Постановление Национального Банка Республики Молдова от 30 апреля 2010 года № 96 «Об утверждении Регламента о системах внутреннего контроля в банках» (с изменениями и дополнениями по состоянию на 09.12.2013 г.)

Постановление Национального Банка Республики Молдова от 30 апреля 2010 года № 96
Об утверждении Регламента о системах внутреннего контроля в банках

(с изменениями и дополнениями по состоянию на 09.12.2013 г.)

На основании статей 11, 44 Закона № 548-XIII от 21 июля 1995 г. о Национальном банке Молдовы (Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 1995 г., № 56-57, ст.624), с последующими изменениями и дополнениями, статей 1, 15, 17, 25, 29, 33 и 34 Закона о финансовых учреждениях № 550-XIII от 21 июля 1995 г. (Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 1995 г., № 1, ст.2), с последующими изменениями и дополнениями, Административный совет Национального банка Молдовы

ПОСТАНОВЛЯЕТ:

1. Утвердить Регламент о системах внутреннего контроля в банках (прилагается).

2. Настоящее постановление вступает в силу в срок 6 месяцев со дня опубликования в Monitorul Oficial al Republicii Moldova.

3. Со дня вступления в силу настоящего постановления считать утратившим силу Постановление Административного совета Национального банка Молдовы № 330 от 09.11.1998 г. о Рекомендациях по системам внутреннего контроля в коммерческих банках Республики Молдова.

Приложение

к постановлению Административного

совета Национального банка Молдовы

от 30 апреля 2010 года № 96

РЕГЛАМЕНТ

о системах внутреннего контроля в банках

I. Общие положения

1. Регламент о системах внутреннего контроля в банках (далее - Регламент) разработан на основании статей 11, 44 Закона № 548-XIII от 21.07.1995 г. о Национальном банке Молдовы, статей 15, 17, 18, 25, 29, 33, 34 и 40 Закона о финансовых учреждениях № 550-XIII от 21.07.1995 г., а также во исполнение функций, предусмотренных Законом № 190-XVI от 26.07.2007 г. о предупреждении и борьбе с отмыванием денег и финансированием терроризма.

2. Настоящий Регламент устанавливает требования по разработке, организации, внедрению и контролю соблюдения лицензированными банками собственных систем внутреннего контроля для обеспечения осуществления финансовых сделок надежно и с осмотрительностью, достоверности и правдивости сообщаемой информации и целостности информационных систем.

3. Понятия и выражения, используемые в настоящем Регламенте, имеют значения понятий и выражений, используемых в Законе о финансовых учреждениях, Законе о Национальном банке Молдовы, Законе о предупреждении и борьбе с отмыванием денег и финансированием терроризма, нормативных актах Национального банка, разработанных в их исполнение. Также в настоящем Регламенте используются ниже приведенные понятия и выражения:

основная банковская деятельность - финансовая деятельность, разрешенная банкам согласно ст.26 Закона о финансовых учреждениях;

конфиденциальность - свойство информации быть доступной только лицам и процессам, уполномоченным иметь доступ к ней;