего содержания: «Статья 307-1. Незаконное разглашение или иное использование сведений и информации об операциях с деньгами и (или) иным имуществом»; 2) дополнить статьей 307-1 следующего содержания: «Статья 307-1. Незаконное разглашение или иное использование сведений и информации об операциях с деньгами и (или) иным имуществом Незаконное разглашение или иное использование должностными лицами государственных органов сведений и информации об операциях с деньгами и (или) иным имуществом, полученных от субъектов финансового мониторинга, если это повлекло существенное нарушение прав и законных интересов граждан или организаций, либо охраняемых законом интересов общества или государства, - наказывается штрафом в размере от пятисот до одной тысячи месячных расчетных показателей либо лишением свободы на срок до двух лет с лишением права занимать определенные должности или заниматься определенной деятельностью на срок до трех лет.».»; Соответственно изменить нумерацию пунктов | Комитет по финансам и бюджету Депутат Сарпеков Р.К. В соответствии с протоколом заседания межведомственных рабочих групп при Администрации Президента Республики Казахстан по вопросам совершенствования национального законодательства и анализа практики его применения от 29 ноября 2010 года необходимо установление уголовной ответственности должностных лиц государственных органов за незаконное использование информации, получаемой в результате финансового мониторинга. Статья устанавливает ответственность за разглашение или иное использование информации финансового мониторинга. | Принято | 1997 жылғы 13 желтоқсандағы Қазақстан Республикасының Қылмыстық іс жүргізу кодексі Уголовно-процессуальный кодекс Республики Казахстан от 13 декабря 1997 года | 4. | Жобаның 1-бабының жаңа 3-тармағы (ҚР ҚіЖ 285-бабы үшінші бөлігінің біріншісөйлемі) | 285-бап. Алдын ала тергеу iсiн жүргiзу мiндеттi емес iстер бойынша анықтаудың тәртiбi мен мерзiмдерi … 3. Қаржы полициясының органдары анықтауды 190 (бiрiншi бөлiгiнде), 198, 208, 221 (бiрiншi бөлiгiнде), 222 (бiрiншi бөлiгiнде), 226 (бiрiншi бөлiгiнде) баптарында көзделген қылмыстар туралы iстер бойынша жүргiзедi. Қазақстан Республикасы Қылмыстық кодексiнiң 183 -бабында (бiрiншi бөлiгiнде) көзделген қылмыстар туралы қылмыстық iстер бойынша анықтауды, егер қаржы полициясының органдары тергейтiн iстер бойынша анықтау жүргiзуге тiкелей байланысты болса және қылмыстық iстi жеке iс жүргiзуге бөлу мүмкiн болмаса, қаржы полициясының органдары жүргiзуi мүмкiн. ... | Жоқ | 1-бап мынадай мазмұндағы жаңа 3-тармақпен толықтырылсын: «3. 1997 жылғы 13 желтоқсандағы Қазақстан Республикасының Қылмыстық іс жүргізу кодексіне (Қазақстан Республикасы Парламентінің Жаршысы, 1997 ж., № 23, 335-құжат; 1998 ж., № 23, 416-құжат; 2000 ж., № 3-4, 66-құжат; № 6, 141-құжат; 2001 ж., № 8, 53-құжат; № 15-16, 239-құжат; № 17-18, 245-құжат; № 21-22, 281-құжат; 2002 ж., № 4, 32, 33-құжаттар; № 17, 155-құжат; № 23-24, 192-құжат; 2003 ж., № 18, 142-құжат; 2004 ж., № 5, 22-құжат; № 23139-құжат; № 24, 153, 154, 156-құжаттар; 2005 ж., № 13, 53-құжат; № 21-22, 87-құжат; № 24, 123-құжат; 2006 ж., № 2, 19-құжат; № 5-6, 31-құжат; № 12, 72-құжат; 2007 ж., № 1, 2-құжат; № 5-6, 40-құжат; № 10, 69-құжат; № 13, 99-құжат; 2008 ж., № 12, 48-құжат; № 15-16, 62, 63-құжаттар; № 23, 114-құжат; 2009 ж., № 6-7, 32-құжат; № 15-16, 71, 73-құжаттар; № 17, 81, 83-құжаттар; № 23, 113, 115-құжаттар; № 24, 121, 122, 125, 127, 128, 130-құжаттар; 2010 ж., № 1-2, 4-құжат; № 11, 59-құжат; № 17-18, 111-құжат; № 20-21, 119-құжат; № 22, 130-құжат; № 24, 149-құжат; 2011 ж., № 1, 9-құжат; № 2, 19, 28-құжаттар; 2011 жылғы 16 қарашада Егемен Қазақстан» және 2011 жылғы 19 қарашада «Казахстанская правда» газеттерінде жарияланған «Қазақстан Республикасының кейбір заңнамалық актілеріне құқық қорғау қызметін жетілдіру және қылмыстық заңнаманы одан әрі ізгілендіру мәселелері бойынша өзгерістер мен толықтырулар енгізу туралы» 2011 жылғы 9 қарашадағы Қазақстан Республикасының Заңы): 285-баптың үшінші бөлігінің бірінші сөйлеміндегі «190 (бірінші бөлігінде), 198, 208, 221 (бірінші бөлігінде), 222 (бірінші бөлігінде), 226 (бiрiншi бөлігінде) баптарында» деген сөздер «Қазақстан Республикасы Қылмыстық қодексінің 190 (бірінші бөлігінде), 198, 208, 221 (бірінші бөлігінде), 222 (бірінші бөлігінде), 226 (бiрiншi бөлігінде), 307-1-баптарында» деген сөздермен ауыстырылсын.»; Тармақтардың нөмірленуі тиісінше өзгертілсін. | Қаржы және бюджет комитеті Депутат Р.Қ. Сәрпеков Қазақстан Республикасы Президентінің Әкімшілігі жанындағы ведомствоаралық жұмыс тобының 2010 жылғы 29 қарашадағы ұлттық заңнаманы жетілдіру және оның практикада қолданылуын талдау мәселелері бойынша отырысының хаттамасына сәйкес қаржы мониторингі нәтижесінде алынған ақпаратты мемлекеттік органдардың лауазымды адамдарының заңсыз пайдаланғаны үшін, сондай-ақ тиісінше Қылмыстық кодекстің жаңадан енгізіліп отырған 307-1-бабына тергеуде болу қылмыстық жауаптылық белгілеу қажет. | Қабылданды | Новый пункт 3 статьи 1 проекта (предложение первое части третьей статьи 285 УПК РК) | Статья 285. Порядок и сроки дознания по делам, по которым производство предварительного следствия не обязательно … 3. Органами финансовой полиции дознание производится по делам о преступлениях, предусмотренных статьями, 190 (частью первой), 198, 208, 221 (частью первой), 222 (частью первой), 226 (частью первой). По уголовным делам о преступлениях, предусмотренных статьей 183 (частью первой) Уголовного кодекса Республики Казахстан, дознание может производиться органами финансовой полиции, если непосредственно связано с производством дознания по делам, подследственным органам финансовой полиции, и уголовное дело не может быть выделено в отдельное производство. … | Отсутствует | Статью 1 дополнить новым пунктом 3 следующего содержания: «3. В Уголовно-процессуальный кодекс Республики Казахстан от 13 декабря 1997 года (Ведомости Парламента Республики Казахстан, 1997 г., № 23, ст.335; 1998 г., № 23, ст.416; 2000 г., № 3-4, ст.66; № 6, ст.141; 2001 г., № 8, ст.53; № 15-16, ст.239; № 17-18, ст.245; № 21-22, ст.281; 2002 г., № 4, ст.32, 33; № 17, ст.155; № 23-24, ст.192; 2003 г., № 18, ст.142; 2004 г., № 5, ст.22; № 23, ст.139; № 24, ст.153, 154, 156; 2005 г., № 13, ст.53; № 21-22, ст.87; № 24, ст.123; 2006 г., № 2, ст.19; № 5-6, ст.31; № 12, ст.72; 2007 г., № 1, ст.2; № 5-6, ст.40; № 10, ст.69; № 13, ст.99; 2008 г., № 12, ст.48; № 15-16, ст.62, 63; № 23, ст.114; 2009 г., № 6-7, ст.32; № 15-16, ст.71, 73; № 17, ст.81, 83; № 23, ст.113, 115; № 24, ст.121, 122, 125, 127, 128, 130; 2010 г., № 1-2, ст.4; № 11, ст.59; № 17-18, ст.111; № 20-21, ст.119; № 22, ст.130; № 24, ст.149; 2011г., № 1, ст.9; № 2, ст.19, 28; Закон Республики Казахстан от 9 ноября 2011 года «О внесении изменений и дополнений в некоторые законодательные акты Республики Казахстан по вопросам совершенствования правоохранительной деятельности и дальнейшей гуманизации уголовного законодательства», опубликованный в газетах «Егемен Қазақстан» 16 ноября 2011 г. и «Казахстанская правда» 19 ноября 2011 г.): предложение первое части третьей статьи 285 дополнить словами «, 307-1 Уголовного кодекса Республики Казахстан».»; Соответственно изменить нумерацию пунктов | Комитет по финансам и бюджету Депутат Сарпеков Р.К. В соответствии с протоколом заседания межведомственных рабочих групп при Администрации Президента Республики Казахстан по вопросам совершенствования национального законодательства и анализа практики его применения от 29 ноября 2010 года необходимо установление уголовной ответственности должностных лиц государственных органов за незаконное использование информации, получаемой в результате финансового мониторинга, а также соответственно подследственности вновь вводимой статьи 307-1 в Уголовном кодексе. | Принято | 1. 1999 жылғы 1 шілдедегі Қазақстан Республикасының Азаматтық кодексі (Ерекше бөлім) 1. Гражданский кодекс Республики Казахстан (Особенная часть) от 1 июля 1999 года | 5. | Жобаның 1-бабы 1-тармағының екінші және үшінші абзацтары (ҚР АК (Ерекше бөлім) 765 -бабының 7-тармағы және 830-бабының 5-тармағының 4-1) тармақшасы) | 765-бап. Банк салымдарын қайтару … 7. Заңсыз жолмен алынған кiрiстердi заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмдi қаржыландыруға қарсы iс-қимыл туралы Қазақстан Республикасының заңнамасында көзделген негiздер бойынша және тәртiппен банк салымын беру тоқтатыла тұруы мүмкiн. 830-бап. Сақтандыру құпиясы ... 5. Сақтандыру құпиясы бар мәлiметтер: ... 4-1) қаржы мониторингi жөнiндегi уәкiлеттi органға - заңсыз жолмен алынған кiрiстердi заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмдi қаржыландыруға қарсы iс-қимыл туралы Қазақстан Республикасының заңнамасында көзделген мақсатта және тәртiппен; | … 765-баптың 7-тармағындағы «заңнамасында» деген сөз «заңында» деген сөзбен ауыстырылсын; 830-баптың 5-тармағының 4-1) тармақшасындағы «заңнамасында» деген сөз «заңында» деген сөзбен ауыстырылсын. | 1-баптың 1-тармағының екінші және үшінші абзацтары мынадай редакцияда жазылсын: «1) 765-баптың 7-тармағындағы «Заңсыз жолмен алынған кiрiстердi заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмдi қаржыландыруға қарсы iс-қимыл туралы Қазақстан Республикасының заңнамасында» деген сөздер «Заңсыз жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы» Қазақстан Республикасының Заңында» деген сөздермен ауыстырылсын; 2) 830-баптың 5-тармағының 4-1) тармақшасындағы «заңсыз жолмен алынған кiрiстердi заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмдi қаржыландыруға қарсы iс-қимыл туралы Қазақстан Республикасының заңнамасында» деген сөздер «Заңсыз жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы» Қазақстан Республикасының Заңында» деген сөздермен ауыстырылсын;»; | Қаржы және бюджет комитеті Аграрлық мәселелер комитеті Экономикалық реформа және өңірлік даму комитеті Заң техникасының талабы. | Қабылданды | Абзацы второй и третий пункта 1 статьи 1 проекта (пункт 7 статьи 765 и подпункт 4 -1) пункта 5 статьи 830 ГК РК (Особенная часть) | Статья 765. Возврат банковских вкладов … 7. Выдача банковского вклада может быть приостановлена по основаниям и в порядке, предусмотренным законодательством Республики Казахстан о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных незаконным путем, и финансированию терроризма. Статья 830. Тайна страхования … 5. Сведения, содержащие тайну страхования, предоставляются: … 4-1) уполномоченному органу по финансовому мониторингу - в целях и порядке, предусмотренных законодательством Республики Казахстан о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных незаконным путем, и финансированию терроризма; | … в пункте 7 статьи 765 слово «законодательством» заменить словом «законом»; в подпункте 4 -1) пункта 5 статьи 830 слово «законодательством» заменить словом «законом». | Абзацы второй и третий пункта 1 статьи 1 изложить в следующей редакции: «1) в пункте 7 статьи 765 слова «законодательством Республики Казахстан о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных незаконным путем, и финансированию терроризма» заменить словами «Законом Республики Казахстан «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных незаконным путем, и финансированию терроризма»; 2) в подпункте 4-1) пункта 5 статьи 830 слова «законодательством Республики Казахстан о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных незаконным путем, и финансированию терроризма» заменить словами «Законом Республики Казахстан «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных незаконным путем, и финансированию терроризма».»;»; | Комитет по финансам и бюджету Комитет по аграрным вопросам Комитет по экономической реформе и региональному развитию Требование юридической техники. | Принято | 2. 2001 жылғы 30 қаңтардағы Қазақстан Республикасының Әкiмшiлiк құқық бұзушылық туралы кодексi 2. Кодекс Республики Казахстан об административных правонарушениях от 30 января 2001 года | 6. | Жобаның 1-бабы 2-тармағының жаңа 1), 2) және 3) тармақшалары (ӘҚбК-нің 161-1-бабы және жаңа 161-2-бабы) | 161-1-бап. Төлем карточкаларын пайдалана отырып, төлемдердi қабылдаудан бас тарту Төлем карточкаларын пайдалана отырып, сауда операцияларын жүзеге асыру (қызметтер көрсету) кезiнде оларды қабылдауға мiндеттi сауда (қызмет көрсету) ұйымдарының төлемдердi қабылдаудан бас тартуы, - жеке кәсiпкерлерге айлық есептiк көрсеткiштiң жиырмадан елуге дейiнгi мөлшерiнде және заңды тұлғаларға - елуден жүзге дейiнгi мөлшерiнде айыппұл салуға әкеп соғады. Ескерту. Осы бапта аталған сауда (қызмет көрсету) ұйымдарына санатын Қазақстан Республикасының Үкiметi бекiтетiн жеке кәсiпкерлер мен заңды тұлғалар жатады. 161-2-бап. жоқ | Жоқ | 1-баптың 2-тармағы мынадай мазмұндағы жаңа 1), 2) және 3) тармақшалармен толықтырылсын: «1) мазмұны мынадай мазмұндағы 161-2-баптың тақырыбымен толықтырылсын: «161-2-бап. Дара кәсіпкерде немесе заңды тұлғада төлем карточкаларын пайдалана отырып, төлемдерді жүзеге асыруға арналған жабдықтың (қондырғының) болмауы»; 2) 161-1-бап мынадай редакцияда жазылсын: «161-1-бап. Төлем карточкаларын пайдалана отырып, төлемдердi қабылдаудан бас тарту 1. Сауда қызметін жүзеге асыру (жұмыстарды орындау, қызметтер көрсету) кезiнде төлемдерді қабылдауға мiндеттi дара кәсіпкердің немесе заңды тұлғаның оларды төлем карточкаларын пайдалана отырып, қабылдаудан бас тартуы - дара кәсіпкерлерге - жиырма, шағын немесе орта кәсіпкерлік субъектілері болып табылатын заңды тұлғаларға - отыз, ірі кәсіпкерлік субъектілері болып табылатын заңды тұлғаларға елу айлық есептік көрсеткіш мөлшерінде айыппұл салуға әкеп соғады. 2. Осы баптың бірінші бөлігінде көзделген, әкімшілік жаза қолданылғаннан кейін бір жыл ішінде қайталап жасалған әрекет - дара кәсіпкерлерге - қырық, шағын немесе орта кәсіпкерлік субъектілері болып табылатын заңды тұлғаларға - алпыс, ірі кәсіпкерлік субъектілері болып табылатын заңды тұлғаларға жүз айлық есептік көрсеткіш мөлшерінде айыппұл салуға әкеп соғады.»; 3) мынадай мазмұндағы 161-2-баппен толықтырылсын: «161-2-бап. Дара кәсіпкерде немесе заңды тұлғада төлем карточкаларын пайдалана отырып, төлемдерді жүзеге асыруға арналған жабдықтың (қондырғының) болмауы 1. Қазақстан Республикасының аумағында сауда қызметін жүзеге асыру (жұмыстарды орындау, қызметтер көрсету) кезiнде төлем карточкаларын пайдалана отырып, төлемдерді қабылдауға мiндеттi дара кәсіпкерде немесе заңды тұлғада оларды төлем карточкаларын пайдалана отырып жүзеге асыруға арналған жабдықтың (қондырғының) болмауы - дара кәсіпкерлерге - қырық, шағын немесе орта кәсіпкерлік субъектілері болып табылатын заңды тұлғаларға - алпыс, ірі кәсіпкерлік субъектілері болып табылатын заңды тұлғаларға сексен айлық есептік көрсеткіш мөлшерінде айыппұл салуға әкеп соғады. 2. Осы баптың бірінші бөлігінде көзделген, әкімшілік жаза қолданылғаннан кейін бір жыл ішінде қайталап жасалған әрекет - дара кәсіпкерлерге - сексен, шағын немесе орта кәсіпкерлік субъектілері болып табылатын заңды тұлғаларға - жүз жиырма, ірі кәсіпкерлік субъектілері болып табылатын заңды тұлғаларға жүз елу айлық есептік көрсеткіш мөлшерінде айыппұл салуға әкеп соғады.»;»; | Қаржы және бюджет комитеті Депутат Р.Қ. Сәрпеков «Қазақстан Республикасының кейбір заңнамалық актілеріне заңсыз жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға және ақшаны қолма-қол ақшаға айналдыруға қарсы іс-қимыл мәселелері бойынша өзгерістер мен толықтырулар енгізу туралы» заң жобасының қайтарылуына байланысты осы заң жобасында көзделген ақшаны қолма-қол ақшаға айналдырудың жолын кесуге бағытталған және қылмыстық кірістерді заңдастыруға қарсы іс-қимылға жәрдемдесетін ережелерді осы қаралып отырған заң жобасында көздеу қажет. Осыған байланысты, 161-1-бапқа қайтарылған заң жобасында көзделген өзгерістерді енгізу ұсынылады. Сауда операциялары (қызмет көрсетулер) жүзеге асырылатын жерлерде қондырғыны орнатуға міндетті адамдардың тізбесін айқындау мақсатында. Бұл бапты жеке-жеке екі бапқа бөлу керек, өйткені олар құқық бұзушылықтың түрлі құрамын белгілейді. Қайталап жасалған құқық бұзушылық үшін жауаптылықты күшейту керек, өйткені бұл жауаптылықты жеңілдету жағдайлары болып табылады. | Қабылданды | Новые подпункты 1), 2) и 3) пункта 2 статьи 1 проекта (статья 161-1 и новая статья 161-2 КоАП) | Статья 161-1. Отказ в принятии платежей с использованием платежных карточек Отказ в принятии платежей с использованием платежных карточек торговыми (обслуживающими) организациями, обязанными принимать их при осуществлении торговых операций (оказании услуг), - влечет штраф на индивидуальных предпринимателей в размере от двадцати до пятидесяти и на юридических лиц - в размере от пятидесяти до ста месячных расчетных показателей. Примечание. К торговым (обслуживающим) организациям, указанным в настоящей статье, относятся индивидуальные предприниматели и юридические лица, категории которых утверждаются Правительством Республики Казахстан. 161-2. Отсутствует. | Отсутствует | Пункт 2 статьи 1 дополнить новыми подпунктами 1), 2) и 3) следующего содержания: «1) оглавление дополнить заголовком статьи 161-2 следующего содержания: «Статья 161-2. Отсутствие у индивидуального предпринимателя или юридического лица оборудования (устройства), предназначенного для осуществления платежей с использованием платежных карточек»; 2) статью 161-1 изложить в следующей редакции: «Статья 161-1. Отказ в принятии платежей с использованием платежных карточек 1. Отказ в принятии платежей с использованием платежных карточек индивидуальным предпринимателем или юридическим лицом, обязанным принимать их при осуществлении торговой деятельности (выполнении работ, оказании услуг), - влечет штраф на индивидуальных предпринимателей в размере двадцати, на юридических лиц, являющихся субъектами малого или среднего предпринимательства, - в размере тридцати, на юридических лиц, являющихся субъектами крупного предпринимательства, - в размере пятидесяти месячных расчетных показателей. 2. Деяние, предусмотренное частью первой настоящей статьи, совершенное повторно в течение года после наложения административного взыскания, - влечет штраф на индивидуальных предпринимателей в размере сорока, на юридических лиц, являющихся субъектами малого или среднего предпринимательства, - в размере шестидесяти, на юридических лиц, являющихся субъектами крупного предпринимательства, - в размере ста месячных расчетных показателей.»; 3) дополнить статьей 161-2 следующего содержания: «Статья 161-2. Отсутствие у индивидуального предпринимателя или юридического лица оборудования (устройства), предназначенного для осуществления платежей с использованием платежных карточек 1. Отсутствие у индивидуального предпринимателя или юридического лица, обязанного принимать платежи с использованием платежных карточек при осуществлении торговой деятельности (выполнении работ, оказании услуг) на территории Республики Казахстан, оборудования (устройства), предназначенного для осуществления платежей с использованием платежных карточек, - влечет штраф на индивидуальных предпринимателей в размере сорока, на юридических лиц, являющихся субъектами малого или среднего предпринимательства, - в размере шестидесяти, на юридических лиц, являющихся субъектами крупного предпринимательства, - в размере восьмидесяти месячных расчетных показателей. 2. Деяние, предусмотренное частью первой настоящей статьи, совершенное повторно в течение года после наложения административного взыскания, - влечет штраф на индивидуальных предпринимателей в размере восьмидесяти, на юридических лиц, являющихся субъектами малого или среднего предпринимательства, - в размере ста двадцати, на юридических лиц, являющихся субъектами крупного предпринимательства, - в размере ста пятидесяти месячных расчетных показателей.»;»; | Комитет по финансам и бюджету Депутат Сарпеков Р.К. В связи с отзывом законопроекта «О внесении изменений и дополнений в некоторые законодательные акты Республики Казахстан по вопросам противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных незаконным путем, и финансированию терроризма и обналичивания денег» положения, предусмотренные в данном законопроекте, направленные на пресечение обналичивания денег, и соответственно способствующие противодействию легализации преступных доходов, необходимо предусмотреть в рассматриваемом законопроекте. В этой связи предлагается внести изменения в статью 161-1, предусмотренные в отозванном законопроекте. В целях определения четкого перечня лиц, обязанных осуществлять установку в местах осуществления торговых операций (оказания услуг) соответствующего оборудования. Данную статью надо разделить на две самостоятельные статьи, так как устанавливает разные составы правонарушения. Необходимо усилить ответственность за повторное совершение правонарушения, поскольку это является обстоятельством отягчающим ответственность. | Принято | 7. | Жобаның 1-бабы 2-тармағының екінші абзацы (ӘҚбК-нің 168-5-бабы) | 168-3-бап. Заңсыз жолмен алынған кiрiстердi заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмдi қаржыландыруға қарсы iс-қимыл туралы Қазақстан Республикасының заңнамасын бұзу 1. Қаржы мониторингi субъектiлерiнiң қаржы мониторингiне жататын операциялары туралы ақпаратты құжаттық тiркеу және беру бөлiгiнде заңсыз жолмен алынған кiрiстердi заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмдi қаржыландыруға қарсы iс-қимыл туралы Қазақстан Республикасының заңнамасын бұзуы, - жеке тұлғаларға - бiр жүз айлық есептiк көрсеткiш мөлшерiнде, лауазымды адамдарға, дара кәсiпкерлерге, жекеше нотариустар мен адвокаттарға, шағын немесе орта кәсiпкерлiк субъектiлерi болып табылатын заңды тұлғаларға немесе коммерциялық емес ұйымдарға - айлық есептiк көрсеткiштiң екi жүзден екi жүз жиырмаға дейiнгi мөлшерiнде, iрi кәсiпкерлiк субъектiлерi болып табылатын заңды тұлғаларға үш жүз елуден төрт жүзге дейiнгi мөлшерiнде айыппұл салуға әкеп соғады. 2. Қаржы мониторингi субъектiлерiнiң iшкi бақылау ережелерiн және оны қамтамасыз ету бағдарламасын әзiрлеу, қабылдау және (немесе) орындау жөнiндегi мiндеттерiн орындамауы, - жеке тұлғаларға - бiр жүз айлық есептiк көрсеткiш мөлшерiнде, лауазымды адамдарға, дара кәсiпкерлерге, жекеше нотариустар мен адвокаттарға, шағын немесе орта кәсiпкерлiк субъектiлерi болып табылатын заңды тұлғаларға немесе коммерциялық емес ұйымдарға - айлық есептiк көрсеткiштiң екi жүз жиырмадан екi жүз елуге дейiнгi мөлшерiнде, iрi кәсiпкерлiк субъектiлерi болып табылатын заңды тұлғаларға сегiз жүзден тоғыз жүзге дейiнгi мөлшерiнде айыппұл салуға әкеп соғады. 3. Қаржы мониторингi субъектiлерi лауазымды адамдарының қаржы мониторингi жөнiндегi уәкiлеттi органға берiлген ақпарат туралы өз клиенттерi мен өзге тұлғаларды хабардар етуi - айлық есептiк көрсеткiштiң бiр жүз қырықтан бiр жүз елуге дейiнгi мөлшерiнде айыппұл салуға әкеп соғады. 4. Осы баптың бiрiншi - үшiншi бөлiктерiнде көзделген, әкiмшiлiк жаза қолданылғаннан кейiн бiр жыл iшiнде қайталап жасалған iс-әрекет (әрекетсiздiк) - жеке тұлғаларға - айлық есептiк көрсеткiштiң бiр жүзден бiр жүз елуге дейiнгi мөлшерiнде, лауазымды адамдарға, дара кәсiпкерлерге, жекеше нотариустар мен адвокаттарға, шағын немесе орта кәсiпкерлiк субъектiлерi болып табылатын заңды тұлғаларға немесе коммерциялық емес ұйымдарға - екi жүз елуден үш жүзге дейiнгi мөлшерiнде, iрi кәсiпкерлiк субъектiлерi болып табылатын заңды тұлғаларға бiр мыңнан бiр мың екi жүзге дейiнгi мөлшерiнде айыппұл салуға әкеп соғады. 5. Осы баптың бiрiншi - үшiншi бөлiктерiнде көзделген, әкiмшiлiк жаза қолданылғаннан кейiн бiр жыл iшiнде үш және одан да көп мәрте жасалған iс-әрекет (әрекетсiздiк) - жеке тұлғаларға - айлық есептiк көрсеткiштiң бiр жүз елуден екi жүзге дейiнгi мөлшерiнде, тауар биржаларының, ойын бизнесi мен лотереялар ұйымдастырушылары-ның, аудиторлық ұйымдардың лауазымды адамдарына, жекеше нотариустарға, адвокаттарға, дара кәсiпкерлерге - үш жүз сексеннен төрт жүзге дейiнгi мөлшерiнде, тауар биржаларына, ойын бизнесi мен лотереялар ұйымдастырушылары-на, аудиторлық ұйымдарға - белгiлi бiр қызмет түрiне лицензияның қолданылуын алты айға дейiнгi мерзiмге тоқтата тұрып немесе бiлiктiлiк аттестатынан (куәлiгiнен) уақытша айыра отырып немесе нақ сол мерзiмге заңды тұлғаның қызметiн тоқтата тұрып не олардан айырып, айлық есептiк көрсеткiштiң бiр мың сегiз жүзден екi мыңға дейiнгi мөлшерiнде айыппұл салуға әкеп соғады. | 168-3-баптың бүкіл мәтіні бойынша «жекеше нотариустар», және «жекеше нотариустарға» деген сөздер тиісінше «ақшамен және (немесе) өзге мүлікпен нотариаттық іс-қимылды жүзеге асыратын нотариустар», «ақшамен және (немесе) өзге мүлікпен нотариаттық іс-қимылды жүзеге асыратын нотариустарға» деген сөздермен ауыстырылсын. | 1-баптың 2-тармағының екінші абзацы мынадай редакцияда жазылсын: «4) 168-3-бапта: бүкіл мәтін бойынша «жекеше» деген сөз алып тасталсын; мынадай мазмұндағы ескертумен толықтырылсын: «Ескерту. Осы бапта нотариустар деп ақшамен және (немесе) өзге мүлікпен нотариаттық іс-қимылды жүзеге асыратын нотариустар түсініледі.»;»; | Қаржы және бюджет комитеті Депутат Ж.