Пресс-релиз Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 7 октября 2010 года № 227 «О лишении лицензий АО «Управляющая компания «Алем»

Пресс-релиз Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций
от 7 октября 2010 года № 227
«О лишении лицензий АО «Управляющая компания «Алем»

Постановлением Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций (далее - Агентство) от 4 октября 2010 года № 154 за систематическое (три и более раз в течение двенадцати календарных месяцев) нарушение законодательства Республики Казахстан, регламентирующего деятельность на рынке ценных бумаг, принято решение о лишении АО «Управляющая компания «Алем» лицензий на занятие деятельностью по управлению инвестиционным портфелем и на занятие брокерской и дилерской деятельностью на рынке ценных бумаг с правом ведения счетов в качестве номинального держателя, выданных Агентством от 11 июля 2007 года №0403200760 и от 04 июня 2007 года №0401201629 соответственно.

 Действие лицензий АО «Управляющая компания «Алем» считается прекращенным с «12» октября 2010 года, т.е. с даты получения соответствующего уведомления Агентства. Таким образом, с указанной даты осуществление АО «Управляющая компания «Алем» лицензируемого вида деятельности на рынке ценных бумаг является незаконным и влечет за собой ответственность, установленную законодательством Республики Казахстан.

Основанием для принятия вышеуказанного решения явилось систематическое (три и более раз в течение двенадцати последовательных календарных месяцев) нарушение законодательства Республики Казахстан, регламентирующего деятельность на рынке ценных бумаг, а именно несоблюдение Организацией пруденциального норматива достаточности собственного капитала и минимального размера уставного капитала для организаций совмещающих осуществление брокерской и (или) дилерской деятельности с правом ведения счетов клиентов в качестве номинального держателя с деятельностью по управлению инвестиционным портфелем.