с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан
Форма
Заявление
В Национальный Банк Республики Казахстан От ______________________________________________________________________________________ (наименование юридического лица, БИН, место нахождения) Прошу выдать лицензию на организацию обменных операций с наличной иностранной валютой и приложение к лицензии для открытия обменного пункта, расположенного по адресу: ________________________________________________________________________________________ (почтовый индекс, область, город, район, населенный пункт, название улицы, номер дома (здания) (стационарного помещения), а также этаж, сектор, блок и прочее (при наличии)) Сведения о соответствии квалификационным требованиям: 1. Доля участия участников в уставном капитале уполномоченной организации: 1) физические лица: данные документа, удостоверяющего личность, (фамилия, имя и отчество (при его наличии), дата рождения); ИИН (для резидентов); место жительства; доля в уставном капитале (% (сумма)). 2) юридические лица: наименование юридического лица; БИН (для резидентов); место нахождения; доля в уставном капитале (% (сумма)). 2. Характеристики технических средств для определения подлинности денежных знаков:
3. Технические характеристики контрольно-кассового аппарата (компьютерной системы):
4. Технические характеристики программного обеспечения
5. Технические характеристики системы видеонаблюдения
Прилагаемые документы: 1. 2. Электронная почта ___________________________________________ Телефоны___________________________________________________ Факс _______________________________________________________ Банковский счет в тенге _______________________________________ (номер счета, наименование уполномоченного банка)
Настоящим подтверждается, что: все указанные данные являются официальными контактами для направления любой информации по вопросам выдачи или отказа в выдаче лицензии и приложения к лицензии; заявителю не запрещено судом заниматься лицензируемым видом деятельности; все прилагаемые документы (сведения) являются действительными (соответствуют) действительности. Уполномоченное лицо заявителя: _____________ ______________________________________ (должность) (фамилия, имя и отчество (при его наличии)
к Правилам организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан
Форма
Лицензия
№ ____от «____» ________________ 20___ года
Лицензиат: ______________________________________________________________________________________________________ (полное наименование, место государственной регистрации, БИН юридического лица)
Лицензиар: ______ филиал Национального Банка Республики Казахстан ________ филиал Национального Банка Республики Казахстан возлагает на уполномоченную организацию функции агента валютного контроля.
Настоящая лицензия выдается в единственном экземпляре на неограниченный срок и не может быть передана другим лицам.
Руководитель территориального филиала Национального Банка Республики Казахстан _________________________ ______________________ (подпись для лицензий в бумажной форме) (фамилия и инициалы)
Место печати (для лицензий в бумажной форме)
к Правилам организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан
Форма
Приложение № ______ от «____» _______________ 20___ года
№ ______ от «_____» ______________ 20___ года
Лицензиат: ______________________________________________________________________________________________________ (полное наименование юридического лица, место государственной регистрации, БИН) Филиал лицензиата*: _____________________________________________________________________________________________ (наименование филиала, место нахождения филиала, БИН) Место нахождения обменного пункта: ______________________________________________________________________________ ________________________________________________________________________________________________________________ (область, город, район, улица, дом, этаж, сектор, блок) Лицензиар: ______ филиал Национального Банка Республики Казахстан
Настоящее приложение к лицензии является основанием для функционирования данного обменного пункта. Деятельность данного обменного пункта контролируется ____________________ филиалом Национального Банка Республики Казахстан.