А Жарасов Қазақстан Республикасы Конституциялық Кеңесінің 2009 жылғы 20 тамыздағы № 5 нормативтік қаулысының 3.6-тармағына сәйкес келтіру, сондай-ақ 168-3-баптың 5-тармағындағы орын алған заңнамалық олқылықты жою мақсатында. 168-3-баптың 5-тармағында әкiмшiлiк жаза қолданылғаннан кейiн заңсыз жолмен алынған кiрiстердi заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмдi қаржыландыруға қарсы iс-қимыл туралы заңнаманы бiр жыл iшiнде үш және одан да көп мәрте бұзған кезде шара тек нотариустар үшін ғана көзделген. Бұл ретте нотариаттық іс-қимыл жасау құқығы аумақтық әділет органдарына жататын мемлекеттік нотариустарда, сондай-ақ Қазақстан Республикасының атынан консулдық функция атқаратын адамдарда да бар, олар лауазымды тұлға ретінде жауаптылыққа тартылуға тиіс, өйткені олардың қызметі «Мемлекеттік қызмет туралы» ҚРЗ реттеледі. Сонымен қатар оларға лицензияны тоқтата тұру жөніндегі норма қолданылмайды, өйткені, «Нотариат туралы» ҚРЗ 6-бабының 3-тармағына сәйкес олардың қызметті лицензиясыз атқара алатын құқығы бар. Бірақ, 5-тармақта лауазымды тұлғаларға ешқандай шара қолдану көзделмеген, сондықтан олар заңнаманы жазалаусыз үш және одан да көп мәрте бұза беруі мүмкін. | Қабылданды | Абзац второй пункта 2 статьи 1 проекта (статья 168-3 КоАП) | Статья 168-3. Нарушение законодательства Республики Казахстан о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных незаконным путем, и финансированию терроризма 1. Нарушение субъектами финансового мониторинга законодательства Республики Казахстан о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных незаконным путем, и финансированию терроризма в части документального фиксирования и предоставления информации об операциях, подлежащих финансовому мониторингу, - влечет штраф на физических лиц в размере ста, на должностных лиц, индивидуальных предпринимателей, частных нотариусов и адвокатов, юридических лиц, являющихся субъектами малого или среднего предпринимательства или некоммерческими организациями, - в размере от двухсот до двухсот двадцати, на юридических лиц, являющихся субъектами крупного предпринимательства, - в размере от трехсот пятидесяти до четырехсот месячных расчетных показателей. 2. Неисполнение субъектами финансового мониторинга обязанностей по разработке, принятию и (или) исполнению правил внутреннего контроля и программы его обеспечения - влечет штраф на физических лиц в размере ста, на должностных лиц, индивидуальных предпринимателей, частных нотариусов и адвокатов, юридических лиц, являющихся субъектами малого или среднего предпринимательства или некоммерческими организациями, - в размере от двухсот двадцати до двухсот пятидесяти, на юридических лиц, являющихся субъектами крупного предпринимательства, - в размере от восьмисот до девятисот месячных расчетных показателей. 3. Извещение должностными лицами субъектов финансового мониторинга своих клиентов и иных лиц о предоставленной в уполномоченный орган по финансовому мониторингу информации - влечет штраф в размере от ста сорока до ста пятидесяти месячных расчетных показателей. 4. Действия (бездействие), предусмотренные частями первой - третьей настоящей статьи, совершенные повторно в течение года после наложения административного взыскания, - влекут штраф на физических лиц в размере от ста до ста пятидесяти, на должностных лиц, индивидуальных предпринимателей, частных нотариусов и адвокатов, юридических лиц, являющихся субъектами малого или среднего предпринимательства или некоммерческими организациями, - в размере от двухсот пятидесяти до трехсот, на юридических лиц, являющихся субъектами крупного предпринимательства, - в размере от тысячи до тысячи двухсот месячных расчетных показателей. 5. Действия (бездействие), предусмотренные частями первой - третьей настоящей статьи, совершенные три и более раза в течение года после наложения административного взыскания, - влекут штраф на физических лиц в размере от ста пятидесяти до двухсот, на должностных лиц товарных бирж, организаторов игорного бизнеса и лотерей, аудиторских организаций, частных нотариусов, адвокатов, индивидуальных предпринимателей - в размере от трехсот восьмидесяти до четырехсот, на товарные биржи, организаторов игорного бизнеса и лотерей, аудиторские организации - в размере от тысячи восьмисот до двух тысяч месячных расчетных показателей с приостановлением действия лицензии на определенный вид деятельности или временным лишением квалификационного аттестата (свидетельства) на срок до шести месяцев или деятельности юридического лица на тот же срок либо их лишением. | по всему тексту статьи 168-3 слова «частных нотариусов» заменить словами «нотариусов, осуществляющих нотариальные действия с деньгами и (или) иным имуществом». | Абзац второй пункта 2 статьи 1 изложить в следующей редакции: «4) в статье 168-3: по всему тексту слово «частных» исключить; дополнить примечанием следующего содержания: «Примечание. Под нотариусами в настоящей статье понимаются нотариусы, осуществляющие нотариальные действия с деньгами и (или) иным имуществом.»;»; | Комитет по финансам и бюджету Депутат Джарасов Ж.А. В целях приведения в соответствие с пунктом 3.6 нормативного постановления Конституционного Совета Республики Казахстан от 20.08.09 г. № 5, а также исключения имеющего место законодательного пробела в пункте 5 статьи 168-3. В пункте 5 статьи 168-3 при совершении три и более раза в течение года после наложения административного взыскания нарушения законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных незаконным путем, и финансированию терроризма, предусматриваются меры только для нотариусов. При этом правом совершать нотариальные действия обладают государственные нотариусы, относящиеся к территориальным органам юстиции, а также лица, исполняющие консульские функции от имени Республики Казахстан, которые должны привлекаться к ответственности как должностные лица, так как их деятельность регулируется ЗРК «О государственной службе». Вместе с тем на них не может распространяться норма по приостановлению действия лицензии, так как согласно пункту 3 статьи 6 ЗРК «О нотариате» они обладают правом осуществлять деятельность без лицензии. Однако в пункте 5 для должностных лиц никаких мер воздействия не предусматривается, из чего следует, что они могут совершать нарушение законодательства три и более раз безнаказанно. | Принято | 8. | Жобаның 1-бабы 2-тармағының жаңа 5) тармақшасы (ӘҚбК-нің 203-бабы) | 203-бап. Төлемдер жүргiзу бойынша Қазақстан Республикасының заң актiлерiнде белгiленген шектеулердi бұзу Заңды тұлғалардың азаматтық-құқықтық мәмiле бойынша басқа заңды тұлғаның пайдасына төрт мың айлық есептiк көрсеткiштен астам сомада қолма-қол тәртiппен төлемдi жүзеге асыруы, - төлемдi жүзеге асырушы заңды тұлғаға төлем сомасының бес процентiне дейiнгi мөлшерде айыппұл салуға әкеп соғады. | Жоқ. | 1-баптың 2-тармағы мынадай мазмұндағы жаңа 5) тармақшамен толықтырылсын: «5) 203-бапта: бірінші абзацтағы «төрт мың» деген сөздер «бір мың» деген сөздермен ауыстырылсын; екінші абзацтағы «бес процентiне дейiнгi мөлшерде» деген сөздер «бес пайызы мөлшерінде» деген сөздермен ауыстырылсын;»; | Қаржы және бюджет комитеті Жоғарыда аталған «Қазақстан Республикасының кейбір заңнамалық актілеріне заңсыз жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл мәселелері бойынша өзгерістер мен толықтырулар енгізу туралы» заң жобасын қайтарып алуға байланысты ондағы 203-бапта көзделген өзгерісті қаралып отырған заң жобасында көздеу ұсынылып отыр. | Қабылданды | Новый подпункт 5) пункта 2 статьи 1 проекта (статья 203 КоАП) | Статья 203. Нарушение ограничений, установленных законодательными актами Республики Казахстан, по проведению платежей Осуществление юридическими лицами платежа в наличном порядке по гражданско-правовой сделке на сумму свыше четырех тысяч месячных расчетных показателей в пользу другого юридического лица - влечет штраф на юридическое лицо, осуществившее платеж, в размере до пяти процентов от суммы платежа. | Отсутствует | Пункт 2 статьи 1 дополнить новым подпунктом 5) следующего содержания: «5) в статье 203: в абзаце первом слова «четырех тысяч» заменить словами «одной тысячи»; в абзаце втором слова «до пяти» заменить словом «пяти»;»; | Комитет по финансам и бюджету В связи с отзывом вышеуказанного законопроекта «О внесении изменений и дополнений в некоторые законодательные акты Республики Казахстан по вопросам противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных незаконным путем, и финансированию терроризма и обналичивания денег» предусмотренные в нем изменения в статье 203 предлагается предусмотреть в рассматриваемом законопроекте. | Принято | 9. | Жобаның 1-бабы 2-тармағының жаңа 6) тармақшасы (ӘҚбК-нің 570-бабының бірінші бөлігі) | 570-бап. Салық қызметi органдары 1. Салық қызметi органдары осы Кодекстiң 88 (үшiншi, төртiншi және бесiншi бөлiктерiнде), 88-1 (екiншi, үшiншi бөлiктерiнде), 163 (бiрiншi, екiншi, бесiншi және сегiзiншi бөлiктерiнде), 166, 205 - 208, 210 - 212, 213 (бiрiншi-үшiншi бөлiктерiнде), 215 - 218, 218-1 (бiрiншi - алтыншы, сегiзiншi бөлiктерiнде), 219, 357-2 (бiрiншi бөлiгiнде), 358, 358-1, 360-баптарында көзделген әкiмшiлiк құқық бұзушылық туралы iстердi қарайды. | Жоқ. | 1-баптың 2-тармағы мынадай мазмұндағы жаңа 6) тармақшамен толықтырылсын: «6) 570-баптың бірінші бөлігіндегі «163» деген цифрлар «161-2, 163» деген цифрлармен ауыстырылсын;»; | Қаржы және бюджет комитеті Депутат Р.Қ. Сәрпеков Жоғарыда аталған «Қазақстан Республикасының кейбір заңнамалық актілеріне заңсыз жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл мәселелері бойынша өзгерістер мен толықтырулар енгізу туралы» заң жобасын қайтарып алуға байланысты, ондағы 570-бапта көзделген өзгерістерді қаралып отырған заң жобасында көздеу ұсынылады. 161-1-баптың екінші және үшінші бөліктерін жеке бапқа бөлуге байланысты. | Қабылданды | Новый подпункт 6) пункта 2 статьи 1 проекта (часть первая статьи 570 КоАП) | Статья 570. Органы налоговой службы 1. Органы налоговой службы рассматривают дела об административных правонарушениях, предусмотренных статьями 88 (частями третьей, четвертой и пятой), 88-1 (частями второй, третьей), 163 (частями первой, второй, пятой и восьмой), 166, 205 - 208, 210 - 212, 213 (частями первой - третьей), 215-218, 218-1 (частями первой - шестой, восьмой), 219, 357-2 (частью первой), 358, 358-1, 360 настоящего Кодекса. | Отсутствует | Пункт 2 статьи 1 дополнить новым подпунктом 6) следующего содержания: «6) в части первой статьи 570 цифры «163» заменить цифрами «161-2, 163»;»; | Комитет по финансам и бюджету Депутат Сарпеков Р.К. В связи с отзывом вышеуказанного законопроекта «О внесении изменений и дополнений в некоторые законодательные акты Республики Казахстан по вопросам противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных незаконным путем, и финансированию терроризма и обналичивания денег» предусмотренные в нем изменения в статье 570 предлагается предусмотреть в рассматриваемом законопроекте. В связи с выделением частей второй и третьей статьи 161-1 в отдельную статью. | Принято | 10. | Жобаның 1-бабы 2-тармағының жаңа 7) тармақшасы (ӘҚбК-нің 636-бабы 1) тармақшасы-ның отыз алтыншы абзацы) | 636-бап. Әкiмшiлiк құқық бұзушылық туралы хаттама жасауға құқығы бар лауазымды адамдар 1. Соттар қарайтын әкiмшiлiк құқық бұзушылық туралы iстер бойынша мыналардың құқық бұзушылық туралы хаттама жасауға құқығы бар: 1) мыналардың: ... салық қызметi органдарының (154, 155, 156, 157, 163 (үшiншi, төртiншi, алтыншы, жетiншi және тоғызыншы бөлiктерi), 163-4 (үшiншi және төртiншi бөлiктерi), 168-1, 208-1, 209, 213 (төртiншi-алтыншы бөлiктерi), 214, 218-1 (жетiншi бөлiгi), 357-1, 357-2, 357-5, 359, 361, 374 (бесiншi, алтыншы, жетiншi, сегiзiншi, тоғызыншы бөлiктерi), 532-535-баптар); ... | Жоқ | 1-баптың 2-тармағы мынадай мазмұндағы жаңа 7) тармақшамен толықтырылсын: «7) 636-баптың бірінші бөлігі 1) тармақшасының отыз алтыншы абзацы «168-1,» деген цифрлардан кейін «203,» деген цифрлармен толықтырылсын.»; | Қаржы және бюджет комитеті Жоғарыда аталған «Қазақстан Республикасының кейбір заңнамалық актілеріне заңсыз жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл мәселелері бойынша өзгерістер мен толықтырулар енгізу туралы» заң жобасын қайтарып алуға байланысты, ондағы 636-бапта көзделген өзгерістерді қаралып отырған заң жобасында көздеу ұсынылып отыр. | Қабылданды | Новый подпункт 7) пункта 2 статьи 1 проекта (абзац тридцать шестой подпункта 1) статьи 636 КоАП) | Статья 636. Должностные лица, имеющие право составлять протоколы об административных правонарушениях 1. По делам об административных правонарушениях, рассматриваемым судами, протоколы об административных правонарушениях имеют право составлять: 1) уполномоченные на то должностные лица: … органов налоговой службы (статьи 154, 155, 156, 157, 163 (части третья, четвертая, шестая, седьмая и девятая), 163-4 (части третья и четвертая), 168-1, 208-1, 209, 213 (части четвертая - шестая), 214, 218-1 (часть седьмая), 357-1, 357-2, 357-5, 359, 361, 374 (частями пятой, шестой, седьмой, восьмой, девятой), 532-535); … | Отсутствует | Пункт 2 статьи 1 дополнить новым подпунктом 7) следующего содержания: «7) абзац тридцать шестой подпункта 1) части первой статьи 636 после цифр «168-1,» дополнить цифрами «203,».»; | Комитет по финансам и бюджету В связи с отзывом законопроекта «О внесении изменений и дополнений в некоторые законодательные акты Республики Казахстан по вопросам противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных незаконным путем, и финансированию терроризма и обналичивания денег» предусмотренные в нем изменения в статье 636 предлагается предусмотреть в рассматриваемом законопроекте. | Принято | 2008 жылғы 10 желтоқсандағы «Салық және бюджетке төленетін басқа да міндетті төлемдер туралы» Қазақстан Республикасының кодексі (Салық кодексі) Кодекс Республики Казахстан «О налогах и других обязательных платежах в бюджет» (Налоговый кодекс) от 10 декабря 2008 года | 11. | Жобаның 1-бабының жаңа 3-тармағы (СК-нің 257 және 260-баптарының 1-тармақтары) | 257-бап. Есепке жатқызылуға жатпайтын қосылған құн салығы 1. Қосылған құн салығы, егер: 1) осы тармақта өзгеше көзделмесе, салық салынатын айналым мақсаттарында пайдаланылмайтын тауарларды, жұмыстарды, көрсетiлетiн қызметтердi; 2) негiзгi құралдар ретiнде сатып алынатын жеңiл автомобильдердi; 3) шот-фактуралары осы Кодексте белгiленген талаптар сақталмай жазып берiлген тауарларды, жұмыстарды, көрсетiлетiн қызметтердi алуға байланысты төленуге жататын болса, есепке жазылмайды және осы Кодекстiң 100-бабының 12-тармағында белгiленген тәртiппен ескерiледi. Қосылған құн салығы, егер ол салық салынбайтын айналымның мақсаттары үшiн пайдалануға арналған (пайдаланылған), оның болуына байланысты салық төлеушi осы Кодекстiң 260 және 261-баптарына сәйкес барабарлық әдiстi қолданған (қолданатын) тауарларды, жұмыстарды, көрсетiлетiн қызметтердi алуға байланысты төленуге жататын болса, есепке жатқызылады. ... 260-бап. Қосылған құн салығы салынбайтын өткiзу бойынша айналымдар болған кезде қосылған құн салығын есепке жатқызу тәртiбi 1. Салық салынбайтын айналымдардың мақсаттары үшiн пайдаланылатын тауарлар, жұмыстар, көрсетiлетiн қызметтер бойынша өнiм берушiге төленуге жататын және импорт бойынша қосылған қүн салығы, осы Кодекстiң 257-бабы 1-тармағының екiншi бөлiгiнде көрсетiлген жағдайларды қоспағанда, есепке жатқызылмайды. ... | Жоқ. | 1-бап мынадай мазмұндағы жаңа 3-тармақпен толықтырылсын: «3. 2008 жылғы 10 желтоқсандағы «Салық және бюджетке төленетін басқа да міндетті төлемдер туралы» Қазақстан Республикасының кодексіне (Салық кодексі) (Қазақстан Республикасы Парламентінің Жаршысы, 2008 ж., № 22-І, 22-ІІ, 112-құжат; 2009 ж., № 2-3, 16, 18-құжаттар; № 13-14, 63-құжат; № 15-16, 74-құжат; № 17, 82-құжат; № 18, 84-құжат; № 23, 100-құжат; № 24, 134-құжат; 2010 ж., № 1-2, 5-құжат; № 5, 23-құжат; № 7, 28, 29-құжаттар; № 11, 58-құжат; № 15, 71-құжат; № 17-18, 112-құжат; № 22, 130, 132-құжаттар; № 24. 145, 146, 149-құжаттар; 2011 ж., № 1, 2, 3-құжаттар; № 2, 21, 25-құжаттар; № 4, 37-құжат; № 6, 50-құжат; № 11, 102-құжат; № 12, 111-құжат; № 13, 116-құжат; № 14, 117-құжат): 1) 257-баптың 1-тармағында: бірінші бөлікте: 1) тармақша мынадай редакцияда жазылсын: «1) осы тармақшада өзгеше көзделмесе, салық салынатын айналым мақсаттарында пайдаланылмайтын тауарларды, жұмыстарды, көрсетiлетiн қызметтердi; Қосылған құн салығы, егер ол салық салынбайтын айналымның мақсаттары үшiн пайдалануға арналған (пайдаланылған), оның болуына байланысты салық төлеушi осы Кодекстiң 260 және 261-баптарына сәйкес пропорционалды әдiстi қолданған (қолданатын) тауарларды, жұмыстарды, көрсетiлетiн қызметтердi алуға байланысты төленуге жататын болса, есепке жатқызылады;»; 3) тармақшадағы «қызметтерді алуға байланысты төленуге жататын болса, есепке жазылмайды және осы Кодекстің 100-бабының 12-тармағында белгіленген тәртіппен ескеріледі.» деген сөздер «қызметтерді;» деген сөзбен ауыстырылып, мынадай мазмұндағы 4) тармақшамен толықтырылсын: «4) төлемнің кезеңділігіне қарамастан, қосылған құн салығын ескере отырып, қолма-қол есеп айырысу төлемі республикалық бюджет туралы заңда белгіленген және шот-фактураны жазып берген күні қолданыста болған айлық есептік көрсеткіштің 1000 еселенген мөлшерінен асатын шот-фактурада көрсетілген тауарларды, жұмыстарды, көрсетiлетiн қызметтердi алуға байланысты төленуге жататын болса, есепке жазылмайды және осы Кодекстің 100-бабының 12-тармағында белгіленген тәртіппен ескеріледі.»; екінші бөлік алып тасталсын; 2) 260-баптың 1-тармағы «1-тармағының» деген сөздерден кейін «1) тармақшасының» деген сөздермен толықтырылсын.»;»; Тармақтардың нөмірленуі тиісінше өзгертілсін. | Қаржы және бюджет комитеті Жоғарыда аталған «Қазақстан Республикасының кейбір заңнамалық актілеріне заңсыз жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл мәселелері бойынша өзгерістер мен толықтырулар енгізу туралы» заң жобасын қайтарып алуға байланысты, ондағы 257 және 260-баптарда көзделген өзгерістерді қаралып отырған заң жобасында көздеу ұсынылып отыр. | Қабылданды | Новый пункт 3 статьи 1 проекта (пункты 1 статей 257 и 260 НК) | Статья 257. Налог на добавленную стоимость, не подлежащий отнесению в зачет 1. Налог на добавленную стоимость не зачитывается и учитывается в порядке, установленном пунктом 12 статьи 100 настоящего Кодекса, если подлежит уплате в связи с получением: 1) товаров, работ, услуг, используемых не в целях облагаемого оборота, если иное не предусмотрено настоящим пунктом; 2) легковых автомобилей, приобретаемых в качестве основных средств; 3) товаров, работ, услуг, по которым счета-фактуры выписаны с несоблюдением требований, установленных настоящим Кодексом. Налог на добавленную стоимость относится в зачет, если подлежит уплате в связи с получением товаров, работ, услуг, предназначенных для использования (использованных) для целей необлагаемого оборота, в связи с наличием которого налогоплательщиком применен (будет применен) пропорциональный метод в соответствии со статьями 260 и 261 настоящего Кодекса. … Статья 260. Порядок отнесения в зачет налога на добавленную стоимость при наличии оборотов по реализации, не облагаемых налогом на добавленную стоимость 1. По товарам, работам, услугам, используемым для целей необлагаемых оборотов, налог на добавленную стоимость, подлежащий уплате поставщикам и по импорту, не относится в зачет, за исключением случаев, указанных в части второй пункта 1 статьи 257 настоящего Кодекса. … | Отсутствует | Статью 1 дополнить новым пунктом 3 следующего содержания: «3. В Кодекс Республики Казахстан от 10 декабря 2008 года «О налогах и других обязательных платежах в бюджет» (Налоговый кодекс) (Ведомости Парламента Республики Казахстан, 2008 г., 22-I, 22-II, ст.112; 2009 г., № 2-3, ст.16, 18; № 13-14, ст.63; № 15-16, ст.74; № 17, ст.82; № 18, ст.84; № 23, ст.100; № 24, ст.134; 2010 г., № 1-2, ст.5; № 5, ст.23; № 7, ст.28, 29; № 11, ст.58; № 15, ст.71; № 17-18, ст.112; № 22, ст.130, 132; № 24, ст.145, 146, 149; 2011 г., № 1, ст.2, 3; № 2, ст.21, 25; № 4, ст.37; № 6, ст.50; № 11, ст.102; № 12, ст. 111; № 13, ст. 116; № 14, ст. 117;): 1) в пункте 1 статьи 257: в части первой: подпункт 1) изложить в следующей редакции: «1) товаров, работ, услуг, используемых не в целях облагаемого оборота, если иное не предусмотрено настоящим подпунктом. Налог на добавленную стоимость относится в зачет, если подлежит уплате в связи с получением товаров, работ, услуг, предназначенных для использования (использованных) для целей необлагаемого оборота, в связи с наличием которого налогоплательщиком применен (будет применен) пропорциональный метод в соответствии со статьями 260 и 261 настоящего Кодекса;»; дополнить подпунктом 4) следующего содержания: «4) товаров, работ, услуг, указанных в счете-фактуре, оплата за наличный расчет которых с учетом налога на добавленную стоимость независимо от периодичности платежа превышает 1000-кратный размер месячного расчетного показателя, установленного законом о республиканском бюджете и действующего на дату выписки счета-фактуры.»; часть вторую исключить; 2) пункт 1 статьи 260 после слова «второй» дополнить словами «подпункта 1)»;»; Соответственно изменить нумерацию пунктов | Комитет по финансам и бюджету В связи с отзывом вышеуказанного законопроекта «О внесении изменений и дополнений в некоторые законодательные акты Республики Казахстан по вопросам противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных незаконным путем, и финансированию терроризма и обналичивания денег» предусмотренные в нем изменения в статьях 257 и 260 Налогового кодекса предлагается предусмотреть в рассматриваемом законопроекте. | Принято | 12. | Жобаның 1-бабы жаңа 3-тармағының жаңа 3), 4) және 5) тармақшалары (СК-нің 627, 632 және 633-баптары) | 627-бап. Салықтық тексерулер ұғымы, типтерi мен түрлерi ... 5. Құжаттық тексерулер мынадай түрлерге бөлiнедi: ... 2) тақырыптық тексеру - мыналар: ... бақылау-кассалық машиналардың болуы; жоқ; Мынадай: салық органдарында тiркеу есебiне қою; бақылау-кассалық машиналардың болуы; жоқ; ... 9. Салықтық тексерулер мынадай типтерге бөлiнедi: ... 2) жоспардан тыс тексеру - осы тармақтың 1) тармақшасында көрсетiлмеген, оның iшiнде: бақылау-касса машиналарының болуы мәселелерi бойынша; ... жоқ; ... 632-бап. Салықтық тексеру жүргiзуге негiз 2. Тақырыптық тексерулердi тағайындау туралы нұсқамада мыналар көрсетiлуi тиiс: 1) аумақтың тексерiлетiн учаскесi, тексеру барысында анықтауға жататын мәселелер, сондай-ақ мәселелер бойынша тақырыптық тексерулердi тағайындау кезiнде көрсетiлген тармақтың 3), 4), 7) және 8) тармақшаларында көзделген жағдайларды қоспағанда, осы баптың 1-тармағында көзделген мәлiметтер: салық органдарында тiркеу есебiне қою; бақылау-касса машиналарының болуы; жоқ; акциздiк және есепке алу-бақылау маркаларының болуы және түпнұсқалығы, этил спиртiн босатуға лицензияның, рұқсаттың, патенттiң, осы Кодекстiң 574-бабында көрсетiлген тiркеу карточкасының болуы; ... 633-бап. Салықтық тексеру жүргiзудiң басталуы ... 3. Салық қызметі органының салықтық тексеру жүргізуші лауазымды адамы, мынадай: салық органдарында тіркеу есебіне қою; бақылау-кассалық машиналардың болуы; акциздік және есепке алу-бақылау маркаларының болуы және түпнұсқалығы, этил спиртін босатуға лицензияның, рұқсаттың, патенттің, осы Кодекстің 574-бабында көрсетілген тіркеу карточкасының болуы мәселелері бойынша тақырыптық тексерулерді қоспағанда, салық төлеушіге (салық агентіне) нұсқаманың түпнұсқасын тапсырады. Нұсқаманың көшiрмесiне салық төлеушiнің (салық агентiнің) нұсқамамен танысқаны және оны алғаны туралы қолы, нұсқаманы алған күні мен уақыты қойылады. 