| Перечень случаев | Основание |
В отношении финансовых организаций |
1. | Приобретение статуса крупного участника банка / банковского холдинга. | п. 1 ст. 17-1 Закона о Банках |
2. | Получение банком разрешения АФН на создание, приобретение дочерней организации, значительное участие в уставном капитале организации. | п. 1 и п. 9 ст. 11-1 Закона о Банках |
3. | Получения разрешения на открытие банка. | ст. 13 Закона о Банках |
4. | Предварительное согласование с АФН изменений и дополнений, вносимых в учредительные документы банка, в том числе, требующих перерегистрации в органах юстиции. | п. 1 ст. 28 Закона о Банках |
5. | Подача ходатайства о получении разрешения АФН на проведение добровольной реорганизации банка. | п. 1 ст. 60 Закона о Банках |
6. | Подача ходатайства о получении разрешения на добровольную ликвидацию банка. | п. 1-1 ст. 69 Закона о Банках |
7. | Получение согласия на приобретение статуса страхового холдинга, крупного участника страховой (перестраховочной) организации. | п.1 ст. 26 Закона о Страховании |
8. | Получения разрешения на создание страховой (перестраховочной) организации. | п. 1 ст. 27 Закона о Страховании |
9. | Изменения и дополнения, внесенные в учредительные документы страховой (перестраховочной) организации, подлежат обязательному согласованию с АФН до государственной регистрации (перерегистрации) либо уведомления органов юстиции. | п. 1 ст. 31 Закона о Страховании |
10. | Получение страховой (перестраховочной) организацией разрешения на создание или приобретение дочерней организации, значительное участие в уставном капитале других юридических лиц. | п. 1 ст. 32 Закона о Страховании |
11. | Получения разрешения АФН на добровольную реорганизацию страховой (перестраховочной) организации. | п. 2 ст. 62 Закона о Страховании |
12. | Подача ходатайства о выдаче разрешения на добровольную ликвидацию страховой (перестраховочной) организации. | п. 1 ст. 67 Закона о Страховании |
13. | Получение согласия АФН на приобретение статуса крупного участника открытого накопительного пенсионного фонда. | п. 1 ст. 36-1 Закона о Пенсионном обеспечении |
14. | Получение разрешения АФН на государственную регистрацию накопительных пенсионных фондов, а также внесение изменений и дополнений в их учредительные документы. | ст. 37 Закона о Пенсионном обеспечении |
15. | Получения разрешения АФН на создание или приобретение дочерней организации, значительное участие в уставном капитале других юридических лиц. | п. 1 ст. 41-1 Закона о Пенсионном обеспечении |
16. | Подача ходатайства о получении разрешения на проведение реорганизации накопительного пенсионного фонда. | п. 1 ст. 43 Закона о Пенсионном обеспечении |
17. | Подача ходатайства накопительного пенсионного фонда о получении разрешения на добровольную ликвидацию. | п. 1 ст. 45 Закона о Пенсионном обеспечении |
В отношении антимонопольного законодательства |
18. | Подача ходатайства в антимонопольный орган о предоставлении согласия на экономическую концентрацию в следующих случаях: 1) реорганизация субъекта рынка путем слияния или присоединения; 2) приобретение лицом (группой лиц) голосующих акций (долей участия, паев) в уставном капитале субъекта рынка, при котором такое лицо (группа лиц) получает право распоряжаться более чем двадцатью пятью процентами указанных акций (долей участия, паев), если до приобретения такое лицо (группа лиц) не распоряжалось акциями (долями участия, паями) данного субъекта рынка или распоряжалось двадцатью пятью или менее процентами голосующих акций (долей участия, паев) в уставном капитале указанного субъекта рынка; 3) получение в собственность, владение и пользование, в том числе в счет оплаты (передачи) уставного капитала, субъектом рынка (группой лиц) основных производственных средств и (или) нематериальных активов другого субъекта рынка, если балансовая стоимость имущества, составляющего предмет сделки (взаимосвязанных сделок), превышает десять процентов балансовой стоимости основных производственных средств и нематериальных активов субъекта рынка, отчуждающего или передающего имущество; 4) приобретение субъектом рынка прав (в том числе на основании договора о доверительном управлении, договора о совместной деятельности, договора поручения), позволяющих давать обязательные для исполнения указания другому субъекту рынка при ведении им предпринимательской деятельности либо осуществлять функции его исполнительного органа; 5) участие одних и тех же физических лиц в исполнительных органах, советах директоров, наблюдательных советах или других органах управления двух и более субъектов рынка при условии определения указанными физическими лицами в данных субъектах условия ведения их предпринимательской деятельности. | ст. 50 Закона РК от 25.12.2008 г. № 112-IV «О конкуренции» |
В отношении законодательства о естественных монополиях и регулируемых рынках |
