Постановление Комитета по ценным бумагам при Совете Министров Республики Беларусь от 10 апреля 2006 года № 08/П «Об утверждении Типовых правил внутреннего контроля для профессиональных участников рынка ценных бумаг» (утратило силу)

Постановление Комитета по ценным бумагам при Совете Министров Республики Беларусь от 10 апреля 2006 года № 08/П
Об утверждении Типовых правил внутреннего контроля для профессиональных участников рынка ценных бумаг

Утратило силу в соответствии с постановлением Министерства финансов РБ от 23 сентября 2010 года № 101

В соответствии с подпунктом 2.1 пункта 2 постановления Совета Министров Республики Беларусь от 16 марта 2006 г. № 352 «Об общих требованиях к правилам внутреннего контроля» Комитет по ценным бумагам при Совете Министров Республики Беларусь ПОСТАНОВЛЯЕТ:

Утвердить прилагаемые Типовые правила внутреннего контроля для профессиональных участников рынка ценных бумаг.

Утверждены

постановлением Комитета

по ценным бумагам

при Совете Министров

Республики Беларусь

от 10 апреля 2006 года № 08/П

ТИПОВЫЕ ПРАВИЛА

внутреннего контроля для профессиональных участников рынка ценных бумаг

1. Типовые правила внутреннего контроля для профессиональных участников рынка ценных бумаг (далее - профучастник) включают:

порядок документального фиксирования финансовых операций, подлежащих особому контролю;

порядок обеспечения хранения и конфиденциальности информации о финансовых операциях;

порядок идентификации лиц, совершающих финансовые операции;

порядок выявления финансовых операций, подлежащих особому контролю;

порядок заполнения специального формуляра, а также порядок его регистрации, передачи, учета и хранения;

требования к квалификации и подготовке соответствующих должностных лиц, осуществляющих регистрацию финансовых операций, подлежащих особому контролю, передачу, учет и хранение специальных формуляров и иных документов, связанных с осуществлением и (или) совершением финансовых операций, подлежащих особому контролю, принятие организационных мер по осуществлению внутреннего контроля.

2. Документальное фиксирование профучастником сведений о финансовых операциях, подлежащих особому контролю, включает:

вид финансовой операции и основания ее совершения;

дату совершения финансовой операции и на какую сумму она совершена;

сведения, необходимые для идентификации лица, совершающего финансовую операцию, его представителя;

сведения, необходимые для идентификации лица, по поручению, от имени и (или) в интересах которого действуют лица, совершающие финансовую операцию.

Фиксирование сведений, указанных в части первой настоящего пункта, осуществляется в документарной или электронной форме, позволяющей обеспечить воспроизведение таких сведений для заполнения специального формуляра регистрации финансовых операций.

В случае фиксирования сведений в электронной форме профучастник ежемесячно распечатывает их, брошюрует по периодам времени за подписью ответственного должностного лица и скрепляет печатью профучастника.