4. Мынадай: салық органдарында тіркеу есебіне қою; бақылау-кассалық машиналардың болуы; акциздік және есепке алу-бақылау маркаларының болуы және түпнұсқалығы, этил спиртін босатуға лицензияның, рұқсаттың, патенттің, осы Кодекстің 574-бабында көрсетілген тіркеу карточкасының болуы мәселелері бойынша тақырыптық тексерулер жүргізілген кезде салық төлеушіге немесе оның тауарларды өткізуді жүзеге асыратын және қызмет көрсететін қызметкеріне танысу үшін нұсқаманың түпнұсқасы көрсетіледі және оның көшірмесі тапсырылады. Түпнұсқаға салық төлеушінің немесе оның тауарларды өткізуді жүзеге асыратын және қызмет көрсететін қызметкерінің нұсқамамен таныстырылғаны және оның көшiрмесiн алғаны, күні және нұқсаманың көшірмесін алған уақыты туралы қолы, нұсқаманың көшірмесін алған күні мен уақыты қойылады. ... | Жоқ. | 1-баптың жаңа 3-тармағы мынадай мазмұндағы жаңа 3), 4) және 5) тармақшалармен толықтырылсын: «3) 627-бапта: 2-тармақтың екінші бөлігі мынадай мазмұндағы алтыншы абзацпен толықтырылсын: «төлем карточкаларын пайдалана отырып, төлемдерді жүзеге асыруға арналған жабдықтың (құрылғының) болуы;»; 5-тармақтың 2) тармақшасында: бірінші бөлік мынадай мазмұндағы он тоғызыншы абзацпен толықтырылсын: «төлем карточкаларын пайдалана отырып, төлемдерді жүзеге асыруға арналған жабдықтың (құрылғының) болуы;»; екінші бөлік мынадай мазмұндағы төртінші абзацпен толықтырылсын: «төлем карточкаларын пайдалана отырып, төлемдерді жүзеге асыруға арналған жабдықтың (құрылғының) болуы;»; 9-тармақтың бірінші бөлігінің 2) тармақшасы мынадай мазмұндағы жиырма бесінші абзацпен толықтырылсын: «төлем карточкаларын пайдалана отырып, төлемдерді жүзеге асыруға арналған жабдықтың (құрылғының) болуы мәселелері бойынша;»; 4) 632-бапта: 2-тармақтың 1) тармақшасы мынадай мазмұндағы төртінші абзацпен толықтырылсын: «төлем карточкаларын пайдалана отырып, төлемдерді жүзеге асыруға арналған жабдықтың (құрылғының) болуы;»; 3-тармақтың бірінші бөлігі мынадай мазмұндағы 15-1) тармақшамен толықтырылсын: «15-1) төлем карточкаларын пайдалана отырып, төлемдерді жүзеге асыруға арналған жабдықтың (құрылғының) болуы;»; 6-тармақ мынадай мазмұндағы төртінші абзацпен толықтырылсын: «төлем карточкаларын пайдалана отырып, төлемдерді жүзеге асыруға арналған жабдықтың (құрылғының) болуы;»; 5) 633-баптың 3 және 4- тармақтары «машиналардың болуы;» деген сөздерден кейін «төлем карточкаларын пайдалана отырып, төлемдерді жүзеге асыруға арналған жабдықтың (құрылғының) болуы;» деген сөздермен толықтырылсын;».»; | Депутат С.Ж. Оспанов Төлем карточкаларын пайдалана отырып, төлемдерді қабылдауға міндетті сауда ұйымдарына тақырыптық салықтық тексерулер арқылы салықтық бақылау жасау және ҚР ӘҚБтК 161-2-бабына сәйкес келтіру мақсатында. | Қабылданды | Новые подпункты 3), 4) и 5) нового пункта 3 статьи 1 проекта (статьи 627, 632 и 633 НК) | Статья 627. Понятие, типы и виды налоговых проверок … 5. Документальные проверки подразделяются на следующие виды: … 2) тематическая проверка - проверка, проводимая органом налоговой службы в отношении налогоплательщика (налогового агента), по вопросам: … наличия контрольно-кассовых машин; отсутствует; … Для участия в проведении тематических проверок по вопросам: постановки на регистрационный учет в налоговых органах; наличия контрольно-кассовых машин; отсутствует; … 9. Налоговые проверки подразделяются на следующие типы: … 2) внеплановые - налоговые проверки, не указанные в подпункте 1) настоящего пункта, в том числе осуществляемые: … по вопросам наличия контрольно-кассовых машин; отсутствует; … Статья 632. Основание для проведения налоговой проверки … 2. В предписании о назначении тематических проверок должны быть указаны: 1) проверяемый участок территории, вопросы, подлежащие выяснению в ходе проверки, а также сведения, предусмотренные пунктом 1 настоящей статьи, за исключением случаев, предусмотренных подпунктами 3), 4), 7) и 8) указанного пункта, при назначении тематических проверок по вопросам: постановки на регистрационный учет в налоговых органах; наличия контрольно-кассовых машин; отсутствует; наличия и подлинности акцизных и учетно-контрольных марок, наличия лицензии, разрешения на отпуск этилового спирта, патента, регистрационной карточки, указанной в статье 574 настоящего Кодекса; … Статья 633. Начало проведения налоговой проверки … 3. Должностное лицо органа налоговой службы, проводящее налоговую проверку, за исключением тематических проверок по вопросам: постановки на регистрационный учет в налоговых органах; наличия контрольно-кассовых машин; наличия и подлинности акцизных и учетно-контрольных марок, наличия лицензии, разрешения на отпуск этилового спирта, патента, регистрационной карточки, указанной в статье 574 настоящего Кодекса, вручает налогоплательщику (налоговому агенту) подлинник предписания. В копии предписания ставится подпись налогоплательщика (налогового агента) об ознакомлении и получении предписания, дата и время получения предписания. 4. При проведении тематических проверок по вопросам: постановки на регистрационный учет в налоговых органах; наличия контрольно-кассовых машин; наличия и подлинности акцизных и учетно-контрольных марок, наличия лицензии, разрешения на отпуск этилового спирта, патента, регистрационной карточки, указанной в статье 574 настоящего Кодекса, налогоплательщику или его работнику, осуществляющему реализацию товаров и оказывающему услуги, предъявляется подлинник предписания для ознакомления и вручается его копия. В подлиннике ставится подпись налогоплательщика или его работника, осуществляющего реализацию товаров и оказывающего услуги, об ознакомлении с предписанием и получении копии, дата и время получения копии предписания. … | Отсутствует | Новый пункт 3 статьи 1 дополнить новыми подпунктами 3), 4) и 5) следующего содержания: «3) в статье 627: часть вторую пункта 2 дополнить абзацем шестым следующего содержания: «наличия оборудования (устройства), предназначенного для осуществления платежей с использованием платежных карточек;»; в подпункте 2) пункта 5: часть первую дополнить абзацем девятнадцатым следующего содержания: «наличия оборудования (устройства), предназначенного для осуществления платежей с использованием платежных карточек;»; часть вторую дополнить абзацем четвертым следующего содержания: «наличия оборудования (устройства), предназначенного для осуществления платежей с использованием платежных карточек;»; подпункт 2) части первой пункта 9 дополнить абзацем двадцать пятым следующего содержания: «по вопросам наличия оборудования (устройства), предназначенного для осуществления платежей с использованием платежных карточек;»; 4) в статье 632: подпункт 1) пункта 2 дополнить абзацем четвертым следующего содержания: «наличия оборудования (устройства), предназначенного для осуществления платежей с использованием платежных карточек;»; часть первую пункта 3 дополнить подпунктом 15-1) следующего содержания: «15-1) наличия оборудования (устройства), предназначенного для осуществления платежей с использованием платежных карточек;»; пункт 6 дополнить абзацем четвертым следующего содержания: «наличия оборудования (устройства), предназначенного для осуществления платежей с использованием платежных карточек;»; 5) пункты 3 и 4 статьи 633 после слова «машин;» дополнить словами «наличия оборудования (устройства), предназначенного для осуществления платежей с использованием платежных карточек;».»; | Депутат Оспанов С.Ж. В целях налогового контроля посредством тематических налоговых проверок торговых организаций, обязанных принимать платежи с использованием платежных карточек и приведения в соответствие со статьей 161-2 КоАП РК. | Принято | 3. «Қазақстан Республикасындағы банктер және банк қызметі туралы» 1995 жылғы 31 тамыздағы Қазақстан Республикасының Заңы 3. Закон Республики Казахстан от 31 августа 1995 года «О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан» | 13. | Жобаның 1-бабы 3-тармағының жаңа 1) тармақшасы (Заңның 48-бабының 1-2 және 1-3-тармақтары) | 48-бап. Барлық немесе жекелеген банк операцияларын жүргiзуге берiлген лицензияны тоқтата тұру не одан айыру үшiн негiздер ... 1-2. Заңсыз жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы Қазақстан Республикасының заңнамасында көзделген талаптарды жүйелі түрде (қатарынан күнтізбелік он екі ай ішінде үш және одан да көп рет) бұзған жағдайда барлық немесе жекелеген банк операцияларын жүргізуге лицензияның қолданылуын тоқтата тұру жүргізіледі. 1-3. Заңсыз жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы Қазақстан Республикасының заңнамасы бұзылған кезде: 1) осы баптың 1-2-тармағының негізінде лицензияның қолданылуы тоқтатыла тұрған бұзушылықтардың белгіленген мерзімде жойылмауы; 2) осы баптың 1-2-тармағында көрсетілген негіздер бойынша лицензияның қолданылуын тоқтата тұру түрінде санкция қолданылған, заңсыз жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы Қазақстан Республикасының заңнамасында көзделген талаптардың қайтадан бұзылуы; 3) банктің ақшаны жылыстатумен немесе терроризмді қаржыландырумен байланысты мәмілелерге қатысуы лицензиядан айыруға негіз болып табылады. | Жоқ | 1-баптың 3-тармағы мынадай мазмұндағы жаңа 1) тармақшамен толықтырылсын: «1) 48-бапта: 1-2-тармақтағы «Заңсыз жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы Қазақстан Республикасының заңнамасында» деген сөздер «Заңсыз жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы» Қазақстан Республикасының Заңында» деген сөздермен ауыстырылсын; 1-3-тармақтың бірінші абзацындағы және 2) тармақшасындағы «Заңсыз жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы Қазақстан Республикасының заңнамасы» және «заңсыз жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы Қазақстан Республикасының заңнамасында» деген сөздер тиісінше «Заңсыз жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы» Қазақстан Республикасының Заңы» және «Заңсыз жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы» Қазақстан Республикасының Заңында» деген сөздермен ауыстырылсын;»; Тармақшалардың нөмірленуі тиісінше өзгертілсін | Экономикалық реформа және өңірлік даму комитеті Заң жобасының тұжырымдамасына және Қазақстан Республикасы Конституциялық Кеңесінің 2009 жылғы 20 тамыздағы № 5 нормативтік қаулысына сәйкес келтіру мақсатында. | Қабылданды | Новый подпункт 1) пункта 3 статьи 1 проекта (пункты 1-2 и 1-3 статьи 48 Закона) | Статья 48. Основания для приостановления либо лишения лицензий на проведение всех или отдельных банковских операций … 1-2. При наличии случаев систематического (три и более раза в течение двенадцати последовательных календарных месяцев) нарушения требований, предусмотренных законодательством Республики Казахстан о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных незаконным путем, и финансированию терроризма, производится приостановление действия лицензии на проведение всех или отдельных банковских операций. 1-3. Основаниями для лишения лицензии при нарушении законодательства Республики Казахстан о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных незаконным путем, и финансированию терроризма являются: 1) неустранение в установленный срок нарушений, по которым приостановлено действие лицензии на основании пункта 1-2 настоящей статьи; 2) повторное нарушение требований, предусмотренных законодательством Республики Казахстан о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных незаконным путем, и финансированию терроризма, за которое была применена санкция в виде приостановления лицензии по основаниям, предусмотренным пунктом 1-2 настоящей статьи; 3) участие банка в сделках, связанных с отмыванием денег или финансированием терроризма. | Отсутствует | Пункт 3 статьи 1 дополнить новым подпунктом 1) следующего содержания: «1) в статье 48: в пункте 1-2 слова «законодательством Республики Казахстан о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных незаконным путем, и финансированию терроризма» заменить словами «Законом Республики Казахстан «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных незаконным путем, и финансированию терроризма»; в абзаце первом и подпункте 2) пункта 1-3 слова «законодательства Республики Казахстан о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных незаконным путем, и финансированию терроризма» и «законодательством Республики Казахстан о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных незаконным путем, и финансированию терроризма» заменить соответственно словами «Закона Республики Казахстан «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных незаконным путем, и финансированию терроризма» и «Законом Республики Казахстан «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных незаконным путем, и финансированию терроризма»;»; Соответственно изменить нумерацию подпунктов | Комитет по экономической реформе и региональному развитию В целях приведения в соответствие с концепцией законопроекта и Нормативного постановления Конституционного совета Республики Казахстан от 20 августа 2009 года №5. | Принято | 14. | Жобаның 1-бабы 3-тармағының екінші және үшінші абзацтары (Заңның 50-бабы 4-тармағының 1-1) тармақшасы және 51-бабының 1-тармағы) | 50-бап. Банк құпиясы ... 4. Банк құпиясы шоттың (мүліктің) иесіне ғана, шот (мүлік) иесінің жеке өзі банкте болған кезде берген жазбаша келісімі негізінде кез келген үшінші адамға, Қазақстан Республикасының заңнамалық актілеріне сәйкес банктік қарыз, лизинг операцияларын, факторингтік, форфейтингтік операциялар, вексельдерді есепке алу, сондай-ақ банк шығарған кепілдіктер, кепілгерліктер, аккредитивтер бойынша кредиттік бюроға, сондай-ақ осы баптың 5-8-тармақтарында аталған адамдарға осы бапта көзделген негіздер бойынша және шекте ашылуы мүмкін. Мыналар: ... 1-1) банктердің қаржы мониторингі жөніндегі уәкілетті органды заңсыз жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы Қазақстан Республикасының заңнамасына сәйкес қаржы мониторингіне жататын операциялар туралы міндетті түрде хабардар етуі; 51-бап. Банкiде жатқан ақша мен мүлiкке арест салу және олардан өндiрiп алу 1. Жеке немесе заңды тұлғаның (уәкілетті орган лицензиясынан айырған және (немесе) мәжбүрлеп тарату үдерісіндегі банктерді, сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдарын, жинақтаушы зейнетақы қорларын қоспағанда) банктегi ақшасына және басқа мүлкiне сот санкция берген анықтау және алдын ала тергеу органдарының қаулылары және атқарушылық iс жүргізу органдары мен жеке сот орындаушыларының қаулылары, сондай-ақ соттардың қаулылары, шешiмдерi, үкiмдерi, ұйғарымдары негiзiнде ғана тыйым салынуы мүмкiн. Талап-арыз талаптарын қамтамасыз ету үшiн тыйым салған кезде тыйым салынған ақша сомасы талап-арыз сомасынан, мемлекеттiк баж және соттың шешiмдерiн, үкiмдерiн, ұйғарымдары мен қаулыларын орындауға байланысты шығыстар көлемiнен аспауға тиiс. Атқарушылық іс жүргізу органдары және жеке сот орындаушысы атқару құжатының орындалуын қамтамасыз ету үшін тыйым салуды қолданған жағдайда, тыйым салу қолданылатын ақша сомасы мен мүлік құны өндіріп алушыға ұйғарылған соманы өтеу үшін қажетті сомадан, сондай-ақ атқару құжатын орындау процесінде борышкерге салынған айыппұлдар, жеке сот орындаушысының қызметіне ақы төлеу сомаларынан және атқару құжатын орындау жөніндегі шығыстар сомасынан аспауға тиіс. ... Жеке және заңды тұлғаның банктік шоттары бойынша операцияларын қаржы мониторингі жөніндегі уәкілетті орган заңсыз жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы Қазақстан Республикасының заңнамасында көзделген жағдайларда тоқтата тұруы мүмкін. | 50-баптың 4-тармағы екінші бөлігінің 1-1) тармақшасында «заңнамасына» деген сөз «заңына» деген сөзбен ауыстырылсын; 51-баптың 1-тармағының үшінші бөлігінде «заңнамасында» деген сөз «заңында» деген сөзбен ауыстырылсын. | 1-баптың 3-тармағының екінші және үшінші абзацтары мынадай редакцияда жазылсын: «2) 50-баптың 4-тармағының екінші бөлігінде: 1-1) тармақшадағы «заңсыз жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы Қазақстан Республикасының заңнамасына» деген сөздер «Заңсыз жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы» Қазақстан Республикасының Заңына» деген сөздермен ауыстырылсын; 9) тармақшадағы «ашу» деген сөз «жария ету» деген сөздермен ауыстырылсын; 3) 51-баптың 1-тармағының үшінші бөлігіндегі «заңсыз жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы Қазақстан Республикасының заңнамасында» деген сөздер «Заңсыз жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы» Қазақстан Республикасының Заңында» деген сөздермен ауыстырылсын.». | Қаржы және бюджет комитеті Аграрлық мәселелер комитеті Депутат Ж.А. Жарасов Заң техникасының талабы. Заң жобасының тұжырымдамасына және Қазақстан Республикасы Конституциялық Кеңесінің 2009 жылғы 20 тамыздағы № 5 нормативтік қаулысына сәйкес келтіру мақсатында. | Қабылданды | Абзацы второй и третий пункта 3 статьи 1 проекта (подпункт 1-1) пункта 4 статьи 50 и пункт 1 статьи 51 Закона) | Статья 50. Банковская тайна ... 4. Банковская тайна может быть раскрыта только владельцу счета (имущества), любому третьему лицу на основании письменного согласия владельца счета (имущества), данного в момент его личного присутствия в банке, кредитному бюро по предоставленным займам в соответствии с законодательными актами Республики Казахстан, а также лицам, указанным в пунктах 5-8 настоящей статьи, по основаниям и в пределах, предусмотренных настоящей статьей. Не является раскрытием банковской тайны: … 1-1) обязательное уведомление банками уполномоченного органа по финансовому мониторингу об операциях, подлежащих финансовому мониторингу в соответствии с законодательством Республики Казахстан о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных незаконным путем, и финансированию терроризма; Статья 51. Наложение ареста и обращение взыскания на деньги и имущество, находящиеся в банке 1. На деньги и другое имущество юридического и физического лица, находящиеся в банке, арест может быть наложен не иначе, как на основании постановлений органов дознания и предварительного следствия и постановлений органов исполнительного производства, санкционированных прокурором, а также постановлений, решений, приговоров, определений судов. При наложении ареста в обеспечение исковых требований сумма денег, на которые налагается арест, не должна превышать суммы иска и размера государственной пошлины и расходов, связанных с исполнением решений, приговоров, определений и постановлений суда. При наложении ареста органами исполнительного производства в обеспечение исполнения исполнительного документа сумма денег и стоимости имущества, на которую налагается арест, не должна превышать сумму, необходимую для погашения присужденной взыскателю суммы, а также штрафов, наложенных на должника в процессе исполнения исполнительного документам, и расходов по исполнению исполнительного документа. … Операции по банковским счетам физического и юридического лица могут быть приостановлены уполномоченным органом по финансовому мониторингу в случаях, предусмотренных законодательством Республики Казахстан о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных незаконным путем, и финансированию терроризма. | в подпункте 1-1) части второй пункта 4 статьи 50 слово «законодательством» заменить словом «законом»; в части третьей пункта 1 статьи 51 слово «законодательством» заменить словом «законом». | Абзацы второй и третий пункта 3 статьи 1 изложить в следующей редакции: «2) в части второй пункта 4 статьи 50: в абзаце первом слово «раскрытием» заменить словом «разглашением»; в подпункте 1-1) слова «законодательством Республики Казахстан о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных незаконным путем, и финансированию терроризма» заменить словами «Законом Республики Казахстан «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных незаконным путем, и финансированию терроризма»; 3) в части третьей пункта 1 статьи 51 слова «законодательством Республики Казахстан о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных незаконным путем, и финансированию терроризма» заменить словами «Законом Республики Казахстан «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных незаконным путем, и финансированию терроризма».». | Комитет по финансам и бюджету Комитет по аграрным вопросам Депутат Джарасов Ж.А. Требование юридической техники. В целях приведения в соответствие с концепцией законопроекта и Нормативного постановления Конституционного совета Республики Казахстан от 20 августа 2009 года №5. | Принято | «Қазақстан Республикасында зейнетақымен қамсыздандыру туралы» 1997 жылғы 20 маусымдағы Қазақстан Республикасының Заңы Закон Республики Казахстан от 20 июня 1997 года «О пенсионном обеспечении в Республике Казахстан» | 15. | Жобаның 1-бабының жаңа 4-тармағы (Заңның 50-бабы 4-тармағының 5-1) тармақшасы) | 50-бап. Жинақталған зейнетақы қаражатының құпиясы ... 4. Жеке зейнетақы шоттарындағы ақшаның қалдықтары мен өзгерiсi туралы анықтамалар: ... 5-1) қаржы мониторингі жөніндегі уәкілетті органға - заңсыз жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы Қазақстан Республикасының заңнамасында көзделген мақсатта және тәртіппен; ... | Жоқ | 1-бап мынадай мазмұндағы жаңа 4-тармақпен толықтырылсын: «4. «Қазақстан Республикасында зейнетақымен қамсыздандыру туралы» 1997 жылғы 20 маусымдағы Қазақстан Республикасының Заңына: 50-баптың 4-тармағының 5-1) тармақшасындағы «заңсыз жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы Қазақстан Республикасының заңнамасында» деген сөздер «Заңсыз жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы» Қазақстан Республикасының Заңында» деген сөздермен ауыстырылсын.»; Тармақтардың нөмірленуі тиісінше өзгертілсін | Қаржы және бюджет комитеті Заң жобасының тұжырымдамасына және Қазақстан Республикасы Конституциялық Кеңесінің 2009 жылғы 20 тамыздағы № 5 нормативтік қаулысына сәйкес келтіру мақсатында. | Қабылданды | Новый пункт 4 статьи 1 проекта (подпункт 5-1) пункта 4 статьи 50 Закона) | Статья 50. Тайна пенсионных накоплений … 4. Справки об остатках и движении денег на индивидуальных пенсионных счетах могут выдаваться: … 5-1) уполномоченному органу по финансовому мониторингу - в целях и порядке, предусмотренных законодательством Республики Казахстан о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных незаконным путем, и финансированию терроризма; … | Отсутствует | Статью 1 дополнить новым пунктом 4 следующего содержания: «4. В Закон Республики Казахстан от 20 июня 1997 года «О пенсионном обеспечении в Республике Казахстан»: в подпункте 5-1) пункта 4 статьи 50 слова «законодательством Республики Казахстан о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных незаконным путем, и финансированию терроризма» заменить словами «Законом Республики Казахстан «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных незаконным путем, и финансированию терроризма».»; Соответственно изменить нумерацию пунктов | Комитет по финансам и бюджету В целях приведения в соответствие с концепцией законопроекта и Нормативного постановления Конституционного совета Республики Казахстан от 20 августа 2009 года №5. | Принято | «Нотариат туралы» 1997 жылғы 14 шiлдедегі Қазақстан Республикасының Заңы Закон Республики Казахстан от 14 июля 1997 года «О нотариате» | 16. | Жобаның 1-бабының жаңа 5-тармағы (Заңның 18-бабының 2-тармағы) | 18-бап. Нотариустың мiндеттерi ... 