19. | Подача ходатайства о даче согласия на осуществление следующих действий: 1) отчуждение и (или) совершение иных сделок с имуществом субъекта естественной монополии, если балансовая стоимость отчуждаемого имущества либо имущества субъекта естественной монополии, в отношении которого совершаются иные сделки, учтенная в бухгалтерском балансе на начало текущего года, превышает 0,05 процента от балансовой стоимости его активов в соответствии с бухгалтерским балансом на начало текущего года, при условии, что они не повлекут за собой повышения тарифов (цен, ставок сборов) или их предельных уровней на регулируемые услуги (товары, работы) субъекта естественной монополии, нарушения договоров с потребителями, нарушения неразрывно связанной технологической системы, прерывания либо существенного снижения объемов предоставляемых регулируемых услуг (производимых товаров, работ); 2) приобретение субъектом естественной монополии не для собственного потребления товаров (работ, услуг), транспортируемых или передаваемых им; 3) приобретение субъектом естественной монополии акций (долей участия), а также иными формами его участия в коммерческих организациях, осуществляющих деятельность, разрешенную для него Законом о Естественных монополиях; 4) приобретение физическими или юридическими лицами (или группой лиц) более десяти процентов голосующих акций (долей участия) в уставном капитале субъекта естественной монополии; 5) реорганизация и ликвидация субъекта естественной монополии. | п. 1 ст. 18-1 Закона о Естественных монополиях |
20. | Получение предварительного согласия АРЕМ на государственную регистрацию и перерегистрацию юридического лица субъекта естественной монополии, а также регистрацию прекращения его деятельности. | п. 2 ст. 18-3 Закона о Естественных монополиях |
В отношении законодательства о недрах и недропользовании |
21. | Соблюдение приоритетного права государства на приобретение отчуждаемого по возмездным и безвозмездным основаниям права недропользования (его части) и (или) объектов, связанных с правом недропользования. | п. 2 ст. 12 Закона о Недрах |
22. | Подача заявления о выдаче разрешения об отчуждении права недропользования и связанных с ним прав. | п. 1 ст. 37 Закона о Недрах |
В отношении стратегических объектов |
23. | Получение разрешения Правительства на обременение стратегических объектов либо их отчуждение. | п. 3 ст. 193-1 ГК РК |
24. | Соблюдение приоритетного права покупки стратегического объекта по рыночной стоимости (право принадлежит Правительству РК, а также по его решению - национальному управляющему холдингу). | п. 4 ст. 193-1 ГК РК |
В отношении специальной финансовой компании |
1. | Получение разрешения АФН на добровольную реорганизацию или ликвидацию специальной финансовой компании. | п. 1 ст. 6 Закона РК от 20.02.2006 г. № 126-III «О секьюритизации» |
В отношении исламской специальной финансовой компании |
2. | Получения разрешения АФН на добровольную реорганизацию или ликвидацию исламской специальной финансовой компании. | п. 7 ст. 32-6 Закона о РЦБ |
В отношении Фонда гарантирования страховых выплат |
3. | Получение разрешения АФН на добровольную реорганизацию или ликвидацию Фонда. | Ст. 22 Закона РК от 03.06.2003 г. № 423-II «О Фонде гарантирования страховых выплат» |
В отношении государственных учреждений |
4. | Регистрация гражданско-правовых сделок, заключаемых государственными учреждениями. | п. 1 ст. 44 ГК РК |
В отношении хлебоприемных предприятий |
5. | Согласование с уполномоченным органом отгрузки любого количества зерна (применительно к хлебоприемным предприятиям, хранящим зерно государственных ресурсов, и транспортным организациям, осуществляющим вывоз зерна с указанных хлебоприемных предприятий). | п. 2 ст. 9 Закона о Зерне |
6. | Направление уведомления о добровольной ликвидации. | п. 1 ст. 34 Закона о Зерне |
В отношении хлопкоперерабатывающей организации |
7. | Направление уведомления в случае добровольной ликвидации хлопкоперерабатывающей организации. | ст. 37 Закона РК от 21.07.2007 г. № «О развитии хлопковой отрасли» |
В отношении государственного предприятия |
8. | Получение письменного согласия уполномоченного органа при следующих случаях: 1) отчуждение или иным способом распоряжение (за исключением некоторых случаев), сдача в долгосрочную аренду (свыше трех лет), предоставление во временное безвозмездное пользование принадлежащих ему зданий, сооружений, оборудования и других основных средств предприятия; 2) создание филиалов, представительств и дочерних предприятий, учреждение совместно с частными предпринимателями предприятий и совместных производств, вкладывание в них своего производственного и денежного капитала; 3) распоряжение принадлежащими ему акциями (за исключением некоторых случаев), а также дебиторской задолженностью; 4) выдача поручительства или гарантии по обязательствам третьих лиц; 5) предоставление займов. | п. 1 ст. 25 Закона о Государственном предприятии |
9. | Согласование с уполномоченным органом и антимонопольным органом создания дочернего предприятия, относящегося к республиканскому государственному предприятию. | п. 1 ст. 49 Закона о Государственном предприятии |
10. | Согласование с уполномоченным органом и территориальным подразделением антимонопольного органа создания дочернего предприятия, относящегося к коммунальному государственному предприятию. | п. 1 ст. 49 Закона о Государственном предприятии |