Положение о правилах лицензирования профессиональной деятельности с ценными бумагами и аттестации сотрудников профессиональных участников рынка ценных бумаг (утверждено Министерством финансов Азербайджанской Республики от 6 мая 1996 года)

Положение о правилах лицензирования профессиональной деятельности с ценными бумагами и аттестации сотрудников профессиональных участников рынка ценных бумаг
(утверждено Министерством финансов Азербайджанской Республики от 6 мая 1996 года)

Настоящее Положение подготовлено в соответствии с Законом Азербайджанской Республики «О бирже ценных бумаг и фондовой бирже».

I. Общие положения

1. Положение устанавливает правила лицензирования деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг и аттестации их сотрудников как специалистов инвестиционных институтов, фондовых бирж и фондовых отделений бирж.

2. Основная цель лицензирования профессиональных участников рынка ценных бумаг и аттестации их сотрудников — недопущение на рынок ценных бумаг неквалифицированных специалистов и лиц, которым запрещено заниматься такой деятельностью.

3. Лицензирование профессиональных участников рынка ценных бумаг (далее — «предприятия») и аттестация их сотрудников проводятся Министерством финансов Азербайджанской Республики.

4. Срок действия выданных лицензий — два года.

Сотрудники предприятий раз в год проходят переаттестацию.

К аттестации допускаются сотрудники предприятий со стажем работы с ценными бумагами не менее одного года, с высшим образованием и экономическим стажем работы три года.

5. Государственная пошлина за лицензирование предприятий и аттестацию сотрудников удерживается в следующих размерах:

- за лицензирование предприятия — сумма в манатах, эквивалентная 50 долларам США (по курсу маната к доллару США на момент платежа);

- за повторное лицензирование предприятия — сумма в манатах, эквивалентная 25 долларам США;

- за аттестацию одного сотрудника — сумма в манатах, эквивалентная 20 долларам США;

- за переаттестацию сотрудника — сумма в манатах, эквивалентная 10 долларам США.

6. Пошлина перечисляется на соответствующий счет доходов бюджета.

7. В случаях отказа от получения лицензии и непрохождения аттестации государственная пошлина не возвращается.

8. Если сотрудник предприятия не пройдет аттестацию, при повторной аттестации государственная пошлина взимается вновь.

II. Порядок представления документов на получение лицензий и аттестатов

9. Для получения лицензии предприятие представляет в Министерство финансов:

- заявление за подписью руководителя предприятия с указанием лицензируемого вида деятельности (в свободной форме);

- свидетельство о регистрации предприятия в качестве юридического лица и нотариально удостоверенную копию устава (в котором обязательно должно быть отмечено право на проведение операций с ценными бумагами);

- документ, подтверждающий финансовую стабильность предприятия (справка банка, аудиторское заключение или баланс, утвержденный соответствующей организацией);

- копия платежного поручения об уплате государственной пошлины;

- перечень аттестованных Министерством финансов сотрудников (при их отсутствии перечень сотрудников, подлежащих аттестации).