2. Қаржы мониторингі жөніндегі уәкілетті органға заңсыз жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы Қазақстан Республикасының заңнамасында көзделген мақсатта және тәртіппен нотариаттық іс-әрекеттер туралы мәліметтер мен ақпарат беру нотариаттық іс-әрекеттер құпиясын жария ету болып табылмайды. | Жоқ | 1-бап мынадай мазмұндағы жаңа 5-тармақпен толықтырылсын: «5. «Нотариат туралы» 1997 жылғы 14 шiлдедегі Қазақстан Республикасының Заңына: 18-баптың 2-тармағындағы «заңсыз жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы Қазақстан Республикасының заңнамасында» деген сөздер «заңсыз жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы» Қазақстан Республикасының Заңында» деген сөздермен ауыстырылсын.»; Тармақтардың нөмірленуі тиісінше өзгертілсін | Қаржы және бюджет комитеті Заң жобасының тұжырымдамасына және Қазақстан Республикасы Конституциялық Кеңесінің 2009 жылғы 20 тамыздағы № 5 нормативтік қаулысына сәйкес келтіру мақсатында. | Қабылданды | Новый пункт 5 статьи 1 проекта (пункт 2 статьи 18 Закона) | Статья 18. Обязанности нотариуса … 2. Предоставление сведений и информации о нотариальных действиях уполномоченному органу по финансовому мониторингу в целях и порядке, предусмотренных законодательством Республики Казахстан о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных незаконным путем, и финансированию терроризма, не является разглашением тайны нотариальных действий. | Отсутствует | Статью 1 дополнить новым пунктом 5 следующего содержания: «5. В Закон Республики Казахстан от 14 июля 1997 «О нотариате»: в пункте 2 статьи 18 слова «законодательством Республики Казахстан о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных незаконным путем, и финансированию терроризма» заменить словами «Законом Республики Казахстан «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных незаконным путем, и финансированию терроризма».»; Соответственно изменить нумерацию пунктов | Комитет по финансам и бюджету В целях приведения в соответствие с концепцией законопроекта и Нормативного постановления Конституционного совета Республики Казахстан от 20 августа 2009 года №5. | Принято | «Адвокаттық қызмет туралы» 1997 жылғы 5 желтоқсандағы Қазақстан Республикасының Заңы Закон Республики Казахстан от 5 декабря 1997 года «Об адвокатской деятельности» | 17. | Жобаның 1-бабының жаңа 6-тармағы (Заңның 11-бабының 2-1-тармағы және 18-бабының 4-тармағы) | 11-бап. Адвокаттық қызметпен айналысуға арналған лицензияның қолданысын тоқтата тұру ... 2-1. Жоқ. ... 18-бап. Адвокат құпиясы ... 4. Қаржы мониторингі жөніндегі уәкілетті органға заңсыз жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы Қазақстан Республикасының заңнамасына сәйкес мәліметтер мен ақпарат беру адвокаттық құпияны жария ету болып табылмайды. | Жоқ | 1-бап мынадай мазмұндағы жаңа 6-тармақпен толықтырылсын: «6. «Адвокаттық қызмет туралы» 1997 жылғы 5 желтоқсандағы Қазақстан Республикасының Заңына: 1) 11-бап мынадай мазмұндағы 2-1-тармақпен толықтырылсын: «2-1. Адвокаттық қызметпен айналысуға арналған лицензияның қолданысы «Заңсыз жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы» Қазақстан Республикасының Заңында көзделген талаптарды жүйелі түрде (күнтізбелік он екі ай ішінде қатарынан үш рет және одан да көп) бұзған жағдайларда алты ай мерзімге тоқтатыла тұрады; Көрсетiлген жағдайда лицензияның қолданысын лицензиар тоқтата тұрады. Қабылданған шешiм туралы адвокат, соттар, құқық қорғау органдары және адвокаттар алқасы хабардар етiледi.».»; 2) 18-баптың 4-тармағындағы «заңсыз жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы Қазақстан Республикасының заңнамасына» деген сөздер «Заңсыз жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы» Қазақстан Республикасының Заңына» деген сөздермен ауыстырылсын.»; Тармақтардың нөмірленуі тиісінше өзгертілсін | Қаржы және бюджет комитеті «Қазақстан Республикасының кейбір заңнамалық актілеріне білікті заң көмегін қамтамасыз ету мәселелері бойынша өзгерістер мен толықтырулар енгізу туралы» 2009 жылғы 11 желтоқсандағы Қазақстан Республикасының Заңымен 11-бап бойынша жаңа редакцияда өзгерістер енгізілді, онда заңсыз жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы Қазақстан Республикасының заңнамасында көзделген талаптарды орындау жөнінде адвокаттарға ықпал ету шаралары жоқ. Одан әрі құқық қолдану практикасында құқықтық олқылықты болдырмау мақсатында. Заң жобасының тұжырымдамасына және Қазақстан Республикасы Конституциялық Кеңесінің 2009 жылғы 20 тамыздағы № 5 нормативтік қаулысына сәйкес келтіру мақсатында. | Қабылданды | Новый пункт 6 статьи 1 проекта (пункт 2-1 статьи 11 и пункт 4 статьи 18 Закона) | Статья 11. Приостановление действия лицензии на занятие адвокатской деятельностью … 2-1. Отсутствует. … Статья 18. Адвокатская тайна … 4. Предоставление сведений и информации в уполномоченный орган по финансовому мониторингу в соответствии с законодательством Республики Казахстан о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных незаконным путем, и финансированию терроризма не является разглашением адвокатской тайны. | Отсутствует | Статью 1 дополнить новым пунктом 6 следующего содержания: «6. В Закон Республики Казахстан от 5 декабря 1997 года «Об адвокатской деятельности»: 1) статью 11 дополнить пунктом 2-1 следующего содержания: «2-1. Действие лицензии на занятие адвокатской деятельностью приостанавливается на срок шесть месяцев в случаях систематического (три и более раза в течение двенадцати последовательных календарных месяцев) нарушения требований, предусмотренных Законом Республики Казахстан «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных незаконным путем, и финансированию терроризма. В указанном случае действие лицензии приостанавливается лицензиаром. О принятом решении уведомляются адвокат, суды, правоохранительные органы и коллегия адвокатов.».»; 2) в пункте 4 статьи 18 слова «законодательством Республики Казахстан о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных незаконным путем, и финансированию терроризма» заменить словами «Законом Республики Казахстан «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных незаконным путем, и финансированию терроризма».»; Соответственно изменить нумерацию пунктов | Комитет по финансам и бюджету Законом Республики Казахстан от 11.12.2009 года «О внесении изменений и дополнений в некоторые законодательные акты Республики Казахстан по вопросам обеспечения квалифицированной юридической помощью» внесены изменения по статье 11 в новой редакции, где отсутствует мера воздействия на адвокатов по исполнению требований, предусмотренных законодательством Республики Казахстан о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных незаконным путем, и финансированию терроризма. В целях устранения правового пробела в дальнейшей правоприменительной практике. В целях приведения в соответствие с концепцией законопроекта и Нормативного постановления Конституционного совета Республики Казахстан от 20 августа 2009 года №5. | Принято | «Ақша төлемi мен аударымы туралы» 1998 жылғы 29 маусымдағы Қазақстан Республикасының Заңы Закон Республики Казахстан от 29 июня 1998 года «О платежах и переводах денег» | 18. | Жобаның 1-бабының жаңа 7-тармағы (Заңның 11-бабы, 18-бабы 1-тармағының 4) тармақшасы, 21-бабының 4-1-тармағы, 35-бабының 5-тармағы) | 11-бап. Төлем карточкасы 1. Төлем карточкасын оның ұстаушысы төлемдi жүзеге асыру мақсатында, сондай-ақ оның эмитентi белгiлеген шарттарда қолма-қол ақшаны алу, валюта айырбастау және басқа операциялар үшiн қолданады. 2. Төлем карточкасының эмитентi болып табылатын банкпен немесе сондай эмитентпен шарт жасасқан банкпен, не эмитентпен шартсыз төлем карточкаларына қызмет көрсететiн банкпен тиiстi келiсiм жасасқан сауда (қызмет көрсету) ұйымдарында ғана төлем карточкасы пайдаланылуы мүмкiн. 2-1. Санаттарын Қазақстан Республикасының Үкiметi белгiлейтiн сауда (қызмет көрсету) ұйымдары Қазақстан Республикасының аумағында сауда операцияларын жүзеге асыру (қызметтер көрсету) кезiнде төлемдердi төлем карточкаларын пайдалана отырып қабылдауға мiндеттi. 3. Төлемге қатысушылардың төлем карточкаларын пайдалануға байланысты құқықтары мен мiндеттерi сауда (қызмет көрсету) ұйымы ұсынылған төлем карточкасын пайдалана отырып жүзеге асырылған төлемдi қабылдау туралы келiсiм берген кезден бастап туындайды. Сауда (қызмет көрсету) ұйымының осы ұйыммен төлем карточкаларына қызмет көрсету туралы келiсiм жасасқан банкке қатысты аталған ұйым қабылдаған төлем сомасында ақша талап ету құқығы туындайды. Аталған банктiң сауда (қызмет көрсету) ұйымының ақша талап етуiн орындау мiндетi туындайды. 18-бап. Алушы банктің нұсқауларды акцептеуден бас тарту негiздерi 1. Алушы банк нұсқауды акцептеуден: ... 4) заңсыз жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы Қазақстан Республикасының заңнамасында көзделген жағдайларда бас тартады. ... 21-бап. Төлем ... 4-1. Заңды тұлғалар арасындағы сомасы 4000 айлық есептiк көрсеткiштен асатын мәмiле бойынша төлемдер қолма-қол ақшасыз төлеу тәртібімен ғана жүзеге асырылады. 35-бап. Ақша аударымы кезiнде нұсқауды керi қайтарып алу және нұсқаудың орындалуын тоқтата тұру ... 5. Заңсыз жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы Қазақстан Республикасының заңнамасында көзделген жағдайларда, сондай-ақ егер алушы банкке Қазақстан Республикасының заңнамалық актілеріне сәйкес уәкiлеттi мемлекеттiк органның немесе лауазымды адамның ақша жөнелтушiнiң немесе алушы банктің банк шотындағы ақшасына тыйым салу немесе банк шотындағы шығыс операцияларын тоқтата тұру туралы шешiмi, сондай-ақ уәкiлеттi мемлекеттiк органның немесе лауазымды адамның ақша жөнелтушiнiң ақшасын алып қою туралы Қазақстан Республикасының заңнамалық актілеріне сәйкес акцептелген нұсқаудан бұрын орындалуға тиiстi шешiмi ұсынылса, акцептелген нұсқауды орындау тоқтатыла тұруға тиiс. Алушы банк жоғарыда аталған негiздемелер бойынша нұсқауды орындауды тоқтата тұруға байланысты залалдар үшiн жауап бермейдi. | Жоқ | 1-бап мынадай мазмұндағы жаңа 7-тармақпен толықтырылсын: «7. «Ақша төлемi мен аударымы туралы» 1998 жылғы 29 маусымдағы Қазақстан Республикасының Заңына (Қазақстан Республикасы Парламентiнiң Жаршысы, 1998 ж., № 11-12, 177-құжат; № 24, 445-құжат; 2000 ж., № 3-4, 66-құжат; 2003 ж., № 4, 25-құжат; № 10, 49, 51-құжаттар; № 15, 138-құжат; 2004 ж., № 23, 140-құжат; 2005 ж., № 14, 55-құжат; 2006 ж., № 11, 55-құжат, 2008 ж., № 23, 114-құжат; 2009 ж., № 17, 81-құжат; № 19, 88-құжат; 2010 ж., № 7, 28-құжат; 2011 ж., № 11, 102-құжат): 1) 11-бап мынадай редакцияда жазылсын: «11-бап. Төлем карточкасы 1. Төлем карточкасын оның ұстаушысы төлемдi жүзеге асыру мақсатында, сондай-ақ оның эмитентi белгiлеген шарттарда қолма-қол ақшаны алу, валюта айырбастау және басқа операциялар жасау үшiн қолданады. 2. Төлем карточкасының эмитентi болып табылатын банкпен немесе сондай эмитентпен шарт жасасқан банкпен не төлем карточкаларына эмитентпен шартсыз қызмет көрсететiн банкпен тиісті келісім жасасқан дара кәсіпкерлермен немесе заңды тұлғалармен операциялар жасасу кезінде төлем карточкасы пайдаланылуы мүмкiн. 3. Қазақстан Республикасының аумағында Қазақстан Республикасының Үкiметi белгiлеген жекелеген қызмет түрлерін жүзеге асыру кезінде Қазақстан Республикасының салық заңнамасына сәйкес арнаулы салық режимін қолданатын және (немесе) ортақ пайдаланылатын телекоммуникациялар желісі жоқ жерлерде орналасқан тұлғаларды қоспағанда, дара кәсіпкерлер немесе заңды тұлғалар өз қызметін жүзеге асыратын жерлерде төлем карточкаларын пайдалана отырып, төлемдерді қабылдауға арналған жабдық (қондырғы) орнатуды қамтамасыз етуге, сондай-ақ төлем карточкаларын пайдалана отырып, төлемдерді қабылдауға міндетті. 4. Қазақстан Республикасының аумағында Қазақстан Республикасының Үкiметi белгiлеген жекелеген қызмет түрлерін жүзеге асыру кезінде ортақ пайдаланылатын телекоммуникациялар желісі жоқ жерлерде орналасқан тұлғаларды қоспағанда, дара кәсіпкерлер немесе заңды тұлғалар өз қызметін жүзеге асыратын жерлерде төлем карточкаларын пайдалана отырып, төлемдерді қабылдауға арналған жабдық (қондырғы) орнатуды қамтамасыз етуге, сондай-ақ төлем карточкаларын пайдалана отырып, төлемдерді қабылдауға міндетті. 5. Төлемге қатысушылардың төлем карточкаларын пайдалануға байланысты құқықтары мен міндеттері дара кәсіпкер немесе заңды тұлға ұсынылған төлем карточкасын пайдалана отырып, жүзеге асырылатын төлемді қабылдау туралы келiсiм берген кезден бастап туындайды. Дара кәсіпкерде немесе заңды тұлғада төлем карточкаларына қызмет көрсету туралы дара кәсіпкермен немесе заңды тұлғамен келісім жасасқан банкке қатысты дара кәсіпкер немесе заңды тұлға қабылдаған төлем сомасында ақша талап ету құқығы туындайды. Көрсетілген банкте дара кәсіпкердің немесе заңды тұлғаның ақша талап етуін орындау міндеті туындайды.»; 2) 18-баптың 1-тармағының 4) тармақшасындағы «заңсыз жолмен алынған кiрiстердi заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмдi қаржыландыруға қарсы iс-қимыл туралы Қазақстан Республикасының заңнамасында» деген сөздер «Заңсыз жолмен алынған кiрiстердi заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмдi қаржыландыруға қарсы iс-қимыл туралы» Қазақстан Республикасының Заңында» деген сөздермен ауыстырылсын; 3) 21-баптың 4-1-тармағындағы «4000 айлық есептiк көрсеткiштен» деген сөздер «республикалық бюджет туралы заңда белгіленген және төлем жасалған күні қолданыста болған айлық есептік көрсеткіштің 1000 еселенген мөлшерінен» деген сөздермен ауыстырылсын; 4) 35-баптың 5-тармағындағы «Заңсыз жолмен алынған кiрiстердi заңдастыруға (жылыс-татуға) және терроризмдi қаржыландыруға қарсы iс-қимыл туралы Қазақстан Республикасының заңнамасында» деген сөздер «Заңсыз жолмен алынған кiрiстердi заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмдi қаржыландыруға қарсы iс-қимыл туралы» Қазақстан Республикасының Заңында» деген сөздермен ауыстырылсын.»; Тармақтардың нөмірленуі тиісінше өзгертілсін | Қаржы және бюджет комитеті «Қазақстан Республикасының кейбір заңнамалық актілеріне заңсыз жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл және ақшаны қолма-қол ақшаға айналдыру мәселелері бойынша өзгерістер мен толықтырулар енгізу туралы» жоғарыда аталған заң жобасын қайтарып алуға байланысты онда көзделген өзгерістерді қаралып отырған заң жобасында «Ақша төлемi мен аударымы туралы» Заңның 11-бабында көздеу ұсынылады. Сауда операцияларын жүзеге асыру (қызметтер көрсету) орындарында тиісті жабдық қондырғысын жүзеге асыруға міндетті адамдардың нақты тізбесін айқындау мақсатында. Бұл ретте 3-тармақ 2014 жылғы 1 қаңтарға дейін қолданылады, 4-тармақ 2014 жылғы 1 қаңтардан бастап қолданылады. Заң жобасының тұжырымдамасына және Қазақстан Республикасы Конституциялық Кеңесінің 2009 жылғы 20 тамыздағы № 5 нормативтік қаулысына сәйкес келтіру мақсатында. | Қабылданды | Новый пункт 7 статьи 1 проекта (статья 11, подпункт 4) пункта 1 статьи 18, пункт 4-1 статьи 21, пункт 5 статьи 35 Закона) | Статья 11. Платежная карточка 1. Платежная карточка применяется ее держателем в целях осуществления платежа, а также для получения наличных денег, обмена валют и других операций на условиях, определенных ее эмитентом. 2. Платежная карточка может использоваться только в тех торговых (обслуживающих) организациях, которые заключили соответствующее соглашение с банком, являющимся эмитентом, платежной карточки, или банком, заключившим договор с таким эмитентом, либо банком, обслуживающим платежные карточки без договора с эмитентом. 2-1. Торговые (обслуживающие) организации, категории которых устанавливаются Правительством Республики Казахстан, обязаны при осуществлении торговых операций (оказании услуг) на территории Республики Казахстан принимать платежи с использованием платежных карточек. 3. Права и обязанности участников платежа, связанные с использованием платежных карточек, возникают с момента дачи согласия торговой (обслуживающей) организацией о принятии платежа, осуществляемого с использованием предъявленной платежной карточки. У торговой (обслуживающей) организации возникает право денежного требования в отношении банка, заключившего с такой организацией соглашение об обслуживании платежных карточек, в сумме принятого указанной организацией платежа. У указанного банка возникает обязанность исполнения денежного требования торговой (обслуживающей) организации. Статья 18. Основания отказа в акцепте указаний банком-получателем 1. Отказ в акцепте указания банком-получателем производится: … 4) в случаях, предусмотренных законодательством Республики Казахстан о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных незаконным путем, и финансированию терроризма. … Статья 21. Платежи … 4-1. Платежи между юридическими лицами по сделке, сумма которой превышает 4000 месячных расчетных показателей, осуществляются только в безналичном порядке. Статья 35. Отзыв указания и приостановление исполнения указания при переводе денег … 5. Исполнение акцептованного указания должно быть приостановлено в случаях, предусмотренных законодательством Республики Казахстан о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных незаконным путем, и финансированию терроризма, а также если банку-получателю в соответствии с законодательными актами Республики Казахстан предъявлено решение уполномоченного государственного органа или должностного лица о наложении ареста, на деньги, находящиеся на банковском счете или приостановлении расходных операций на банковском счете отправителя денег или банка-получателя, а также решение уполномоченного государственного органа или должностного лица об изъятии денег у отправителя денег, подлежащее согласно законодательным актам Республики Казахстан исполнению раньше, чем акцептованное указание. Банк-получатель не несет ответственность за убытки, связанные с приостановлением исполнения указания по вышеуказанным основаниям. | Отсутствует | Статью 1 дополнить новым пунктом 7 следующего содержания: «7. В Закон Республики Казахстан от 29 июня 1998 года «О платежах и переводах денег» (Ведомости Парламента Республики Казахстан, 1998 г., № 11-12, ст. 177; № 24, ст. 445; 2000 г., № 3-4, ст. 66; 2003 г., № 4, ст. 25; № 10, ст. 49, 51; № 15, ст. 138; 2004 г., № 23, ст. 140; 2005 г., № 14, ст. 55; 2006 г., № 11, ст. 55; 2008 г., № 23, ст. 114; 2009 г., № 17, ст. 81; № 19, ст. 88; 2010 г., № 7, ст.28; 2011 г., №11, ст. 102): 1) статью 11 изложить в следующей редакции: «Статья 11. Платежная карточка 1. Платежная карточка применяется ее держателем в целях осуществления платежа, а также для получения наличных денег, обмена валют и других операций на условиях, определенных ее эмитентом. 2. Платежная карточка может использоваться при операциях с индивидуальными предпринимателями или юридическими лицами, которые заключили соответствующее соглашение с банком, являющимся эмитентом, платежной карточки, или банком, заключившим договор с таким эмитентом, либо банком, обслуживающим платежные карточки без договора с эмитентом. 3. Правительством Республики Казахстан, индивидуальные предприниматели или юридические лица, за исключением лиц, применяющих в соответствии с налоговым законодательством Республики Казахстан специальный налоговый режим и (или) находящихся в местах отсутствия сети телекоммуникаций общего пользования, обязаны обеспечить установку в местах осуществления своей деятельности оборудования (устройства), предназначенного для приема платежей с использованием платежных карточек, а также принимать платежи с использованием платежных карточек. 4. При осуществлении на территории Республики Казахстан отдельных видов деятельности, установленных Правительством Республики Казахстан, индивидуальные предприниматели или юридические лица, за исключением лиц, находящихся в местах отсутствия сети телекоммуникаций общего пользования, обязаны обеспечить установку в местах осуществления своей деятельности оборудования (устройства), предназначенного для приема платежей с использованием платежных карточек, а также принимать платежи с использованием платежных карточек. 5. Права и обязанности участников платежа, связанные с использованием платежных карточек, возникают с момента дачи согласия индивидуальным предпринимателем или юридическим лицом о принятии платежа, осуществляемого с использованием предъявленной платежной карточки. У индивидуального предпринимателя или юридического лица возникает право денежного требования в отношении банка, заключившего с индивидуальным предпринимателем или юридическим лицом соглашение об обслуживании платежных карточек, в сумме принятого индивидуальным предпринимателем или юридическим лицом платежа. У указанного банка возникает обязанность исполнения денежного требования индивидуального предпринимателя или юридического лица.»; 2) в подпункте 4) пункта 1 статьи 18 слова «законодательством Республики Казахстан о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных незаконным путем, и финансированию терроризма» заменить словами «Законом Республики Казахстан «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных незаконным путем, и финансированию терроризма»; 3) в пункте 4-1 статьи 21 слова «4000 месячных расчетных показателей» заменить словами «1000-кратный размер месячного расчетного показателя, установленного законом о республиканском бюджете и действующего на дату совершения платежа»; 4) в пункте 5 статьи 35 слова «законодательством Республики Казахстан о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных незаконным путем, и финансированию терроризма» заменить словами «Законом Республики Казахстан «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных незаконным путем, и финансированию терроризма».»; Соответственно изменить нумерацию пунктов | Комитет по финансам и бюджету В связи с отзывом вышеуказанного законопроекта «О внесении изменений и дополнений в некоторые законодательные акты Республики Казахстан по вопросам противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных незаконным путем, и финансированию терроризма и обналичивания денег» предусмотренные в нем изменения в статье 11 Закона «О платежах и переводах денег» предлагается предусмотреть в рассматриваемом законопроекте. В целях определения четкого перечня лиц, обязанных осуществлять установку в местах осуществления торговых операций (оказания услуг) соответствующего оборудования. При этом, пункт 3 действует до 01.01.2014 года, пункт 4 действует с 01.01.2014 года. В целях приведения в соответствие с концепцией законопроекта и Нормативного постановления Конституционного совета Республики Казахстан от 20 августа 2009 года №5. | Принято | «Аудиторлық қызмет туралы» 1998 жылғы 20 қарашадағы Қазақстан Республикасы Заңы Закон Республики Казахстан от 20 ноября 1998 года «Об аудиторской деятельности» | 19. | Жобаның 1-бабының жаңа 8-тармағы (Заңның 21-бабы 2-тармағының 10) тармақ-шасы) | 21-бап. Аудиторлық ұйымдардың құқықтары мен мiндеттерi ... 2. Аудиторлық ұйымдар: ... 10) қаржы мониторингi жөнiндегi уәкiлеттi органға заңсыз жолмен алынған кiрiстердi заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмдi қаржыландыруға қарсы iс-қимыл туралы Қазақстан Республикасының заңнамасына сәйкес мәлiметтердi хабарлауға мiндеттi. ... | Жоқ | 1-бап мынадай мазмұндағы жаңа 8-тармақпен толықтырылсын: «8. «Аудиторлық қызмет туралы» 1998 жылғы 20 қарашадағы Қазақстан Республикасының Заңына: 21-баптың 2-тармағының 10) тармақшасындағы «заңсыз жолмен алынған кiрiстердi заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмдi қаржыландыруға қарсы iс-қимыл туралы Қазақстан Республикасының заңнамасына» деген сөздер «Заңсыз жолмен алынған кiрiстердi заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмдi қаржыландыруға қарсы iс-қимыл туралы» Қазақстан Республикасының Заңына» деген сөздермен ауыстырылсын.»; Тармақтардың нөмірленуі тиісінше өзгертілсін | Қаржы және бюджет комитеті Заң жобасының тұжырымдамасына және Қазақстан Республикасы Конституциялық Кеңесінің 2009 жылғы 20 тамыздағы № 5 нормативтік қаулысына сәйкес келтіру мақсатында. | Қабылданды | Новый пункт 8 статьи 1 проекта (подпункт 10) пункта 2 статьи 21 Закона) | Статья 21. Права и обязанности аудиторских организаций … 2. Аудиторские организации обязаны: … 10) сообщать уполномоченному органу по финансовому мониторингу сведения в соответствии с законодательством Республики Казахстан о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных незаконным путем, и финансированию терроризма. … | Отсутствует | Статью 1 дополнить новым пунктом 8 следующего содержания: «8. В Закон Республики Казахстан от 20 ноября 1998 года «Об аудиторской деятельности»: в подпункте 10) пункта 2 статьи 21 слова «законодательством Республики Казахстан о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных незаконным путем, и финансированию терроризма» заменить словами «Законом Республики Казахстан «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных незаконным путем, и финансированию терроризма».»; Соответственно изменить нумерацию пунктов | Комитет по финансам и бюджету В целях приведения в соответствие с концепцией законопроекта и Нормативного постановления Конституционного совета Республики Казахстан от 20 августа 2009 года №5. | Принято | 4. «Бағалы қағаздар рыногы туралы» 2003 жылғы 2 шiлдедегi Қазақстан Республикасының Заңы 4. Закон Республики Казахстан от 2 июля 2003 года «О рынке ценных бумаг» | 20. | Жобаның 1-бабы 4-тармағының екінші абзацы (Заңның 43-бабы 3-тармағының 3-1) тармақша-сы, 51-бабы 1-тармағының 11) тармақша-сы, 4-тармағы-ның 3-1) тар-мақшасы) | 43-бап. Бағалы қағаздар рыногындағы коммерциялық және қызметтiк құпияны ашу ... 3. Бағалы қағаздар рыногындағы коммерциялық және қызметтiк құпияны құрайтын мәлiметтер: ... 3-1) заңсыз жолмен алынған кiрiстердi заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмдi қаржыландыруға қарсы iс-қимыл туралы Қазақстан Республикасының заңнамасында көзделген мақсатта және тәртiппен қаржы мониторингi жөнiндегi уәкiлеттi органға; 51-бап. Лицензияның қолданылуын тоқтата тұру. Лицензиядан айыру және қолданылуын тоқтату 1. Уәкiлеттi орган мынадай: ... 11) заңсыз жолмен алынған кiрiстердi заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмдi қаржыландыруға қарсы iс-қимыл туралы Қазақстан Республикасының заңнамасында көзделген талаптар жүйелi түрде (соңғы күнтiзбелiк он екi ай iшiнде үш және одан да көп рет) бұзылған жағдайларда лицензияның қолданылуын алты айға дейiнгi мерзiмге тоқтата тұруға құқылы. ... 4. Уәкiлеттi орган: ... 3-1) осы Заңның 51-бабы 1-тармағының 11) тармақшасында көзделген негiздер бойынша лицензияның қолданылуын тоқтата тұру түрiнде санкция қолданылған, заңсыз жолмен алынған кiрiстердi заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмдi қаржыландыруға қарсы iс-қимыл туралы Қазақстан Республикасының заңнамасында көзделген талаптар қатарынан соңғы он екi ай iшiнде қайтадан бұзылған; | 43-баптың 3-тармағының 3-1) тармақшасындағы «заңнамасында» деген сөз «заңында» деген сөзбен ауыстырылсын. | 1-баптың 4-тармағының екінші абзацы мынадай редакцияда жазылсын: «43-баптың 3-тармағының 3-1) тармақшасындағы, 51-баптың 1-тармағының 11) тармақшасындағы және 4-тармағының 3-1) тармақшасындағы «заңсыз жолмен алынған кiрiстердi заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмдi қаржыландыруға қарсы iс-қимыл туралы Қазақстан Республикасының заңнамасында» деген сөздер «Заңсыз жолмен алынған кiрiстердi заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмдi қаржыландыруға қарсы iс-қимыл туралы» Қазақстан Республикасының Заңында» деген сөздермен ауыстырылсын.». | Қаржы және бюджет комитеті Экономикалық реформа және өңірлік даму комитеті Заң жобасының тұжырымдамасына және Қазақстан Республикасы Конституциялық Кеңесінің 2009 жылғы 20 тамыздағы № 5 нормативтік қаулысына сәйкес келтіру мақсатында. | Қабылданды | Абзац второй пункта 4 статьи 1 проекта (подпункт 3-1) пункта 3 статьи 43, подпункт 11) пункта 1, подпункт 3-1) пункта 4 статьи 51 Закона) | Статья 43. Раскрытие коммерческой и служебной тайны на рынке ценных бумаг … 3. Сведения, составляющие коммерческую и служебную тайну на рынке ценных бумаг, должны быть представлены: … 3-1) уполномоченному органу по финансовому мониторингу: в целях и порядке, предусмотренных законодательством Республики Казахстан о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных незаконным путем, и финансированию терроризма; Статья 51. Приостановление действия лицензии Лишение и прекращение действия лицензии 1. Уполномоченный орган вправе приостановить действие лицензии на срок до шести месяцев в следующих случаях: … 11) систематического (три и более раза в течение последних двенадцати календарных месяцев) нарушения требований, предусмотренных законодательством Республики Казахстан о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных незаконным путем, и финансированию терроризма. … 4. Уполномоченный орган вправе лишить лицензии в следующих случаях: … 3-1) повторного в течение последних двенадцати последовательных месяцев нарушения требований, предусмотренных законодательством Республики Казахстан о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных незаконным путем, и финансированию терроризма, за которое была применена санкция в виде приостановления лицензии по основаниям, предусмотренным подпунктом 11) пункта 1 статьи 51 настоящего Закона; | в подпункте 3-1) пункта 3 статьи 43 слово «законодательством» заменить словом «законом». | Абзац второй пункта 4 статьи 1 изложить в следующей редакции: «в подпункте 3-1) пункта 3 статьи 43, в подпункте 11) пункта 1 и в подпункте 3-1) пункта 4 статьи 51 слова «законодательством Республики Казахстан о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных незаконным путем, и финансированию терроризма» заменить словами «Законом Республики Казахстан «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных незаконным путем, и финансированию терроризма».». | Комитет по финансам и бюджету Комитет по экономической реформе и региональному развитию В целях приведения в соответствие с концепцией законопроекта и Нормативного постановления Конституционного совета Республики Казахстан от 20 августа 2009 года №5. | Принято | «Жылжымайтын мүлікке құқықтарды мемлекеттік тіркеу туралы» 2007 жылғы 26 шілдедегі Қазақстан Республикасының Заңы Закон Республики Казахстан от 26 июля 2007 года «О государственной регистрации прав на недвижимое имущество» | 21. | Жобаның 1-бабының жаңа 5-тармағы (Заңның 27-бабы 1-тармағының 2-1) тармақ-шасы) | 27-бап. Жылжымайтын мүлiкке құқықтарды мемлекеттiк тiркеудi тоқтата тұру үшiн негiздер 1. Жылжымайтын мүлiкке құқықтарды мемлекеттiк тiркеу мынадай жағдайларда: ... 2-1) заңсыз жолмен алынған кiрiстердi заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмдi қаржыландыруға қарсы iс-қимыл туралы Қазақстан Республикасының заңнамасына сәйкес; ... | Жоқ | 1-бап мынадай мазмұндағы жаңа 5-тармақпен толықтырылсын: «5. «Жылжымайтын мүлікке құқықтарды мемлекеттік тіркеу туралы» 2007 жылғы 26 шілдедегі Қазақстан Республикасының Заңына: 27-баптың 1-тармағының 2-1) тармақшасындағы «заңсыз жолмен алынған кiрiстердi заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмдi қаржыландыруға қарсы iс-қимыл туралы Қазақстан Республикасының заңнамасына» деген сөздер «Заңсыз жолмен алынған кiрiстердi заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмдi қаржыландыруға қарсы iс-қимыл туралы» Қазақстан Республикасының Заңына» деген сөздермен ауыстырылсын.»; Тармақтардың нөмірленуі тиісінше өзгертілсін | Қаржы және бюджет комитеті Заң жобасының тұжырымдамасына және Қазақстан Республикасы Конституциялық Кеңесінің 2009 жылғы 20 тамыздағы № 5 нормативтік қаулысына сәйкес келтіру мақсатында. | Қабылданды | Новый пункт 5 статьи 1 проекта (подпункт 2-1) пункта 1 статьи 27 Закона) | Статья 27. Основания для приостановления государственной регистрации прав на недвижимое имущество… 1. Государственная регистрация прав на недвижимое имущество приостанавливается в следующих случаях: … 2-1) в соответствии с законодательством Республики Казахстан о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных незаконным путем, и финансированию терроризма; … | Отсутствует | Статью 1 дополнить новым пунктом 5 следующего содержания: «5. В Закон Республики Казахстан от 26 июля 2007 года «О государственной регистрации прав на недвижимое имущество»: в подпункте 2-1) пункта 1 статьи 27 слова «законодательством Республики Казахстан о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных незаконным путем, и финансированию терроризма» заменить словами «Законом Республики Казахстан «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных незаконным путем, и финансированию терроризма».»; Соответственно изменить нумерацию пунктов | Комитет по финансам и бюджету В целях приведения в соответствие с концепцией законопроекта и Нормативного постановления Конституционного совета Республики Казахстан от 20 августа 2009 года №5. | Принято | «Тауар биржалары туралы» 2009 жылғы 4 мамырдағы Қазақстан Республикасының Заңы Закон Республики Казахстан от 4 мая 2009 года «О товарных биржах» | 22. | Жобаның 1-бабының жаңа 6-тармағы (Заңның 24-бабы 3-тармағының 6) тармақшасы) | 24-бап. Тауар биржаларының қызметi туралы коммерциялық құпияны құрайтын мәлiметтердi ұсыну ... 3. Тауар биржасында коммерциялық құпияны құрайтын мәлiметтер: ... 6) қаржы мониторингi жөнiндегi уәкiлеттi органға: заңсыз жолмен алынған кiрiстердi заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмдi қаржыландыруға қарсы iс-қимыл туралы Қазақстан Республикасының заңнамасында көзделген мақсаттарда және тәртiппен берiлуге тиiс. | Жоқ | 1-бап мынадай мазмұндағы жаңа 6-тармақпен толықтырылсын: «6. «Тауар биржалары туралы» 2009 жылғы 4 мамырдағы Қазақстан Республикасының Заңына: 24-баптың 3-тармағының 6) тармақшасындағы «заңсыз жолмен алынған кiрiстердi заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмдi қаржыландыруға қарсы iс-қимыл туралы Қазақстан Республикасының заңнамасында» деген сөздер «Заңсыз жолмен алынған кiрiстердi заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмдi қаржыландыруға қарсы iс-қимыл туралы» Қазақстан Республикасының Заңында» деген сөздермен ауыстырылсын.». Тармақтардың нөмірленуі тиісінше өзгертілсін | Депутат Ж.А. Жарасов Қазақстан Республикасы Конституциялық Кеңесінің 2009 жылғы 20 тамыздағы № 5 нормативтік қаулысының 1-тармағына сәйкес келтіру. | Қабылданды | Новый пункт 6 статьи 1 проекта (подпункт 6) пункта 3 статьи 24 Закона) | Статья 24. Представление сведений о деятельности товарных бирж, составляющих коммерческую тайну … 3. Сведения, составляющие коммерческую тайну на товарной бирже, должны быть представлены: … 6) уполномоченному органу по финансовому мониторингу: в целях и порядке, предусмотренных законодательством Республики Казахстан о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных незаконным путем, и финансированию терроризма. | Отсутствует | Статью 1 дополнить новым пунктом 6 следующего содержания: «6. В Закон Республики Казахстан от 4 мая 2009 года «О товарных биржах»: в подпункте 6) пункта 3 статьи 24 слова «законодательством Республики Казахстан о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных незаконным путем, и финансированию терроризма» заменить словами «Законом Республики Казахстан «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных незаконным путем, и финансированию терроризма».». Соответственно изменить нумерацию пунктов | Депутат Джарасов Ж.А. В соответствии с пунктом 1 Нормативного постановления Конституционного Совета от 20 августа 2009 года №5. | Принято | 5. «Заңсыз жолмен алынған кiрiстердi заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмдi қаржыландыруға қарсы iс-қимыл туралы» 2009 жылғы 28 тамыздағы Қазақстан Республикасының Заңы 5. Закон Республики Казахстан от 28 августа 2009 года «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных незаконным путем, и финансированию терроризма» | 23. | Жобаның 1-бабы 5-тармағының жаңа 1) тармақ-шасы (Заңның 1-бабының жаңа 2-1) тармақшасы) | 1-бап. Осы Заңда пайдаланылатын негiзгi ұғымдар Осы Заңда мынадай негiзгi ұғымдар пайдаланылады: ... 2-1) жоқ; ... | Жоқ | 1-баптың 5-тармағы мынадай мазмұндағы жаңа 1) тармақшамен толықтырылсын: «1) 1-бап мынадай мазмұндағы 2-1) тармақшамен толықтырылсын: «2-1) заңсыз жолмен алынған ақшаны қолма-қол ақшаға айналдыру - жеке немесе заңды тұлғалар ақшаны заңдастыруға (жылыстатуға) бағытталған жалған мәміле жасау кезінде құжаттарды пайдалану арқылы қолма-қол ақшаны алу мақсатында жасайтын іс-әрекеттер;»; Тармақшалардың нөмірленуі тиісінше өзгертілсін | Қаржы және бюджет комитеті Қазақстан Республикасы Президентінің Әкімшілігі жанындағы Ұлттық заңнаманы жетілдіру және оны қолдану практикасын талдау мәселелері жөніндегі ведомствоаралық жұмыс топтарының 2010 жылғы 29 қарашадағы отырысының хаттамасына сәйкес күдікті операциялар критерийлеріне қатысты адамдарды айқындау үшін «заңсыз жолмен алынған ақшаны қолма-қол ақшаға айналдыру» деген терминді белгілеу қажет. | Қабылданды | Новый подпункт 1) пункта 5 статьи 1 проекта (новый подпункт 2-1) статьи 1 Закона) | Статья 1. Основные понятия, используемые в настоящем Законе В настоящем Законе используются следующие основные понятия: … 2-1) отсутствует; … | Отсутствует | Пункт 5 статьи 1 дополнить новым подпунктом 1) следующего содержания: «1) статью 1 дополнить подпунктом 2-1) следующего содержания: «2-1) обналичивание денег, полученных незаконным путем, - действия, совершаемые физическими или юридическими лицами с целью получения наличных денег, путем использования документов при совершении мнимой сделки, направленной на легализацию (отмывание) денег;»;»; Соответственно изменить нумерацию подпунктов | Комитет по финансам и бюджету В соответствии с протоколом заседания межведомственных рабочих групп при Администрации Президента Республики Казахстан по вопросам совершенствования национального законодательства и анализа практики его применения от 29 ноября 2010 года необходимо установить термины «обналичивание денег», полученных незаконным путем» для определения лиц, фигурирующих в критериях подозрительной операции. | Принято | 24. | Жобаның 1-бабы 5-тармағының 1) тармақшасы (Заңның 3-бабы 1-тармағының 7) тармақшасы) | 3-бап. Қаржы мониторингiнiң субъектiлерi 1. Осы заңның мақсаттары үшiн қаржы мониторингiнiң субъектiлерiне: ... 7) адвокаттар, заң мәселелерi бойынша басқа да тәуелсiз мамандар - мынадай қызметтерге: жылжымайтын мүлiктi сатып алуға және сатуға; клиенттiң ақшасын, бағалы қағаздарын немесе өзге мүлкiн басқаруға; банктiк шоттарды немесе бағалы қағаздар шоттарын басқаруға; компанияларды құру, олардың жұмыс iстеуiн немесе оларды басқаруды қамтамасыз ету үшiн қаражат жинақтауға; заңды тұлғалардың не құрылымдардың кәсiпорындар құруға, оларды жұмыс iстетуге немесе басқаруға және сатып алуға-сатуға қатысты клиенттiң атынан немесе оның тапсырмасы бойынша ақшамен және (немесе) өзге мүлiкпен операцияларға қатысатын кездегi жағдайларда; жоқ; | 1) 3-баптың 7) тармақшасында: алтыншы абзацтағы «заңды тұлғалардың не құралымдардың кәсіпорындар құруға, оларды жұмыс істетуге немесе басқаруға және сатып алуға-сатуға қатысты клиенттің атынан немесе оның тапсырмасы бойынша ақшамен және (немесе) өзге мүлікпен операцияларға қатысатын кездегі жағдайларда;» деген сөздер «заңды тұлғаларды құруға, олардың жұмыс істеуіне немесе оларды басқаруға» деген сөздермен ауыстырылсын; мынадай мазмұндағы жетінші абзацпен толықтырылсын: «кәсіпорындарды сатып алуға-сатуға қатысты олар клиенттің атынан немесе оның тапсырмасы бойынша ақшамен және (немесе) өзге мүлікпен жасалатын операцияларға қатысатын кездегі жағдайларда;»; | 1-баптың 5-тармағының 1) тармақшасы мынадай редакцияда жазылсын: «1) 3-баптың 1-тармағының 7) тармақшасы мынадай редакцияда жазылсын: «7) адвокаттар, заң мәселелері бойынша басқа да тәуелсіз мамандар - клиенттің атынан немесе оның тапсырмасы бойынша ақшамен және (немесе) өзге мүлікпен операцияларға қатысатын кездегі мынадай қызметтерге: жылжымайтын мүлiктi сатып алуға-сатуға; клиенттің ақшасын, бағалы қағаздарын немесе өзге мүлкін басқаруға; банктік шоттарды немесе бағалы қағаздар шоттарын басқаруға; компанияны құру, қамтамасыз ету, оның жұмыс істеуі немесе оны басқару үшін қаражат жинақтауға; заңды тұлғаларды құруға, сатып алуға-сатуға, олардың жұмыс істеуіне немесе оларды басқаруға қатысты жағдайларда;»;»; | Қаржы және бюджет комитеті Экономикалық реформа және өңірлік даму комитеті Азаматтық кодекстің 119-бабының 1-тармағына сәйкес кәсіпкерлік қызметті жүзеге асыру үшін пайдаланылатын мүліктік кешен құқық объектісі түрiндегi кәсiпорын деп танылады. Бұл ретте мүліктік кешен түріндегі кәсіпорын тұтастай жылжымайтын мүлік ретінде танылады. Сонымен бірге Кодекстің осы бабының 2-тармағына сәйкес мүліктік кешен ретінде кәсіпорынның құрамына үйлер, ғимараттар, жабдықтар және басқаны қоса алғанда, оның қызмет етуіне арналған мүліктің барлық түрі кіреді. Сондай-ақ Кодекстің осы бабының 3-тармағына сәйкес кәсіпорын тұтастай немесе оның бір бөлігі сатып алу-сату объектісі болуы мүмкін. Осы айтылғандарды негізге ала отырып, «кәсіпорындарды сатып алуға-сатуға» қатысты енгізілген толықтыруды алып тастау жөн деп есептейміз, өйткені ол «жылжымайтын мүлiктi сатып алу-сатуды» қамтиды. Сонымен бірге алтыншы абзацқа енгізілген өзгеріс заңды тұлға болып табылатын кәсіпорынды сатып алу-сату қызметін реттеуге мүмкіндік береді. | Қабылданды | Подпункт 1) пункта 5 статьи 1 проекта (подпункт 7) пункта 1 статьи 3 Закона) | Статья 3. Субъекты финансового мониторинга 1. Для целей настоящего Закона к субъектам финансового мониторинга относятся: … 7) адвокаты, другие независимые специалисты по юридическим вопросам - в случаях, когда они от имени или по поручению клиента участвуют в операциях с деньгами и (или) иным имуществом в отношении следующей деятельности: покупки и продажи недвижимости; управления деньгами, ценными бумагами или иным имуществом клиента; управления банковскими счетами или счетами ценных бумаг; аккумулирования средств для создания, обеспечения, функционирования или управления компанией; создания, функционирования или управления юридическими лицами либо образованиями и купли-продажи предприятий; отсутствует; | 1) в подпункте 7) статьи 3: в абзаце шестом слова «либо образованиями и купли-продажи предприятий» исключить; дополнить абзацем седьмым следующего содержания: «купли-продажи предприятий;»; | Подпункт 1) пункта 5 статьи 1 изложить в следующей редакции: «1) подпункт 7) пункта 1 статьи 3 изложить в следующей редакции: «7) адвокаты, другие независимые специалисты по юридическим вопросам - в случаях, когда они от имени или по поручению клиента участвуют в операциях с деньгами и (или) иным имуществом в отношении следующей деятельности: купли-продажи недвижимости; управления деньгами, ценными бумагами или иным имуществом клиента; управления банковскими счетами или счетами ценных бумаг; аккумулирования средств для создания, обеспечения, функционирования или управления компанией; создания, купли-продажи, функционирования юридического лица или управления им;»;»; | Комитет по финансам и бюджету Комитет по экономической реформе и региональному развитию Согласно пункту 1 статьи 119 Гражданского кодекса предприятием, как объектом прав, признается имущественный комплекс, используемый для осуществления предпринимательской деятельности. При этом предприятие в целом как имущественный комплекс признается недвижимостью. Также согласно пункту 2 данной статьи Кодекса в состав предприятия как имущественного комплекса входят все виды имущества, предназначенные для его деятельности, включая здания, сооружения, оборудование и другое. Вместе с тем согласно пункту 3 этой статьи Кодекса предприятие в целом или его часть могут быть объектом купли-продажи. На основании вышеизложенного считаем целесообразным исключить внесенное дополнение «купли-продажи предприятий», так как оно поглощается «куплей-продажей недвижимостью». Кроме того, изменение, внесенное в абзац шестой позволит регулировать деятельность по купле-продаже предприятий, являющихся юридическим лицом. | Принято | 25. | Жобаның 1-бабы 5-тармағының 2) тармақшасы (Заңның 4-бабы) | 4-бап. Қаржы мониторингiне жататын, ақшамен және (немесе) өзге мүлiкпен жасалатын операциялар 1. Осы баптың 2-тармағының 6), 7), 9), 11) және 18) тармақшаларында көзделген операцияларды қоспағанда, егер өзiнiң сипаты бойынша ол осы баптың 2-тармағында көзделген операциялардың бiр түрiне жататын болса және қолма-қол нысанда жасалса, ал оның сомасы: ... осы баптың 2-тармағының 6), 7) және 9) тармақшаларында көрсетiлген операциялар үшiн - 2 000 000 теңге сомасына тең немесе одан көп не шетел валютасымен баламасы 2 000 000 теңге сомасына тең немесе одан көп болса; жоқ; осы баптың 2-тармағының 2) - 5), 8), 10) - 17) тармақша-ларында көрсетiлген операциялар үшiн - 7 000 000 теңге сомасына тең немесе одан көп не шетел валютасымен баламасы 7 000 000 теңге сомасына тең немесе одан көп болса; жоқ; осы баптың 2-тармағының 18) және 19) тармақшаларында көрсетiлген операциялар үшiн - 45 000 000 теңге сомасына тең немесе одан көп не шетел валютасымен баламасы 45 000 000 теңге сомасына тең немесе одан көп болса, ақшамен және (немесе) өзге мүлiкпен операция қаржы мониторингiне жатады. Жоқ. 2. Қаржы мониторингiне жататын ақшамен және (немесе) өзге мүлiкпен операцияларға: 1) бәс тiгу, ойын мекемелерiндегi құмар ойындар, сондай-ақ лотерея өткiзу нәтижелерi бойынша ұтысты, оның iшiнде электронды нысанда алу; ... 4) бiржолғы операция ретiнде құны бiр банкнотты құны басқа банкнотқа айырбастау, сонымен бiрге қатарынан күнтiзбелiк жетi күн iшiнде жүзеге асырылатын операция; ... 8) бiржолғы операция ретiнде үшiншi тұлғаның пайдасына жинақ есепшотын (салымын) ашу және (немесе) мұндай есепшотқа ақшаны енгiзу, сонымен бiрге қатарынан күнтiзбелiк жетi күн iшiнде жүзеге асырылатын операция; … 12) Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкi, банктерi мен Ұлттық почта операторы жүзеге асыратын әкелудi немесе әкетудi қоспағанда, қолма-қол валютаны Қазақстан Республикасына әкелу не Қазақстан Республикасынан әкету; … 16) қызмет көрсету, оның ішінде мердігерлік, тасымалдау, көлік экспедициясы, сақтау, комиссиялар, мүлікті сенімгерлік басқару жөніндегі мәмілелер; ... 4. Күдiктi операцияны айқындау критерийлерi: ... 4) жоқ; 5) жоқ; 6) жоқ. Жоқ. | 2) 4-баптың 1-тармағы мынадай мазмұндағы екінші бөлікпен толықтырылсын: «Егер ақшамен және (немесе) өзге мүлікпен жасалатын операция шетел валютасымен жүзеге асырылса, соманың теңгемен баламасы осындай операцияның жасалған күнгі Қазақстан Республикасының заңнамасына сәйкес айқындалған валюта айырбастаудың нарықтық бағамы бойынша есептеледі.»; | 1-баптың 5-тармағының 2) тармақшасы мынадай редакцияда жазылсын: «2) 4-бапта: 1-тармақта: үшінші абзацтағы «6), 7) және 9)» деген сөздер «6) және 7)» деген сөздермен ауыстырылсын; мынадай мазмұндағы төртінші абзацпен толықтырылсын: «осы баптың 2-тармағының 9) тармақшасында көрсетiлген операция үшiн - 6 000 000 теңге сомасына тең немесе одан көп не шетел валютасымен баламасы 6 000 000 теңге сомасына тең немесе одан көп болса;»; төртінші абзацтағы «10) - 17)» деген цифрлар «11) -14), 16) және 17)» деген сөздермен ауыстырылсын; мынадай мазмұндағы бесінші және алтыншы абзацтармен толықтырылсын: «осы баптың 2-тармағының 10) және 15) тармақшаларында көрсетiлген операциялар үшiн - 30 000 000 теңге сомасына тең немесе одан көп не шетел валютасымен баламасы 30 000 000 теңге сомасына тең немесе одан көп болса; осы баптың 2-тармағының 18) тармақшасында көрсетiлген операция үшiн - 150 000 000 теңге сомасына тең немесе одан көп не шетел валютасымен баламасы 150 000 000 теңге сомасына тең немесе одан көп болса, ақшамен және (немесе) өзге мүлікпен операция қаржы мониторингіне жатады.»; бесінші абзацтағы «18) және 19) тармақшаларында көрсетiлген операциялар» деген сөздер «19) тармақшасында көрсетiлген операция» деген сөздермен ауыстырылсын; мынадай мазмұндағы екінші бөлікпен толықтырылсын: «Егер ақшамен және (немесе) өзге мүлікпен жасалатын операция шетел валютасымен жүзеге асырылатын болса, теңгеге балама сомасы Қазақстан Республикасының заңнамасына сәйкес айқындалған, осындай операция жасалған күнгі валюта айырбастаудың нарықтық бағамы бойынша есептеледі.»; 2-тармақта: 1) тармақша мынадай редакцияда жазылсын: «1) бәс тiгу, ойын мекемелерiнде құмар ойындар мен лотерея өткiзу нәтижелерi бойынша ұтысты алу, оның iшiнде электрондық нысанда алу;»; 4) және 8) тармақшалар алып тасталсын; 12) тармақша «қолма-қол валютаны» деген сөздерден кейін «, талап етушіге арналған құжаттандырылған бағалы қағаздарды, вексельдерді, чектерді» деген сөздермен толықтырылсын; 2-тармақтың 16) тармақшасы «оның ішінде» деген сөздерден кейін «сейф ұяшықтарын мүліктік жалдау (жалға алу) бойынша сейф қызметтерін көрсетуді қоспағанда,» деген сөздермен толықтырылсын; 4-тармақта: 3) тармақшадағы «жасау болып табылады.» деген сөздер «жасау;» деген сөзбен ауыстырылып, мынадай мазмұндағы 4) - 6) тармақшалармен толықтырылсын: «4) заңсыз жолмен алынған ақшаны қолма-қол ақшаға айналдыруға бағытталған деп жорамалдауға негіздер бар операцияны жасау; 5) резиденттің тауарларды (жұмыстарды, көрсетілетін қызметтерді, қорғалатын ақпаратты, зияткерлік қызмет нәтижелеріне айрықша құқықтарды, мүліктік жалдауға (жалға) берілген мүлікті) импорттауды (экспорттауды) көздейтін шарт бойынша тарап болып табылмайтын резидент емес ақшаны не тауарларды (жұмыстарды, көрсетілетін қызметтерді, қорғалатын ақпаратты, зияткерлік қызмет нәтижелеріне айрықша құқықтарды, мүліктік жалдауға (жалға) берілген мүлікті) алушы болып табылатын операция; 6) терроризмдi және экстремизмдi қаржыландыруға байланысты ұйымдар мен адамдардың тiзбесiне енгізілген жеке және (немесе) заңды тұлғалар` тараптардың бірі болып табылатын операция болып табылады.»; мынадай мазмұндағы екінші бөлікпен толықтырылсын: «Қазақстан Республикасының Үкіметі күдікті операцияны айқындау критерийлерінің белгілерін бекітеді.»;»; | Қаржы және бюджет комитеті 4-баптың 2-тармағының 14) тармақшасында көрсетілген операция жинақтаушы зейнетақы қорларына ерiктi зейнетақы жарналарын аударуды қамтиды, сондықтан да оның қолма-қол емес нысанда жасалатынын ескерген жөн. Қазақстан Республикасы Президенті Әкімшілігінің жанындағы Ұлттық заңнаманы жетілдіру және оны қолдану практикасын талдау мәселелері жөніндегі ведомствоаралық жұмыс топтарының 2010 жылғы 29 қарашадағы отырысының хаттамасына сәйкес қаржы мониторингіне жататын кейбір операцияларға қатысты шекті сомалардың мөлшерін ұлғайту қажет. 2-тармақтың 4) және 8) тармақшалары бойынша - мұндай операциялар осы Заңның 4-бабы 4-тармағының 1) тармақшасында белгіленген «айқын экономикалық мәні жоқ мәмілені жасаудың» күдiктi операцияларды айқындау критерийлерi операциясына жататынына байланысты операцияның осы түрлерін алып тастау ұсынылады. Қазақстан Республикасы Президентінің Әкімшілігі жанындағы Ұлттық заңнаманы жетілдіру және оны қолдану практикасын талдау мәселелері жөніндегі ведомствоаралық жұмыс топтарының 2010 жылғы 29 қарашадағы отырысының хаттамасына сәйкес күдікті операцияларға қосымша критерийлерді белгілеу қажет. «Қазақстан Республикасындағы банктер және банк қызметі туралы» Заңның 30-бабына сәйкес банктер лицензиялары болған кезде мынадай операцияларды: - сейф операцияларын: сейф жәшіктерін, шкафтар мен үй-жайларды жалға беруді қоса алғанда, құжат нысанында шығарылған бағалы қағаздарды, клиенттердің құжаттары мен бағалы заттарын сақтау жөніндегі қызметтерді жүзеге асыруға құқылы. Осы операцияларды банктер нормативтік құқықтық актілердің белгіленген нормалары мен талаптары бойынша қатаң жүзеге асырады, демек осы операциялар арқылы ақшаны жылыстату тәуекелі барынша төмен болады. Оның үстіне, банктер өз клиенттерінің сейфтерінде сақталатын заттардың құны немесе сомасы туралы ақпаратты білмейді, сақтау объектісінің есебі ақшалай бағалаусыз жүргізіледі және орын немесе дана ретінде ескеріледі. Заңды әзірлеу кезінде осы норма логистикалық компанияларға қатысты бақылау шарасы ретінде талқыланды. | Қабылданды | Подпункт 2) пункта 5 статьи 1 проекта (статья 4 Закона) | Статья 4. Операции с деньгами и (или) иным имуществом, подлежащие финансовому мониторингу 1. Операция с деньгами и (или) иным имуществом подлежит финансовому мониторингу, если по своему характеру она относится к одному из видов операций, предусмотренных пунктом 2 настоящей статьи, и совершается в наличной форме, за исключением операций, предусмотренных подпунктами 6), 7), 9), 11) и 18) пункта 2 настоящей статьи, на сумму, которая равна или превышает: … для операций, указанных в подпунктах 6), 7) и 9) пункта 2 настоящей статьи, - в сумме, равной или превышающей 2 000 000 тенге либо равной сумме в иностранной валюте, эквивалентной 2 000 000 тенге или превышающей ее; отсутствует; для операций, указанных в подпунктах 2) - 5), 8), 10) - 17) пункта 2 настоящей статьи, - в сумме, равной или превышающей 7 000 000 тенге либо равной сумме в иностранной валюте, эквивалентной 7 000 000 тенге или превышающей ее; отсутствует; для операций, указанных в подпунктах 18) и 19) пункта 2 настоящей статьи, - в сумме, равной или превышающей 45 000 000 тенге либо равной сумме в иностранной валюте, эквивалентной 45 000 000 тенге или превышающей ее. Отсутствует. 2. К операциям с деньгами и (или) иным имуществом, подлежащим финансовому мониторингу, относятся: 1) получение выигрыша, в том числе в электронной форме, по результатам проведения пари, азартной игры в игорных заведениях, а также лотереи; … 4) обмен банкнот одного достоинства на банкноты другого достоинства как разовая операция, так и операция, осуществляемая в течение семи последовательных календарных дней; … 8) открытие сберегательного счета (вклада) в пользу третьего лица и (или) внесение денег на такой счет как разовая операция, так и операция, осуществляемая в течение семи последовательных календарных дней; … 12) ввоз в Республику Казахстан либо вывоз из Республики Казахстан наличной валюты, за исключением ввоза или вывоза, осуществляемого Национальным Банком Республики Казахстан, банками и Национальным оператором почты; … 16) сделки по оказанию услуг, в том числе подряда, перевозки, транспортной экспедиции, хранения, комиссии, доверительного управления имуществом; … 4. Критериями определения подозрительной операции являются: … 4) отсутствует; 5) отсутствует; 6) отсутствует. Отсутствует. | 2) пункт 1 статьи 4 дополнить частью второй следующего содержания: «Если операция с деньгами и (или) иным имуществом осуществляется в иностранной валюте, эквивалент суммы в тенге рассчитывается по рыночному курсу обмена валюты на день совершения такой операции, определенному согласно законодательству Республики Казахстан.»; | Подпункт 2) пункта 5 статьи 1 изложить в следующей редакции: «2) в статье 4: в пункте 1: в абзаце третьем слова «6), 7) и 9)» заменить словами «6) и 7)»; дополнить абзацем четвертым следующего содержания: «для операции, указанной в подпункте 9) пункта 2 настоящей статьи, - в сумме, равной или превышающей 6 000 000 тенге либо равной сумме в иностранной валюте, эквивалентной 6 000 000 тенге или превышающей ее;»; в абзаце четвертом цифры «10) - 17)» заменить словами «11) - 14), 16) и 17)»; дополнить абзацами пятым и шестым следующего содержания: «для операций, указанных в подпунктах 10) и 15) пункта 2 настоящей статьи, - в сумме, равной или превышающей 30 000 000 тенге либо равной сумме в иностранной валюте, эквивалентной 30 000 000 тенге или превышающей ее; для операции, указанной в подпункте 18) пункта 2 настоящей статьи, - в сумме, равной или превышающей 150 000 000 тенге либо равной сумме в иностранной валюте, эквивалентной 150 000 000 тенге или превышающей ее.»; в абзаце пятом слова «для операций, указанных в подпунктах 18) и 19)» заменить словами «для операции, указанной в подпункте 19)»; дополнить частью второй следующего содержания: «Если операция с деньгами и (или) иным имуществом осуществляется в иностранной валюте, эквивалент суммы в тенге рассчитывается по рыночному курсу обмена валюты на день совершения такой операции, определенному согласно законодательству Республики Казахстан.»; в пункте 2: подпункт 1) изложить в следующей редакции: «1) получение выигрыша по результатам проведения пари, азартной игры в игорных заведениях и лотереи, в том числе в электронной форме;»; подпункты 4) и 8) исключить; подпункт 12) после слов «наличной валюты» дополнить словами «, документарных ценных бумаг на предъявителя, векселей, чеков»; подпункт 16) пункта 2 дополнить словами «, за исключением сейфовых услуг по имущественному найму (аренде) сейфовых ячеек»; в пункте 4: дополнить подпунктами 4) - 6) следующего содержания: «4) совершение операции, по которой имеются основания полагать, что она направлена на обналичивание денег, полученных незаконным путем; 5) операции, по которой получателем денег либо товаров (работ, услуг, охраняемой информации, исключительных прав на результаты интеллектуальной деятельности, имущества, переданного в имущественный найм (аренду) является нерезидент, не являющийся стороной по договору, предусматривающему импорт (экспорт) резидентом товаров (работ, услуг, охраняемой информации, исключительных прав на результаты интеллектуальной деятельности, имущества, переданного в имущественный найм (аренду); 6) операции, одной из сторон которой являются физические и (или) юридические лица, включенные в перечень организаций и лиц, связанных с финансированием терроризма и экстремизма.»; дополнить частью второй следующего содержания: «Правительство Республики Казахстан утверждает признаки критериев определения подозрительной операции.»;»; | Комитет по финансам и бюджету Операция, указанная в подпункте 14) пункта 2 статьи 4, включает в себя перечисление добровольных пенсионных взносов в накопительные пенсионные фонды, поэтому целесообразно учитывать ее как совершаемую в безналичной форме. В соответствии с протоколом заседания межведомственных рабочих групп при Администрации Президента Республики Казахстан по вопросам совершенствования национального законодательства и анализа практики его применения от 29 ноября 2010 года необходимо увеличение размеров пороговых сумм в отношении некоторых операций, подлежащих финансовому мониторингу. По подпунктам 4) и 8) пункта 2 предлагается исключить данные виды операции в связи с тем, что такие операции подпадают под критерий определения подозрительных операций «совершение сделки, не имеющей очевидного экономического смысла», установленный в подпункте 1) пункта 4 статьи 4 настоящего Закона. В соответствии с протоколом заседания межведомственных рабочих групп при Администрации Президента Республики Казахстан по вопросам совершенствования национального законодательства и анализа практики его применения от 29 ноября 2010 года необходимо установление дополнительных критериев подозрительной операции. Согласно статье 30 Закона «О банках и банковской деятельности в РК», банки при наличии лицензии вправе осуществлять следующие операции: - сейфовые операции: услуги по хранению ценных бумаг, выпущенных в документарной форме, документов и ценностей клиентов, включая сдачу в аренду сейфовых ящиков, шкафов и помещений. Данные операции банки осуществляют строго по установленным нормам и требованиям нормативных правовых актов, следовательно, риск отмыванию денег через данные операции минимальный. Более того, банки не владеют информацией о стоимости или сумме денег, хранящихся в сейфах своих клиентов, учет объекта хранения ведется без оценки в денежном выражении и учитывается как место или штука. При разработке Закона данная норма обсуждалась как контрольная мера в отношении логистических компаний. | Принято | 26. | Жобаның 1-бабы 5-тармағының 4) тармақшасы (Заңның 10-бабы ) | 10-бап. Тиiсiнше тексерудi жүргiзу кезiнде мәлiметтер жинау және құжаттық растау 1. Қаржы мониторингi субъектiлерi клиенттi тиiсiнше тексерудi жүргiзу кезiнде клиент туралы мәлiметтердi құжатта тiркеуге мiндеттi. Қаржы мониторингi субъектiлерiнiң түрлерi бойынша клиенттi тиiсiнше тексеру үшiн қажеттi құжаттар тiзбесiн уәкiлеттi орган тиiстi мемлекеттiк органдармен келiсiм бойынша айқындайды. 2. Қаржы мониторингiне жататын операция туралы мәлiметтер мен ақпаратты қаржы мониторингi субъектiлерi тиiстi мемлекеттiк органдармен келiсiм бойынша уәкiлеттi орган айқындаған тәртiппен уәкiлеттi органға ұсынады. 3. Қаржы мониторингiне жататын операция туралы мәлiметтер мен ақпаратты анықтау, алдын ала тергеу органдарында, соттарда жеке және заңды тұлғалардың атынан өкiлдiк ету және оларды қорғау мәселелерi бойынша заң көмегiн көрсетуге байланысты алынған жағдайда, адвокаттар сол мәлiметтер мен ақпаратты ұсынбайды. 4. Клиенттi тиiсiнше тексерудi жүргiзу кезiнде алынған қаржы мониторингiне жататын операция туралы мәлiметтердi уәкiлеттi органға берумен байланысты шығыстарды қаржы мониторингi субъектiлерi тартады. | 4) 10-бапта: бiрiншi бөлiк «кезiнде» деген сөзден кейiн «мемлекеттiк және орыс тiлдерiнде» деген сөздермен толықтырылсын; 2, 3-тармақтар мынадай редакцияда жазылсын: «2. Қаржы мониторингi субъектiлерi уәкiлеттi органға қаржы мониторингiне жататын операциялар туралы мәлiметтер мен ақпаратты уәкiлеттi орган бекiтетiн нысан бойынша беруге мiндеттi. Қаржы мониторингiне жататын операция туралы мәлiметтер мен ақпараттың нысаны мынадай бөлiмдердi: кiрiспе ақпаратты, қаржы мониторингi субъектiсi туралы мәлiметтердi, қаржы мониторингiне жататын операция мен операцияға қатысушылар туралы мәлiметтердi қамтуы тиiс. Қаржы мониторингiне жататын операциялар туралы мәлiметтер мен ақпарат құжатпен тiркеледi және оны қаржы мониторингi субъектiлерi: 1) осы Заңның 3-бабының 1-тармағы 1) - 5), 10) тармақшаларында көрсетiлген - ерекше қызмет түрi шетел валютасымен жасалатын айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғаларды қоспағанда, бөлiнген байланыс арналары арқылы электрондық тәсiлмен, операция жасалған сәттен бастап үш сағаттан кешiктiрмей; 2) осы Заңның 3-бабы 1-тармағының 6) - 9) тармақшаларында көрсетiлген, сондай-ақ ерекше қызмет түрi шетел валютасымен айырбастау жасалатын операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар электрондық тәсiлмен немесе қағаз тасығышта олар жасалғаннан кейiн жиырма төрт сағаттан кешiктiрмей уәкiлеттi органға бередi. | 1-баптың 5-тармағының 4) тармақшасы мынадай редакцияда жазылсын: «4) 10-бап мынадай редакцияда жазылсын: «10-бап. Тиiсiнше тексерудi жүргiзу кезiнде мәлiметтер жинау және құжаттық растау 1. Қаржы мониторингi субъектiлерi клиентке тиiсiнше тексеру жүргiзу кезiнде тиiстi мемлекеттiк органдармен келiсiм бойынша уәкiлеттi орган айқындайтын қаржы мониторингi субъектiлерiнiң түрлерi бойынша клиенттi тиiсiнше тексеру үшiн қажеттi құжаттар тiзбесі негізінде клиент туралы мәлiметтердi құжаттап тiркеуге мiндеттi. 2. Қаржы мониторингi субъектiлерi қаржы мониторингiне жататын операциялар туралы мәлiметтер мен ақпаратты уәкiлеттi органға Қазақстан Республикасының Үкіметі бекiтетiн қағидаларға сәйкес береді. Қаржы мониторингiне жататын операция туралы мәлiметтер мен ақпараттың нысаны мынадай бөлiмдердi: кiрiспе ақпаратты, қаржы мониторингi субъектiсi туралы мәлiметтердi, операция мен операцияға қатысушылар туралы мәлiметтердi, сондай-ақ қаржы мониторингiне жататын қосымша ақпаратты қамтуға тиiс. Осы Заңның 4-бабының 1 және 2-тармақтарында көзделген қаржы мониторингiне жататын операциялар туралы мәлiметтер мен ақпарат құжатталып тiркеледi және оларды қаржы мониторингi субъектiлерi: 1) осы Заңның 3-бабы 1-тармағының 1) - 5) және 10) тармақшаларында көрсетiлген қаржы мониторингi субъектiлерi, - ерекше қызметінің түрi шетел валютасымен айырбас операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғаларды қоспағанда, бөлiнген байланыс арналары арқылы электрондық тәсiлмен операция жасалған күннен кейінгі келесі жұмыс күнінен кешiктiрмей; 2) ерекше қызметінің түрi шетел валютасымен айырбас операцияларды ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар, - электрондық тәсiлмен немесе қағаз жеткізгіште операция жасалған күннен кейінгі келесі жұмыс күнінен кешiктiрмей; 3) осы Заңның 3-бабы 1-тармағының 6) - 9) тармақшаларында көрсетiлген қаржы мониторингi субъектiлерi,- электрондық тәсiлмен немесе қағаз жеткізгіште операция жасалған күннен кейінгі келесі жұмыс күнінен кешiктiрмей уәкiлеттi органға қазақ немесе орыс тілінде береді. Күдікті операциялар бойынша мәліметтер мен ақпарат құжатталып тіркеледі және осы Заңның 13-бабының 2-тармағында көзделген тәртіппен уәкілетті органға ұсынылады. 3. Қаржы мониторингiне жататын операция туралы мәлiметтер мен ақпаратты: 1) адвокаттар, егер бұл мәлiметтер мен ақпарат анықтау, алдын ала тергеу органдарында, соттарда жеке және заңды тұлғалардың атынан өкiлдiк ету және оларды қорғау мәселелерi бойынша заң көмегiн көрсетуге байланысты алынған болса, сондай-ақ шешімі кәсіптік заң білімін талап арыздар, шағымдар және құқықтық сипаттағы басқа да құжаттар жазуды талап ететін мәселелер бойынша олардың консультациялар, түсіндірулер, кеңестер және жазбаша қорытындылар, талап арыздар, шағымдар жазу және құқықтық сипаттағы басқа да құжаттар түрінде заң көмегін көрсетуі кезінде; 2) нотариустар шешімі кәсіптік заң білімін талап ететін мәселелер бойынша өздерінің консультациялар, түсіндірулер түрінде заң көмегін көрсетуі кезінде ұсынбайды. 4. Клиентке тиiсiнше тексеру жүргiзген кезде алынған қаржы мониторингiне жататын операция туралы мәлiметтердi уәкiлеттi органға берумен байланысты шығыстарды қаржы мониторингiнің субъектiлерi көтереді.»;»; | Қаржы және бюджет комитеті Аграрлық мәселелер комитеті Депутаттар Б.С. Ізмұхамбетов, Р.Қ.Сәрпеков Заң жобасының тұжырымдамасына және Қазақстан Республикасы Конституциялық Кеңесінің 2009 жылғы 20 тамыздағы № 5 нормативтік қаулысына сәйкес келтіру мақсатында. Редакциясын нақтылау. | Қабылданды | Подпункт 4) пункта 5 статьи 1 проекта (статья 10 Закона) | Статья 10. Сбор сведений и документальное подтверждение при проведении надлежащей проверки 1. Субъекты финансового мониторинга при проведении надлежащей проверки клиента обязаны документально фиксировать сведения о клиенте. Перечень документов, необходимых для надлежащей проверки клиента по видам субъектов финансового мониторинга, определяется уполномоченным органом по согласованию с соответствующими государственными органами. 2. Сведения и информация об операции, подлежащей финансовому мониторингу, предоставляются субъектами финансового мониторинга в уполномоченный орган в порядке, определяемом уполномоченным органом по согласованию с соответствующими государственными органами. 3. Сведения и информация об операции, подлежащей финансовому мониторингу, не предоставляются адвокатами в случае, если эти сведения и информация получены в связи с оказанием юридической помощи по вопросам представительства и защиты физических и юридических лиц в органах дознания, предварительного следствия, судах. 4. Расходы, связанные с передачей в уполномоченный орган сведений об операции, подлежащей финансовому мониторингу, полученных при проведении надлежащей проверки клиента, несут субъекты финансового мониторинга. | 4) в статье 10: пункты 2, 3 изложить в следующей редакции: «2. Субъекты финансового мониторинга обязаны представлять в уполномоченный орган сведения и информацию об операциях, подлежащих финансовому мониторингу по форме, утверждаемой уполномоченным органом. Форма сведений и информации об операции, подлежащей финансовому мониторингу, должна содержать следующие разделы: вводную информацию, сведения о субъекте финансового мониторинга, сведения об операции и участниках операции, подлежащей финансовому мониторингу. Сведения и информация об операциях, подлежащих финансовому мониторингу, документально фиксируются и представляются в уполномоченный орган субъектами финансового мониторинга: 1) указанными в подпунктах 1) - 5), 10) пункта 1 статьи 3 настоящего Закона - электронным способом, не позднее трех часов с момента совершения операции, посредством выделенных каналов связи, за исключением юридических лиц, исключительным видом деятельности которых является организация обменных операций с иностранной валютой; 2) указанными в подпунктах 6) - 9) пункта 1 статьи 3 настоящего Закона, а также юридическими лицами, исключительным видом деятельности которых является организация обменных операций с иностранной валютой - электронным способом или на бумажном носителе не позднее двадцати четырех часов после их совершения. | Подпункт 4) пункта 5 статьи 1 изложить в следующей редакции: «4) статью 10 изложить в следующей редакции: «Статья 10. Сбор сведений и документальное подтверждение при проведении надлежащей проверки 1. Субъекты финансового мониторинга при проведении надлежащей проверки клиента обязаны документально фиксировать сведения о клиенте на основании перечня документов, необходимых для надлежащей проверки клиента по видам субъектов финансового мониторинга, который определяется уполномоченным органом по согласованию с соответствующими государственными органами. 2. Сведения и информация об операциях, подлежащих финансовому мониторингу предоставляются субъектами финансового мониторинга в уполномоченный орган в соответствии с правилами, утверждаемыми Правительством Республики Казахстан. Форма сведений и информации об операции, подлежащей финансовому мониторингу, должна содержать следующие разделы: вводную информацию, сведения о субъекте финансового мониторинга, сведения об операции и участниках операции, а также дополнительную информацию, подлежащую финансовому мониторингу. Сведения и информация об операциях, подлежащих финансовому мониторингу, предусмотренных пунктами 1 и 2 статьи 4 настоящего Закона, документально фиксируются и предоставляются в уполномоченный орган субъектами финансового мониторинга на казахском или русском языке: 1) указанными в подпунктах 1) - 5) и 10) пункта 1 статьи 3 настоящего Закона, - электронным способом не позднее рабочего дня, следующего за днем совершения операции посредством выделенных каналов связи, за исключением юридических лиц, исключительным видом деятельности которых является организация обменных операций с иностранной валютой; 2) юридическими лицами, исключительным видом деятельности которых является организация обменных операций с иностранной валютой, - электронным способом или на бумажном носителе не позднее рабочего дня, следующего за днем совершения операции; 3) указанными в подпунктах 6) - 9) пункта 1 статьи 3 настоящего Закона, - электронным способом или на бумажном носителе не позднее рабочего дня, следующего за днем совершения операции. Сведения и информация по подозрительным операциям документально фиксируются и предоставляются в уполномоченный орган в порядке, предусмотренном пунктом 2 статьи 13 настоящего Закона. 3. Сведения и информация об операции, подлежащей финансовому мониторингу, не предоставляются: 1) адвокатами в случае, если эти сведения и информация получены в связи с оказанием юридической помощи по вопросам представительства и защиты физических и юридических лиц в органах дознания, предварительного следствия, судах, а также при оказании ими юридической помощи в виде консультаций, разъяснений, советов и письменных заключений по вопросам, разрешение которых требует профессиональных юридических знаний, составления исковых заявлений, жалоб и других документов правового характера; 2) нотариусами при оказании ими юридической помощи в виде консультаций, разъяснений по вопросам, разрешение которых требует профессиональных юридических знаний. 4. Расходы, связанные с передачей в уполномоченный орган сведений об операции, подлежащей финансовому мониторингу, полученных при проведении надлежащей проверки клиента, несут субъекты финансового мониторинга.»;»; | Комитет по финансам и бюджету Комитет по аграрным вопросам Депутаты Измухамбетов Б.С., Сарпеков Р.К. В целях приведения в соответствие с концепцией законопроекта и Нормативного постановления Конституционного совета Республики Казахстан от 20 августа 2009 года №5. Уточнение редакции. | Принято | 27. | Жобаның 1-бабының 5-тармағы 5) тармақша-сының екінші абзацы (Заңның 11-бабының 3-тармағы ) | 11-бап. Қаржы мониторингi субъектiлерiнiң iшкi бақылауды жүргiзуi … 3. Қаржы мониторингiнiң субъектiлерi тиiстi мемлекеттiк органдармен келiсiм бойынша уәкiлеттi орган бекiткен талаптарды ескере отырып, iшкi бақылау ережелерiн әзiрлейдi, қабылдайды және орындайды .… | 5) 11-баптың 3-тармағы мынадай редакцияда жазылсын: «3. Қаржы мониторингі субъектілері ішкі бақылау қағидаларын тиісті мемлекеттік органдармен келісім бойынша уәкілетті орган бекіткен Үлгі қағидалардың негізінде әзірлейді, қабылдайды және орындайды және олар: … | 1-баптың 5-тармағы 5) тармақшасының екінші абзацы мынадай редакцияда жазылсын: «3. Қаржы мониторингі субъектілері ішкі бақылау қағидаларын әзірлейді, қабылдайды әрі орындайды және осы Заңда көзделген ішкі бақылауды жүргізу кезінде қаржы мониторингі субъектісінің қызметіне қойылатын талаптардан басқа, олар мыналарды:»;»; | Қаржы және бюджет комитеті Бұл жағдайда Үлгілік қағидалар әзірленбейді, өйткені барлық қаржы мониторингі субъектілерінің қызметін бір үлгілік құжатпен қамтуға болмайды, мұндай жағдайда уәкілетті органға әрбір қаржы мониторингі субъектісінің қызметі бойынша Үлгілік қағидалар әзірлеу қажет болады, бұл мақсатқа сай емес. | Қабылданды | Абзац второй подпункта 5) пункта 5 статьи 1 проекта (пункт 3 статьи 11 Закона) | Статья 11. Ведение субъектами финансового мониторинга внутреннего контроля … 3. Правила внутреннего контроля разрабатываются, принимаются и исполняются субъектами финансового мониторинга с учетом требований, утвержденных уполномоченным органом по согласованию с соответствующими государственными органами. … | 5) пункт 3 статьи 11 изложить в следующей редакции: «3. Правила внутреннего контроля разрабатываются, принимаются и исполняются субъектами финансового мониторинга на основании Типовых правил, утверждаемых уполномоченным органом по согласованию с соответствующими государственными органами, и должны включать в себя: … | Абзац второй подпункта 5) пункта 5 статьи 1 изложить в следующей редакции: «3. Правила внутреннего контроля разрабатываются, принимаются и исполняются субъектами финансового мониторинга и, помимо требований к деятельности субъекта финансового мониторинга при проведении внутреннего контроля, предусмотренных настоящим Законом, должны включать в себя:»;»; | Комитет по финансам и бюджету В данном случае Типовые правила не могут быть разработаны, так как деятельность всех субъектов финансового мониторинга нельзя охватить одним типовым документом, при таком положении, уполномоченному органу необходимо будет разрабатывать Типовые правила по деятельности каждого субъекта финансового мониторинга, что не целесообразно. | Принято | 28. | Жобаның 1-бабы 5-тармағының 6) тармақшасы (Заңның 12-бабының 4-тармағы және жаңа 5 және 6-тармақтары) | 12-бап. Терроризмдi және экстремизмдi қаржыландырумен байланысты ұйымдар мен тұлғалардың тiзбесi … 4. Терроризмдi және экстремизмдi қаржыландырумен байланысты ұйымдар мен тұлғалардың тiзбесiне ұйымды немесе жеке тұлғаны енгiзу үшiн: … 5) терроризмге қарсы iс-қимыл жүргiзетiн халықаралық ұйымдар немесе олар уәкiлеттiк берген органдар жасаған және Қазақстан Республикасы таныған террористiк ұйымдармен немесе террористермен байланысты ұйымдар мен жеке тұлғалардың тiзбелерi негiз болып табылады. 5. Жоқ. 6. Жоқ. | 6) 12-бапта: 4-тармақтың 5) тармақшасы мынадай редакцияда жазылсын: «5) адамның олар мен Қазақстан Республикасының арасында тиісті халықаралық шарттар жасалған немесе оларға Қазақстан Республикасы мүше болып табылатын терроризмге қарсы күресті жүзеге асыратын халықаралық ұйымдар немесе олар уәкілеттік берген, олардың және органдар жасайтын террористік ұйымдармен немесе террористермен байланысты ұйымдар мен жеке тұлғалардың тізбесінде болуы негіз болып табылады.»; мынадай мазмұнды 5-тармақпен толықтырылсын: «5. Терроризмді және экстремизмді қаржыландыруға байланысты ұйымдар мен адамдардың тізбесінен ұйымды немесе жеке тұлғаны алып тастау оларды аталған тізбеге енгізу үшін негіз болған мән-жайлардың әрекетін тоқтату туралы ақпараттың негізінде жүзеге асырылады. Аталған тізбе өз құзыреті шегінде құқықтық статистика саласындағы қызметті жүзеге асыратын мемлекеттік орган, сондай-ақ басқа да құзыретті мемлекеттік органдар уәкілетті органға ұсынатын ақпаратқа сәйкес жаңартылып отырады.»; | 1-баптың 5-тармағының 6) тармақшасы мынадай редакцияда жазылсын: «6) 12-бапта: 4-тармақта: 5) тармақшасы мынадай редакцияда жазылсын: «5) Қазақстан Республикасының халықаралық шарттарына сәйкес терроризмге қарсы іс-қимылды жүзеге асыратын халықаралық ұйымдар немесе олар уәкілеттік берген органдар жасайтын террористік ұйымдармен немесе террористермен байланысты ұйымдар мен тұлғалардың тізбесінде ұйымның немесе жеке тұлғаның болуы;»; мынадай мазмұндағы 6) тармақшамен толықтырылсын: «6) Қазақстан Республикасының арнаулы мемлекеттік және құқық қорғау органдарының деректері негізінде Қазақстан Республикасының Бас прокуратурасы жасайтын террористік және экстремистік қызметке қатысы бар жеке тұлғалар мен ұйымдардың тізімдері негіз болып табылады.»; мынадай мазмұндағы 5 және 6-тармақтармен толықтырылсын: «5. Терроризмді және экстремизмді қаржыландыруға байланысты ұйымдар мен тұлғалардың тізбесінен ұйымды немесе жеке тұлғаны алып тастау оларды көрсетілген тізбеге енгізу үшін негіз болған мән-жайлардың әрекетін тоқтату туралы ақпараттың негізінде жүзеге асырылады. 6. Терроризмді және экстремизмді қаржыландыруға байланысты ұйымдар мен тұлғалардың тізбесі өз құзыреті шегінде құқықтық статистика және арнаулы есепке алу саласындағы статистикалық қызметті жүзеге асыратын мемлекеттік орган, сондай-ақ басқа да құзыретті мемлекеттік органдар уәкілетті органға ұсынатын ақпаратқа сәйкес жаңартылып отырады.»;»; | Қаржы және бюджет комитеті Аграрлық мәселелер комитеті Депутат Ж.А.Жарасов Редакциясын нақтылау. Терроризмге қарсы күресті жүзеге асыратын халықаралық ұйымдар жасайтын тізбеде жай тұлға емес, нақты ұйымның немесе жеке тұлғаның болуы Терроризмді және экстремизмді қаржыландыруға байланысты ұйымдар мен адамдардың тізбесіне ұйымды немесе жеке тұлғаны енгізу үшін негіз болуға тиіс. Редакциясын нақтылау. «Құқықтық статистика және арнайы есептер туралы» Қазақстан Республикасының Заңына сәйкес келтіру. «Заңсыз жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы» Қазақстан Республикасы Заңының 12-бабы 4-тармағының 5) тармақшасының қолданыстағы редакциясына сәйкес келтіру. Бұдан басқа, «Терроризмге қарсы күрес туралы» Қазақстан Республикасы Заңының тақырыбы «Терроризмге қарсы іс-қимыл туралы» деп өзгертілді (Қазақстан Республикасының Заңымен енгізілген өзгерістермен 2010 ж. 8.04. №266). Қаржы мониторингін жүргізу үшін қолданыстағы бес негіздің төртеуі заңды күшіне енген сот шешімін немесе Қазақстан Республикасының халықаралық шарттарына сәйкес танылатын шет мемлекеттердің құзыретті органдарының үкімдерін не шешімдерін көздейді. Терроризмге қарсы іс-қимыл жөніндегі халықаралық ұйымдар жасайтын тізбе бесінші негіз болып табылады. Жоғарыда айтылғандардан, арнаулы мемлекеттік және құқық қорғау органдары бүгінгі таңда террористік қызметке қатыстылығына байланысты, өздерінің назарына іліккен тұлғалар мен ұйымдарды жоғарыда аталған тізбеге енгізу үшін құқықтық негіздерден айрылып отыр. | Қабылданды | Подпункт 6) пункта 5 статьи 1 проекта (пункт 4 и новые пункты 5 и 6 статьи 12 Закона) | Статья 12. Перечень организаций и лиц, связанных с финансированием терроризма и экстремизма … 4. Основаниями для включения организации или физического лица в перечень организаций и лиц, связанных с финансированием терроризма и экстремизма, являются: … 5) составляемые международными организациями, осуществляющими борьбу с терроризмом, или уполномоченными ими органами и признанные Республикой Казахстан перечни организаций и физических лиц, связанных с террористическими организациями или террористами. 5. Отсутствует. 6. Отсутствует. | 6) в статье 12: подпункт 5) пункта 4 изложить в следующей редакции: «5) нахождение лица в перечне организаций и физических лиц, связанных с террористическими организациями или террористами, составляемом международными организациями, осуществляющими борьбу с терроризмом, или уполномоченными ими органами, между которыми и Республикой Казахстан заключены соответствующие международные договора, или членом которых является Республика Казахстан.»; дополнить пунктом 5 следующего содержания: «5. Исключение организации или физического лица из перечня организаций и лиц, связанных с финансированием терроризма и экстремизма, осуществляется на основании информации о прекращении действия обстоятельств, послуживших основаниями для включения их в указанный перечень. Также данный перечень обновляется в соответствии с информацией, предоставляемой в уполномоченный орган государственным органом, осуществляющим в пределах своей компетенции статистическую деятельность в области правовой статистики, а также другими компетентными государственными органами.»; | Подпункт 6) пункта 5 статьи 1 изложить в следующей редакции: «6) в статье 12: в пункте 4: подпункт 5) изложить в следующей редакции: «5) нахождение организации или физического лица в перечне организаций и лиц, связанных с террористическими организациями или террористами, составляемом международными организациями, осуществляющими противодействие терроризму, или уполномоченными ими органами в соответствии с международными договорами Республики Казахстан;»; дополнить подпунктом 6) следующего содержания: «6) составляемые Генеральной прокуратурой Республики Казахстан списки организаций и физических лиц, причастных к террористической и экстремистской деятельности на основании данных специальных государственных и правоохранительных органов Республики Казахстан.»; дополнить пунктами 5 и 6 следующего содержания: «5. Исключение организации или физического лица из перечня организаций и лиц, связанных с финансированием терроризма и экстремизма, осуществляется на основании информации о прекращении действия обстоятельств, послуживших основаниями для включения их в указанный перечень. 6. Перечень организаций и лиц, связанных с финансированием терроризма и экстремизма, обновляется в соответствии с информацией, предоставляемой в уполномоченный орган государственным органом, осуществляющим в пределах своей компетенции статистическую деятельность в области правовой статистики и специальных учетов, а также другими компетентными государственными органами.»;»; | Комитет по финансам и бюджету Комитет по аграрным вопросам Депутат Джарасов Ж.А. Уточнение редакции. Основанием для включения организации или физического лица в перечень организаций и лиц, связанных с финансированием терроризма и экстремизма, должно являться нахождение именно организации или физического лица, а не просто лица, в перечне, составляемом международными организациями, осуществляющими борьбу с терроризмом. Уточнение редакции. Приведение в соответствие с Законом Республики Казахстан «О государственной правовой статистике и специальных учетах». В целях приведения в соответствие с действующей редакцией подпункта 5) пункта 4 статьи 12 Закона Республики Казахстан «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных незаконным путем, и финансированию терроризма». Кроме того, заголовок Закона Республики Казахстан «О борьбе с терроризмом» изменен на «О противодействии терроризму» (с изменениями, внесенными Законом Республики Казахстан от 8.04.2010 г. №266). Четыре из пяти действующих оснований для проведения финансового мониторинга предусматривают вступившее в законную силу судебное решение или приговор либо признаваемое в соответствии с международными договорами Республики Казахстан решения компетентных органов иностранных государств. Пятым основанием являются перечни, составляемые международными организациями по противодействию терроризму. Из вышеизложенного следует, что специальные государственные и правоохранительные органы на сегодняшний день лишены правовых оснований для включения в указанный выше перечень лиц и организаций, попавших в их поле зрения в связи с причастностью к террористической деятельности. | Принято | 29. | Жобаның 1-бабы 5-тармағының 7) тармақшасы (Заңның 13-бабының 3 және 5-тармақтары) | 13-бап. Ақшамен және (немесе) өзге мүлiкпен операцияларды жүргiзуден бас тарту және күдiктi операцияларды тоқтата тұру … 3. Уәкiлеттi орган күдiктi операция туралы хабар алғаннан кейiн күдiктi операция туралы хабар алған сәттен бастап жиырма төрт сағат iшiнде күдiктi операцияның жүргiзiлуiн күнтiзбелiк үш күнге дейiнгi мерзiмге тоқтата тұру туралы шешiм қабылдауға құқылы. … 5. Ақшамен және (немесе) өзге мүлiкпен операция заңсыз жолмен алынған кiрiстердi заңдастырумен (жылыстатумен) және терроризмдi қаржыландырумен байланысты деп жорамалдауға негiздер болған жағдайда, уәкiлеттi орган күдiктi операция туралы хабар алған сәттен бастап бес сағаттан кешiктiрмей ақпаратты олардың құзыретiне сәйкес шешiм қабылдауы үшiн құқық қорғау органдарына жiбередi. Тиiстi құқық қорғау органдары ақпарат алған сәттен бастап қырық сегiз сағат iшiнде тиiстi шешiм қабылдауға және бұл туралы уәкiлеттi органға хабарлауға мiндеттi. | 7) 13-бапта: … 3-тармақ мынадай редакцияда жазылсын: «3. Уәкiлеттi орган осы баптың 2-тармағының бірінші абзацында көзделген хабарламаны алғаннан кейін оны алған сәттен бастап жиырма төрт сағат iшiнде, егер қаржы мониторингі субъектісі ұсынған күдікті операциялар туралы хабарлама уәкілетті орган жүргізген талдау нәтижелері бойынша негізді деп танылған жағдайда күдікті операцияның жүргізілуін күнтізбелік үш күнге дейінгі мерзімге тоқтата тұру туралы шешім қабылдауға құқылы. … 5-тармақ мынадай редакцияда жазылсын: «5. Уәкілетті орган күдікті операцияның жүргізілуін тоқтата тұру туралы шешім қабылдаған сәттен бастап бес сағаттан кешіктірмей ақпаратты Бас прокуратураға тапсырады, ол уәкілетті органнан күдікті операцияны тоқтата тұру туралы хабарлама алған сәттен бастап сегіз сағат iшiнде жеткізуді ескере отырып құқық қорғау органдарына олардың құзыретіне сәйкес шешім қабылдау үшін ақпарат жібереді. Тиісті құқық қорғау органдары ақпарат алған сәттен бастап қырық сегіз сағат ішінде тиісті шешім қабылдауға және ол туралы Бас прокуратураға және уәкілетті органға хабарлауға міндетті. Уәкілетті орган құқық қорғау органдарының тиісті шешімін алған сәттен бастап үш сағат ішінде қаржы мониторингі субъектілеріне жеткізеді.»; | 1-баптың 5-тармағының 7) тармақшасында: үшінші абзац мынадай редакцияда жазылсын: «3 және 5-тармақтар мынадай редакцияда жазылсын:»; төртінші абзацта: «бірінші абзацында» деген сөздер «бірінші бөлігінде» деген сөздермен ауыстырылсын; «қабылдауға құқылы» деген сөздер «қабылдайды» деген сөзбен ауыстырылсын; алтыншы абзац алып тасталсын; жетінші - тоғызыншы абзацтар мынадай редакцияда жазылсын: «5. Уәкілетті орган күдікті операцияның жүргізілуін тоқтата тұру туралы шешім қабылдағаннан кейін ақпаратты дереу Қазақстан Республикасының Бас прокуратурасына береді, ол уәкілетті органнан күдікті операцияны тоқтата тұру туралы хабарламаны алған кезден бастап сегіз сағат iшiнде ақпаратты арнаулы мемлекеттік және құқық қорғау органдарына олардың құзыретіне сәйкес шешім қабылдау үшін жібереді. Тиісті арнаулы мемлекеттік және құқық қорғау органдары ақпарат алған кезден бастап қырық сегіз сағат ішінде тиісті шешім қабылдауға және ол туралы Қазақстан Республикасының Бас прокуратурасына және уәкілетті органға хабарлауға міндетті. Уәкілетті орган арнаулы мемлекеттік және құқық қорғау органдарының тиісті шешімін алған кезден бастап оны үш сағат ішінде қаржы мониторингі субъектілерінің назарына жеткізеді.»; | Қаржы және бюджет комитеті Аграрлық мәселелер комитеті Заңнама және сот-құқықтық реформа комитеті Депутаттар Ж.А.Жарасов, Р.Қ.Сәрпеков Уәкілетті орган Бас Прокуратураға ақпаратты дереу бере алады. Оның үстіне қабылданған шешім бойынша ақпарат беру үшін көп уақыт кетпейді «Құқық қорғау қызметі туралы» Қазақстан Республикасы Заңының 3-бабына сәйкес ұлттық қауіпсіздік органдары құқық қорғау органдарына жатпайды, «Ұлттық қауіпсіздік органдары туралы» Қазақстан Республикасының Заңымен берілген өкілеттіктерге орай терроризмді анықтау, алдын алу және жолын кесу, сондай-ақ заңнамамен олардың жүргізуіне жатқызылған қылмыстарды ашу және тергеу жөніндегі қызметті жүзеге асырады. Осыған байланысты, осы органдарға тиісті процессуалдық шешім қабылдау үшін күдікті ақпарат туралы ақпарат жіберу мүмкіндігін көздеу қажет. | Қабылданды | Подпункт 7) пункта 5 статьи 1 проекта (пункты 3 и 5 статьи 13 Закона) | Статья 13. Отказ от проведения операций с деньгами и (или) иным имуществом и приостановление подозрительных операций … 3. Уполномоченный орган, получив сообщение о подозрительной операции, в течение двадцати четырех часов с момента получения сообщения о подозрительной операции вправе принять решение о приостановлении проведения подозрительной операции на срок до трех календарных дней. … 5. При наличии оснований полагать, что операция с деньгами и (или) иным имуществом связана с легализацией (отмыванием) доходов, полученных незаконным путем, и (или) финансированием терроризма, уполномоченный орган не позднее пяти часов с момента получения сообщения о подозрительной операции направляет информацию в правоохранительные органы в соответствии с их компетенцией для принятия решения. Соответствующие правоохранительные органы с момента получения информации обязаны в течение сорока восьми часов принять соответствующее решение и сообщить о нем уполномоченному органу. | 7) в статье 13: … пункт 3 изложить в следующей редакции: «3. Уполномоченный орган, получив сообщение, предусмотренное в абзаце первом пункта 2 настоящей статьи, в течение двадцати четырех часов с момента его получения вправе принять решение о приостановлении проведения подозрительной операции на срок до трех календарных дней, в случае, если сообщение о подозрительной операции, представленное субъектом финансового мониторинга, по результатам анализа, проведенного уполномоченным органом, признано обоснованным. … пункт 5 изложить в следующей редакции: «5. Уполномоченный орган не позднее пяти часов с момента принятия решения о приостановлении проведения подозрительной операции передает информацию в Генеральную прокуратуру, которая с учетом доставки направляет информацию в течение восьми часов с момента получения сообщения о приостановлении подозрительной операции от уполномоченного органа в правоохранительные органы в соответствии с их компетенцией для принятия решения. Соответствующие правоохранительные органы с момента получения информации обязаны в течение сорока восьми часов принять соответствующее решение и сообщить о нем в Генеральную прокуратуру и уполномоченный орган. Уполномоченный орган доводит до субъекта финансового мониторинга соответствующее решение правоохранительных органов в течении трех часов с момента получения.»; | В подпункте 7) пункта 5 статьи 1: абзац третий изложить в следующей редакции: «пункты 3 и 5 изложить в следующей редакции:»; в абзаце четвертом: слова «в абзаце первом» заменить словами «частью первой»; слова «вправе принять» заменить словом «принимает»; абзац шестой исключить; абзацы седьмой - девятый изложить в следующей редакции: «5. Уполномоченный орган после принятия решения о приостановлении проведения подозрительной операции незамедлительно передает информацию в Генеральную прокуратуру Республики Казахстан, которая в течение восьми часов с момента получения сообщения от уполномоченного органа о приостановлении подозрительной операции направляет информацию в специальные государственные и правоохранительные органы в соответствии с их компетенцией для принятия решения. Соответствующие специальные государственные и правоохранительные органы с момента получения информации обязаны в течение сорока восьми часов принять соответствующее решение и сообщить о нем в Генеральную прокуратуру Республики Казахстан и уполномоченный орган. Уполномоченный орган доводит до субъекта финансового мониторинга соответствующее решение специальных государственных и правоохранительных органов в течение трех часов с момента получения.»: | Комитет по финансам и бюджету Комитет по аграрным вопросам Комитет по законодательству и судебно-правовой реформе Депутаты Джарасов Ж.А., Сарпеков Р.К. Уполномоченный орган может передать информацию в Генеральную прокуратуру незамедлительно. Тем более, для передачи информации по уже принятому решению не требуется много времени. В соответствии со статьей 3 Закона Республики Казахстан «О правоохранительной службе» к правоохранительным органам не относятся органы национальной безопасности, которые в силу полномочий, предоставленных Законом Республики Казахстан «Об органах национальной безопасности» осуществляют деятельность по выявлению, предупреждению и пресечению терроризма, а также по раскрытию и расследованию преступлений, отнесенных законодательством к их ведению. Вследствие этого, необходимо предусмотреть возможность направления в данные органы информации о подозрительной информации для принятия соответствующего процессуального решения. | Принято | 30. | Жобаның 1-бабы 5-тармағының 8) тармақшасы (Заңның 16-бабы) | 16-бап. Уәкiлеттi органның функциялары Заңсыз жолмен алынған кiрiстердi заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмдi қаржыландыруға қарсы iс-қимыл мақсатында уәкiлеттi орган: ... 4-1) жоқ 5) ақшамен және (немесе) өзге мүлiкпен операция заңсыз жолмен алынған кiрiстердi заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмдi қаржыландыруға байланысты деп жорамалдауға негiздер болған кезде, құқық қорғау органдарына олардың құзыреттерiне сәйкес iс жүргiзу шешiмiн қабылдауы үшiн ақпарат жiбередi; ... | 8) 16-баптың 5) тармақшасында «ақпарат жібереді» деген сөздер «жіберуге ақпаратты Бас прокуратураға ұсынады» деген сөздермен ауыстырылсын; | 1-баптың 5-тармағының 8) тармақшасы мынадай редакцияда жазылсын: «8) 16-бапта: мынадай мазмұндағы 4-1) тармақшамен толықтырылсын: «4-1) арнаулы мемлекеттік және құқық қорғау органдарының сұрау салуы бойынша Қазақстан Республикасының заңнамасында белгіленген тәртіппен қаржы мониторингіне жататын операция туралы мәліметтер мен ақпаратты ұсынады;»; 5) тармақшадағы «құқық қорғау органдарына олардың құзыретіне сәйкес іс жүргізу шешімін қабылдауы үшін ақпарат жібереді» деген сөздер «арнаулы мемлекеттік және құқық қорғау органдарына жіберу үшін Қазақстан Республикасының Бас прокуратурасына олардың құзыретіне сәйкес іс жүргізу шешімін қабылдауы үшін ақпарат береді» деген сөздермен ауыстырылсын;»; | Қаржы және бюджет комитеті Заңнама және сот-құқықтық реформа комитеті Аграрлық мәселелер комитеті Депутат Ж.А. Жарасов Заңның қолданыстағы редакциясында құқық қорғау, арнаулы мемлекеттік органдардың сұрау салуы бойынша материалдар мен ақпараттарды беру мүмкіндігі көзделмеген. Осыған байланысты, уәкілетті органның қажет болған жағдайларда тиісті материалдар мен ақпараттарды сұратуға мәжбүр болатын құқық қорғау органдарымен және арнаулы мемлекеттік органдармен өзара заңды іс-қимыл жасауы үшін осы өкілеттікті заңнамалық тәртіппен бекіту қажет. Азаматтардың құқықтарын, оның ішінде салымдар мен жинақтар құпиясын қамтамасыз ету мақсатында, уәкілетті органның құқық қорғау органдары мен арнаулы мемлекеттік органдарға материалдар мен ақпараттар беру процесі заңнамада белгіленген тәртіпке сәйкес жүзеге асырылуға тиіс екенін көздеу қажет. Жоғарыда көрсетілді. | Қабылданды | Подпункт 8) пункта 5 статьи 1 проекта (статья 16 Закона) | Статья 16. Функции уполномоченного органа В целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных незаконным путем, и финансированию терроризма уполномоченный орган: … 4-1) отсутствует; 5) при наличии оснований полагать о том, что операция с деньгами и (или) иным имуществом связана с легализацией (отмыванием) доходов, полученных незаконным путем, и (или) финансированием терроризма, направляет информацию в правоохранительные органы в соответствии с их компетенцией для принятия процессуального решения; … | 8) в подпункте 5) статьи 16 слово «направляет информацию» заменить словом «передает информацию в Генеральную прокуратуру для направления»; | Подпункт 8) пункта 5 статьи 1 изложить в следующей редакции: «8) в статье 16: дополнить подпунктом 4-1) следующего содержания: «4-1) предоставляет в установленном законодательством Республики Казахстан порядке по запросам специальных государственных и правоохранительных органов сведения и информацию об операции, подлежащей финансовому мониторингу;»; в подпункте 5) слова «направляет информацию в правоохранительные органы» заменить словами «передает информацию в Генеральную прокуратуру Республики Казахстан для направления в специальные государственные и правоохранительные органы»;»; | Комитет по финансам и бюджету Комитет по законодательству и судебно-правовой реформе Комитет по аграрным вопросам Депутат Джарасов Ж.А. Действующая редакция Закона не предусматривают возможность передачи материалов и информации по запросам правоохранительных специальных государственных органов. В этой связи, для легального взаимодействия уполномоченного органа с правоохранительными и специальными государственными органами, которые в необходимых случаях вынуждены будут запрашивать соответствующие материалы или информацию, необходимо в законодательном порядке закрепить данное полномочие. В целях обеспечения прав граждан, в том числе на тайну вкладов и сбережений необходимо предусмотреть, что процесс передачи материалов и информации от уполномоченного органа в правоохранительные и специальные государственные органы должен осуществляться в соответствии с установленном законодательством порядке. Указано выше. | Принято | 31. | Жобаның 1-бабы 5-тармағының 10) тармақшасы (Заңның 18-бабы) | 18-бап. Уәкiлеттi органның Қазақстан Республикасының мемлекеттiк органдарымен өзара iс-қимылы 1. Қаржы мониторингi субъектiлерiнiң заңсыз жолмен алынған кiрiстердi заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмдi қаржыландыруға қарсы iс-қимыл туралы Қазақстан Республикасы заңнамасын сақтауын бақылауды өз құзыретi шегiнде жүзеге асыратын Қазақстан Республикасының мемлекеттiк органдары: 1) Қазақстан Республикасының Үкiметi айқындайтын тәртiппен қаржы мониторингiн және заңсыз жолмен алынған кiрiстердi заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмдi қаржыландыруға қарсы iс-қимылды жүзеге асыру үшiн уәкiлеттi органға қажеттi ақпаратты ұсынуға; ... 3) қызметтiк, коммерциялық, банктiк немесе заңмен қорғалатын өзге де құпия болып табылатын, өз қызметi процесiнде алынған ақпаратты тиiсiнше сақтау, қорғау режимiн және оның сақталуын қамтамасыз етуге; ... 2. Қазақстан Республикасының мемлекеттiк органдары: ... 3) уәкiлеттi органның сұратуы бойынша Қазақстан Республикасының Үкiметi айқындайтын көлемде және тәртiппен өздерiнiң ақпараттық жүйелерiнен мәлiметтер беруге мiндеттi. Күдiктi операция туралы ақпаратты уәкiлеттi органға ұсыну қызметтiк, коммерциялық, банктiк немесе заңмен қорғалатын өзге де құпияны жария ету болып табылмайды. 3. Жоқ. 4. Жоқ. 5. Жоқ. | 10) 18-бапта: 1-тармақта: 1) тармақшадағы «Қазақстан Республикасының Үкіметі айқындайтын тәртіппен» деген сөздер алып тасталсын; 3) тармақша алып тасталсын; 2-тармақтың бірінші бөлігінде: 3) тармақшада: «жүйелерінен» деген сөз «жүйелері мен ресурстарынан» деген сөздермен ауыстырылсын; «міндетті.» деген сөз алып тасталып, мынадай мазмұндағы 4) тармақшамен толықтырылсын: «4) өз қызметі процесінде алынған қызметтік, коммерциялық, банктік немесе өзге заңмен қорғалатын құпияны құрайтын ақпаратты сақтаудың, қорғаудың және сақталуының тиісті режимін қамтамасыз етуге міндетті.»; | 1-баптың 5-тармағының 10) тармақшасы мынадай редакцияда жазылсын: «10) 18-бапта: 1-тармақтың 1) тармақшасындағы «Қазақстан Республикасының Үкiметi айқындайтын тәртiппен» деген сөздер алып тасталсын; 2-тармақта: бірінші бөлікте: 3) тармақшадағы «айқындайтын көлемде және тәртіппен өздерінің ақпараттық жүйелерінен» деген сөздер «айқындайтын тәртіппен өздерінің ақпараттық жүйелерінен және ресурстарынан» деген сөздермен ауыстырылсын; 3) тармақшадағы «мәлiметтер беруге мiндеттi.» деген сөздер «мәліметтер беруге;» деген сөздермен ауыстырылып, мынадай мазмұндағы 4) тармақшамен толықтырылсын: «4) өз қызметі процесінде алынған қызметтік, коммерциялық, банктік немесе өзге де заңмен қорғалатын өзге де құпияны құрайтын ақпаратты сақтаудың, қорғаудың және сақталуының тиісті режимін қамтамасыз етуге міндетті.»; екінші бөлік алып тасталсын; мынадай мазмұндағы 3, 4, 5 және 6-тармақтармен толықтырылсын: «3. Арнаулы мемлекеттік және құқық қорғау органдарының уәкілетті органға қаржы мониторингіне жататын операция туралы мәліметтер мен ақпаратты беру туралы сұрау салуды жіберуі Қазақстан Республикасының Бас Прокуроры мен оның орынбасарларының санкциясымен жүзеге асырылады. Арнаулы мемлекеттік және құқық қорғау органдары заңсыз жолмен алынған кiрiстердi заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмдi қаржыландыруға қарсы iс-қимылға байланысты Қазақстан Республикасының заңнамасында белгіленген тәртіппен тіркелген істер мен материалдар бойынша сұрау салуды жібереді. 4. Күдікті операция туралы мәліметтер мен ақпаратты осы Заңда көзделген тәртіппен уәкілетті органға беру қызметтік, коммерциялық, банктік немесе заңмен қорғалатын өзге де құпияны жария ету болып табылмайды. 5. Уәкілетті органның қаржы мониторингіне жататын операциялар туралы, оның ішінде күдікті операция туралы мәліметтер мен ақпаратты осы Заңда көзделген тәртіппен Қазақстан Республикасының Бас прокуратурасына, арнаулы мемлекеттік және құқық қорғау органдарына беруі қызметтік, коммерциялық, банктік немесе заңмен қорғалатын өзге де құпияны жария ету болып табылмайды. 6. Кеден одағының кеден аумағының құрамдас бөлігі болып табылатын аумақтан жүзеге асырылатын Кеден одағының кеден аумағының құрамдас бөлігі болып табылатын аумаққа әкелуді немесе әкетуді қоспағанда, мәдени құндылықтарды, қолма-қол валютаны, қаржы мониторингіне жататын, ұсынушыға арналған құжаттандырылған бағалы қағаздарды, вексельдерді, чектерді Қазақстан Республикасына әкелу немесе Қазақстан Республикасынан әкету жөнінде ақпарат жинауды Қазақстан Республикасының кеден органдары жүзеге асырып, кейіннен оны Қазақстан Республикасының заңнамасында көзделген белгіленген мерзімде міндетті түрде уәкілетті органға ұсынады.»;»; | Қаржы және бюджет комитеті Заңнама және сот-құқықтық реформа комитеті Депутат Р.Қ. Сәрпеков Қарастырылып отырған Заңның 18-бабының 1-тармағына сәйкес Қазақстан Республикасының заңсыз жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы заңнамасын қаржы мониторингі субъектілерінің сақтауына бақылау жүргізуді Қазақстан Республикасының мемлекеттік органдары өз құзыреті шегінде жүзеге асырады. Осыған байланысты, өз қызметінің барысында алынған қызметтік, коммерциялық, банктік немесе өзге де заңмен қорғалатын құпияны құрайтын ақпаратты сақтаудың, қорғаудың тиісті режимі мен оның сақталуын қамтамасыз етудегі аталған мемлекеттік органдардың міндетін көздейтін норманы сақтау қажет. Уәкілетті органның заңсыз жолмен алынған кірістерді заңдастыру (жылыстату) және терроризмді қаржыландыру фактілері бойынша қылмыстық істер мен материалдар жөніндегі ақпаратты анықтау және алдын ала тергеу органдарына, соттар мен прокурорға беруге қатысты ереже көздеу қажет. Нормаларды үйлестіру мақсатында осы ережелерді «Қазақстан Республикасындағы банктер және банк қызметі туралы» Заңның 50-бабында белгіленген шеңбер мен көлемдерде көздеу ұсынылып отыр. Бұл ретте көрсетілген ақпаратты ұсыну банктік құпияны жария ету болып табылмайды. «Жеке тұлғалардың кеден одағының кеден шекарасы арқылы қолма-қол ақша қаражатын және (немесе) ақша құралдарын өткізу тәртібі туралы шартты ратификациялау туралы» Заңға және «Қазақстан Республикасының кейбір заңнамалық актілеріне валюталық реттеу және валюталық бақылау мәселелері бойынша өзгерістер мен толықтырулар енгізу туралы» 2012 жылғы 9 қаңтардағы Заңына сәйкес келтіру. 6-тармақтың ұсынылып отырған редакциясы қолма-қол ақшаны, айналымдағы ақша құжаттары мен мәдени құндылықтарды Қазақстан Республикасына әкелу және Қазақстан Республикасынан әкету операциялары жөнінде уәкілетті органға мәліметтер мен ақпараттарды тіркеуді және беруді қамтамасыз ететін субъектілерді анықтауға қатысты құқықтық олқылықты жояды. | Қабылданды | Подпункт 10) пункта 5 статьи 1 проекта (статья 18 Закона) | Статья 18. Взаимодействие уполномоченного органа с государственными органами Республики Казахстан 1. Государственные органы Республики Казахстан, осуществляющие в пределах своей компетенции контроль за соблюдением субъектами финансового мониторинга законодательства Республики Казахстан о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных незаконным путем, и финансированию терроризма, обязаны: … 3) обеспечивать соответствующий режим хранения, защиты и сохранность полученной в процессе своей деятельности информации, составляющей служебную, коммерческую, банковскую или иную охраняемую законом тайну; … 2. Государственные органы Республики Казахстан обязаны: … 3) представлять по запросу уполномоченного органа сведения из собственных информационных систем в объеме и порядке, определяемых Правительством Республики Казахстан. Предоставление информации о подозрительной операции в уполномоченный орган не является разглашением служебной, коммерческой, банковской или иной охраняемой законом тайны. 3. Отсутствует. 4. Отсутствует. 5. Отсутствует. | 10) в статье 18: в пункте 1: в подпункте 1) слова «, в порядке, определяемом Правительством Республики Казахстан» исключить; подпункт 3) исключить; в части первой пункта 2: в подпункте 3) после слов «информационных систем» дополнить словами «и ресурсов»; дополнить подпунктом 4) следующего содержания: «4) обеспечивать соответствующий режим хранения, защиты и сохранность полученной в процессе своей деятельности информации, составляющей служебную, коммерческую, банковскую или иную охраняемую законом тайну.»; | Подпункт 10) пункта 5 статьи 1 изложить в следующей редакции: «10) в статье 18: в подпункте 1) пункта 1 слова «, в порядке, определяемом Правительством Республики Казахстан» исключить; в пункте 2: в части первой: в подпункте 3) слова «в объеме и порядке, определяемых» заменить словами «и ресурсов в порядке, определяемом»; дополнить подпунктом 4) следующего содержания: «4) обеспечивать соответствующий режим хранения, защиты и сохранность полученной в процессе своей деятельности информации, составляющей служебную, коммерческую, банковскую или иную охраняемую законом тайну.»; часть вторую исключить; «дополнить пунктами 3, 4, 5 и 6 следующего содержания: «3. Направление в уполномоченный орган запросов о предоставлении сведения и информации об операции, подлежащей финансовому мониторингу, специальными государственными и правоохранительными органами осуществляется с санкции Генерального Прокурора Республики Казахстан и его заместителей. Специальные государственные и правоохранительные органы направляют запросы по делам и материалам, зарегистрированным в установленном законодательством Республики Казахстан порядке, связанным с противодействием легализации (отмыванию) доходов, полученных незаконным путем, и финансированию терроризма. 4. Предоставление сведения и информации о подозрительной операции в уполномоченный орган в порядке, предусмотренном настоящим Законом, не является разглашением служебной, коммерческой, банковской или иной охраняемой законом тайны. 5. Передача сведения и информации об операции, подлежащей финансовому мониторингу, в том числе о подозрительной операции, уполномоченным органом в Генеральную прокуратуру Республики Казахстан, специальные государственные и правоохранительные органы в порядке, предусмотренном настоящим Законом, не является разглашением служебной, коммерческой, банковской или иной охраняемой законом тайны. 6. Сбор информации по ввозу в Республику Казахстан или вывозу из Республики Казахстан культурных ценностей, наличной валюты, документарных ценных бумаг на предъявителя, векселей, чеков, подлежащих финансовому мониторингу, за исключением ввоза или вывоза, осуществляемого с территории, которая является составной частью таможенной территории Таможенного союза, на территорию, которая является составной частью таможенной территории Таможенного союза, осуществляется таможенными органами Республики Казахстан с последующим ее обязательным предоставлением в уполномоченный орган в установленные сроки, предусмотренные законодательством Республики Казахстан.»;»; | Комитет по финансам и бюджету Комитет по законодательству и судебно-правовой реформе Депутат Сарпеков Р.К. В соответствии с пунктом 1 статьи 18 рассматриваемого Закона контроль за соблюдением субъектами финансового мониторинга законодательства Республики Казахстан о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных незаконным путем, и финансированию терроризма осуществляют государственные органы Республики Казахстан в пределах своей компетенции. В этой связи необходимо сохранить норму, предусматривающую обязанность указанных государственных органов обеспечивать соответствующий режим хранения, защиты и сохранности полученной в процессе своей деятельности информации, составляющей служебную, коммерческую, банковскую или иную охраняемую законом тайну необходима. Необходимо предусмотреть положения касательно предоставления уполномоченным органом органам дознания и предварительного следствия, судам и прокурору информации по уголовным делам и материалам по фактам легализации (отмывания) доходов, полученных незаконным путем, и финансированию терроризма. В целях корреспондирования норм предлагается данные положения предусмотреть в рамках и объемах, установленных статьей 50 Закона «О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан». При этом предоставление указанной информации не будет являться разглашением банковской тайны. Приведение в соответствие с Законом «О ратификации Договора о порядке перемещения физическими лицами наличных денежных средств и (или) денежных инструментов через таможенную границу таможенного союза» и Законом «О внесении изменений и дополнений в некоторые законодательные акты Республики Казахстан по вопросам валютного регулирования и валютного контроля» от 9 января 2012 года. Предлагаемая редакция пункта 6 устраняет имеющийся правовой пробел в отношении определения субъектов, обеспечивающих фиксацию и передачу сведений и информации уполномоченному органу по операциям ввоза в Республику Казахстан и вывоза из Республики Казахстан наличных денег, оборотных денежных документов и культурных ценностей. | Принято | 32. | Жобаның 1-бабы 5-тармағы 11) тармақша-сының үшінші абзацы (Заңның 19-бабының 2-тармағы) | 19-бап. Заңсыз жолмен алынған кiрiстердi заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмдi қаржыландыруға қарсы iс-қимыл саласындағы халықаралық ынтымақтастық ... 2. Заңсыз жолмен алынған кiрiстердi заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмдi қаржыландыруға қарсы iс-қимыл саласындағы уәкiлеттi орган мен шет мемлекеттiң құзыреттi органы арасындағы халықаралық ынтымақтастық сауал салу және ақпарат алмасу жолымен жүзеге асырылуы мүмкiн. Жоқ. | 11) 19-баптың 2-тармағы мынадай мазмұндағы екінші және үшінші бөліктермен толықтырылсын: «Заңсыз жолмен алынған кірістерді заңдастыру (жылыстату) және терроризмді қаржыландыру туралы ақпаратты беру шет мемлекеттің құзыретті органының сұрауы бойынша, егер ол сұрауда көрсетілмеген мақсатта қолданылмайды не уәкілетті органның алдын ала келісімінсіз үшінші тұлғаларға берілмейді деген шартпен жүзеге асырылады. Шет мемлекеттің құзыретті органдарына заңсыз жолмен алынған кірістерді заңдастыру (жылыстату) және терроризмді қаржыландыру туралы ақпаратты ұсыну Қазақстан Республикасының ұлттық қауіпсіздік мүдделеріне зиян келтірмеген жағдайда жүзеге асырылады.». | 1-баптың 5-тармағы 11) тармақшасының үшінші абзацындағы «ұсыну Қазақстан Республикасының ұлттық қауіпсіздік мүдделеріне зиян келтірмеген жағдайда» деген сөздер «беру, егер ол адамның және азаматтың конституциялық құқықтары мен бостандықтарын қозғамаса және Қазақстан Республикасының ұлттық қауіпсіздігі мүдделеріне нұқсан келтірмесе,» деген сөздермен ауыстырылсын;»; | Қаржы және бюджет комитеті «Қазақстан Республикасы Конституциясының 18-бабының 2-тармағын ресми түсiндiру және «Заңсыз жолмен алынған кiрiстердi заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмдi қаржыландыруға қарсы iс-қимыл туралы» Қазақстан Республикасы Заңының және «Қазақстан Республикасының кейбiр заңнамалық актiлерiне заңсыз жолмен алынған кiрiстердi заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмдi қаржыландыруға қарсы iс-қимыл мәселелерi бойынша өзгерiстер мен толықтырулар енгiзу туралы» Қазақстан Республикасы Заңының Қазақстан Республикасының Конституциясына сәйкестiгiн тексеру туралы» Қазақстан Республикасы Конституциялық Кеңесiнiң 2009 жылғы 20 тамыздағы № 5 қаулысына сәйкес келтіру. | Қабылданды | Абзац третий подпункта 11) пункта 5 статьи 1 проекта (пункт 2 статьи 19 Закона) | Статья 19. Международное сотрудничество в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных незаконным путем, и финансированию терроризма … 2. Международное сотрудничество в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных незаконным путем, и финансированию терроризма между уполномоченным органом и компетентным органом иностранного государства может осуществляться путем запроса и обмена информацией. Отсутствует. | 11) пункт 2 статьи 19 дополнить частями второй и третьей следующего содержания: «Передача информации о легализации (отмывании) доходов, полученных незаконным путем, и финансировании терроризма осуществляется по запросу компетентного органа иностранного государства при условии, что она не будет использована в целях, не указанных в запросе, либо передана третьим лицам без предварительного согласия уполномоченного органа. Передача компетентным органам иностранного государства информации о легализации (отмывании) доходов, полученных незаконным путем, и финансировании терроризма осуществляется в случае, если она не наносит ущерба интересам национальной безопасности Республики Казахстан.». | Абзац третий подпункта 11) пункта 5 статьи 1 после слова «она» дополнить словами «не затрагивает конституционные права и свободы человека и гражданина и»;»; | Комитет по финансам и бюджету Приведение в соответствие с постановлением Конституционного Совета Республики Казахстан от 20 августа 2009 года № 5 «Об официальном толковании пункта 2 статьи 18 Конституции Республики Казахстан и проверке на соответствие Конституции Республики Казахстан Закона Республики Казахстан «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных незаконным путем, и финансированию терроризма» и Закона Республики Казахстан «О внесении изменений и дополнений в некоторые законодательные акты Республики Казахстан по вопросам противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных незаконным путем, и финансированию терроризма». | Принято | «Қазақстан Республикасындағы мемлекеттік бақылау және қадағалау туралы» 2011 жылғы 6 қаңтардағы Қазақстан Республикасының Заңы Закон Республики Казахстан от 6 января 2011 года «О государственном контроле и надзоре в Республике Казахстан» | 33. | Жобаның 1-бабының жаңа 6-тармағы (Заңның 16-бабы 3-тармағының үшінші бөлігі) | 16-бап. Тексеру түрлерi ... 3. Жоспарлы және жоспардан тыс тексерулер: 1) кешендi тексерулер; 2) тақырыптық тексерулер болып бөлiнедi. ... Бақылау және қадағалау органының бiр ғана мәселелер шеңберi бойынша бiрнеше тексерiлетiн субъектiлерге бiр мезгiлде тексеру жүргiзуi қажет болған кезде мынадай: … 8) Қазақстан Республикасы Салық кодексінің 574-бабында көрсетілген тіркеу карточкасының болуы мәселелері бойынша жүргізілетін тексерулерді қоспағанда, осы орган тексерілетін әрбір субъектіге тексеруді тағайындау туралы актіні ресімдеуге және оны құқықтық статистика және арнайы есепке алу жөніндегі уәкілетті органда тіркеуге міндетті. ... 9) жоқ. ... | Жоқ | 1-бап мынадай мазмұндағы жаңа 6-тармақпен толықтырылсын: «6. «Қазақстан Республикасындағы мемлекеттік бақылау және қадағалау туралы» 2011 жылғы 6 қаңтардағы Қазақстан Республикасының Заңына (Қазақстан Республикасы Парламентінің Жаршысы, 2011 ж., № 1, 1-құжат; № 2, 26-құжат): 16-баптың 3-тармағының үшінші бөлігінде: бірінші абзацтың 8) тармақшасы «жүргізілетін» деген сөзден кейін «салықтық» деген сөзбен толықтырылсын; 8) тармақшадағы «болуы мәселелерi бойынша жүргiзiлетiн тексерулердi қоспағанда, осы орган тексерiлетiн әрбiр субъектiге тексерудi тағайындау туралы актiнi ресiмдеуге және оны құқықтық статистика және арнайы есепке алу жөнiндегi уәкiлеттi органда тiркеуге мiндеттi.» деген сөздер «болуы;» деген сөзбен ауыстырылып, мынадай мазмұндағы 9) тармақшамен толықтырылсын: «9) төлем карточкаларын пайдалана отырып, төлемдерді жүзеге асыруға арналған жабдықтың (құрылғының) болуы мәселелерi бойынша жүргiзiлетiн салықтық тексерулердi қоспағанда, осы орган тексерiлетiн әрбiр субъектiге тексерудi тағайындау туралы актiнi ресiмдеуге және оны құқықтық статистика және арнаулы есепке алу жөнiндегi уәкiлеттi органда тiркеуге мiндеттi.».»; | Депутат С.Ж. Оспанов Төлем карточкаларын пайдалана отырып төлемдер қабылдауға міндетті сауда ұйымдарын тақырыптық салықтық тексеру арқылы салықтық бақылау мақсатында және ҚР Әкімшілік құқық бұзушылық туралы кодексінің 161-1-бабына енгізілетін өзгерістер мен толықтыруларға сәйкес келтіру. | Қабылданды | Новый пункт 6 статьи 1 проекта (часть третья пункта 3 статьи 16 Закона) | Статья 16. Виды проверок … 3. Плановые и внеплановые проверки подразделяются на: 1) комплексные проверки; 2) тематические проверки. … При необходимости одновременного проведения проверки нескольких проверяемых субъектов по одному и тому же кругу вопросов одним органом контроля и надзора данный орган обязан оформить акт о назначении проверки на каждого проверяемого субъекта и зарегистрировать его в уполномоченном органе по правовой статистике и специальным учетам, за исключением проверки, проводимой по вопросам: … 9) отсутствует. … | Отсутствует | Статью 1 дополнить новым пунктом 6 следующего содержания: «6. В Закон Республики Казахстан от 6 января 2011 года «О государственном контроле и надзоре в Республике Казахстан» (Ведомости Парламента Республики Казахстан, 2011 г., № 1, ст. 1; № 2, ст. 26): в части третьей пункта 3 статьи 16: абзац первый после слов «за исключением» дополнить словом «налоговой»; дополнить подпунктом 9) следующего содержания: «9) наличия оборудования (устройства), предназначенного для осуществления платежей с использованием платежных карточек.».»; | Депутат Оспанов С.Ж. В целях налогового контроля посредством тематических налоговых проверок торговых организаций, обязанных принимать платежи с использованием платежных карточек и приведения в соответствие с вносимыми изменениями и дополнениями в статью 161-1 КоАП РК. | Принято | 34. | Жобаның 2-бабы | Жоқ | 2-бап. Осы Заң 2010 жылғы 9 наурыздан бастап қолданысқа енгізіледі. | Жобаның 2-бабы мынадай редакцияда жазылсын: «2-бап. 1. Осы Заң: 1) алғашқы ресми жарияланғанынан кейін үш ай өткен соң қолданысқа енгізілетін осы Заңның 1-бабы 5-тармағының 5) және 7) тармақшаларын, 11-тармағының 3) тармақшасын, 16-тармағының 3) тармақшасын, 5) тармақшасының төртінші - тоғызыншы абзацтарын, 6) тармақшасын, 11) тармақшасының бесінші және он төртінші абзацтарын; 2) 2013 жылғы 1 қаңтардан бастап қолданысқа енгізілетін осы Заңның 1-бабы 5-тармағының 1), 2), 3) және 6) тармақшаларын, 6-тармағын, 11-тармағы 1) тармақшасының бірінші - бесінші, жетінші және сегізінші абзацтарын, 17-тармағын; 3) 2014 жылғы 1 қаңтардан бастап қолданысқа енгізілетін осы Заңның 1-бабы 11-тармағы 1) тармақшасының алтыншы абзацын қоспағанда, алғашқы ресми жарияланғанынан кейін күнтізбелік он күн өткен соң қолданысқа енгізіледі. 2. Осы Заңның 1-бабы 11-тармағы 1) тармақшасының бесінші абзацы 2014 жылғы 1 қаңтарға дейін қолданыста болады.». | Қаржы және бюджет комитеті Қаржы мониторингіне жататын операциялардың шекті мәнін өзгертуге қатысты жоғарыда берілген түзету оны қолданысқа енгізу күнін өзгертуді талап етеді. Қаржы мониторингі субъектілері қаржы мониторингіне жататын операциялар туралы мәліметтер мен ақпаратты бөлінген байланыс арналары арқылы электрондық тәсілмен жібереді. Қаржы мониторингі субъектілері мен Қаржы министрлігінің Қаржы мониторингі комитетінің бағдарламалық өнімді жаңарту жөнінде тиісті шаралар қабылдауы қажет, мұның өзі белгілі бір уақытты талап етеді. Осыған байланысты, аталған нормаларды 2013 жылғы 1 қаңтардан бастап қолданысқа енгізуді көздеу ұсынылып отыр. Сондай-ақ Салық кодексіне және «Ақша төлемі мен аударымы туралы» ҚР Заңына енгізілетін түзетулерді қолданысқа енгізу мерзімін кейінге қалдыру қажет. | Қабылданды | Статья 2 проекта | Отсутствует | Статья 2. Настоящий Закон вводится в действие с 9 марта 2010 года. | Статью 2 проекта изложить в следующей редакции: «Статья 2. 1. Настоящий Закон вводится в действие по истечении десяти календарных дней после его первого официального опубликования, за исключением: 1) подпунктов 5) и 7) пункта 5, подпункта 3) пункта 11, подпункта 3), абзацев четвертого - девятого подпункта 5), подпункта 6), абзацев пятого и четырнадцатого подпункта 11) пункта 16 статьи 1 настоящего Закона, которые вводятся в действие по истечении трех месяцев после его первого официального опубликования; 2) подпунктов 1), 2), 3) и 6) пункта 5, пункта 6, абзацев первого - пятого, седьмого и восьмого подпункта 1) пункта 11, пункта 17 статьи 1 настоящего Закона, которые вводятся в действие с 1 января 2013 года; 3) абзаца шестого подпункта 1) пункта 11 статьи 1 настоящего Закона, который вводится в действие с 1 января 2014 года. 2. Абзац пятый подпункта 1) пункта 11 статьи 1 настоящего Закона действует до 1 января 2014 года.». | Комитет по финансам и бюджету Вышеизложенные поправки касательно изменения пороговых значений операций, подлежащих финансовому мониторингу, требуют изменения даты введения в действие. Сведения и информация об операциях, подлежащих финансовому мониторингу, субъектами финансового мониторинга направляются электронным способом посредством выделенных каналов связи. Субъектам финансового мониторинга и Комитету финансового мониторинга Министерства финансов необходимо принять соответствующие меры по обновлению программного продукта, что требует определенных временных затрат. В этой связи предлагается предусмотреть срок введения в действие указанных норм с 1 января 2013 года. Также необходимо отсрочить введение в действие поправок в Налоговый кодекс и Закон РК «О платежах и переводах денег». | Принято |
Доступ к документам и консультации от ведущих специалистов
|