Руководитель территориального филиала Национального Банка Республики Казахстан _____________________ ___________________ (подпись для приложений (фамилия и инициалы) в бумажной форме)
Место печати (для приложений в бумажной форме)
* указывается при открытии дополнительного обменного пункта вне региона места нахождения лицензиата
В приложение 5 внесены изменения в соответствии с постановлением Правления Национального Банка РК от 26.03.15 г. № 46 (см. стар. ред.); изложено в редакции постановления Правления Национального Банка РК от 27.08.18 г. № 183 (см. стар. ред.) Приложение 5 к Правилам организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан
Форма
В Национальный Банк Республики Казахстан _____________________________________ (фамилия, имя, отчество (при его наличии) руководителя)
Заявление
Лицензиат: ______________________________________________________________________________ (полное наименование юридического лица, место государственной регистрации, БИН) Филиал лицензиата*: _____________________________________________________________________ (наименование филиала, место нахождения филиала, БИН) Номер и дата лицензии на организацию обменных операций с наличной иностранной валютой: ________________________________________________________________________________________ Прошу выдать приложение к действительной лицензии на организацию обменных операций с наличной иностранной валютой на обменный пункт, расположенный по адресу**: ________________________________________________________________________________________ Сведения о соответствии квалификационным требованиям: 1. Доля участия учредителей (участников) в уставном капитале уполномоченной организации: 1) физические лица: данные документа, удостоверяющего личность, (фамилия, имя и отчество (при его наличии), дата рождения); ИИН (для резидентов); место жительства; доля в уставном капитале (% (сумма)). 2) юридические лица: наименование юридического лица; место нахождения; БИН (для резидентов); доля в уставном капитале (% (сумма)). 2. Характеристики технических средств, для определения подлинности денежных знаков:
3. Технические характеристики контрольно-кассового аппарата (компьютерной системы):
4. Технические характеристики программного обеспечения
5. Технические характеристики системы видеонаблюдения
Прилагаемые документы: 1. 2. Уполномоченное лицо заявителя: ___________ _____________________________________ (должность) (фамилия, имя, отчество (при его наличии) Примечание: * - указывается при открытии дополнительного обменного пункта вне региона места нахождения лицензиата ** - адрес, по которому располагается помещение обменного пункта, с указанием, в случае размещения обменного пункта в зданиях и сооружениях многофункционального назначения (в том числе железнодорожных вокзалах, аэропортах, деловых и торговых центрах), данных, уточняющих место нахождения обменного пункта (например, этаж, сектор, блок)
В приложение 6 внесены изменения в соответствии с постановлением Правления Национального Банка РК от 26.03.15 г. № 46 (см. стар. ред.) Приложение 6 к Правилам организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан
Форма _________________________________________ (наименование территориального филиала Национального Банка Республики Казахстан) ________________________________________ (фамилия и инициалы руководителя)
Заявление
Лицензиат: ________________________________________________________________________________________________________________ (полное наименование юридического лица, место государственной регистрации, БИН)
Филиал лицензиата*: _____________________________________________________________________________________________ (наименование филиала, место нахождения филиала, БИН)
Прошу переоформить лицензию № _____ от ____________ года и (или) приложение № _____ от __________ года к лицензии № ________ от ________ года на обменный пункт, расположенный по адресу**: ________________________________________________________________________________________________________________ ________________________________________________________________________________________________________________ Основание для переоформления: ______________________________________________
Прилагаемые документы: 1. 2. …………
Уполномоченное лицо заявителя: _________________ __________________ _______________ (должность) (фамилия и инициалы) (подпись) Место печати (при ее наличии)
«____» ________________ 20___ года
* указывается при подаче заявления о переоформлении приложения к лицензии на обменный пункт, расположенный вне региона места нахождения лицензиата ** адрес, по которому располагается помещение обменного пункта, с указанием, в случае размещения обменного пункта в зданиях и сооружениях многофункционального назначения (в том числе железнодорожных вокзалах, аэропортах, деловых и торговых центрах), данных, уточняющих место нахождения обменного пункта (например, этаж, сектор, блок)
к Правилам организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан
Форма
РЕШЕНИЕ
За нарушение требований, предусмотренных ________________________________________________________________________, (указать нормы нормативных правовых актов, требования которых нарушены) руководствуясь статьей 48 Закона Республики Казахстан от 31 августа 1995 года «О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан» _________ филиал Национального Банка Республики Казахстан РЕШИЛ: 1. Лишить/Приостановить сроком на __________ действие (указывается в зависимости от принимаемого решения) лицензии на организацию обменных операций с наличной иностранной валютой № ____ от ______ и (или) приложения к лицензии на организацию обменных операций с наличной иностранной валютой № ____ от ______, выданной Товариществу с ограниченной ответственностью «______» (далее - ТОО). * Указанный срок исчисляется со дня получения ТОО копии настоящего решения. 2. Отделу ___________________________ (фамилия и инициалы руководителя отдела) направить (вручить) копию настоящего решения ТОО для исполнения. 3. Контроль исполнения настоящего решения оставляю за собой.
Руководитель территориального филиала Национального Банка Республики Казахстан ________________ _____________________ (подпись) (фамилия и инициалы)
Место печати
* указывается в случае принятия решения о приостановлении действия лицензии и (или) приложения к лицензии
В приложение 8 внесены изменения в соответствии с постановлением Правления Национального Банка РК от 26.03.15 г. № 46 (см. стар. ред.); изложено в редакции постановления Правления Национального Банка РК от 27.09.17 г. № 188 (см. стар. ред.) Приложение 8 к Правилам организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан
Форма
____________________________________________________________________________________________ (наименование территориального филиала Национального Банка Республики Казахстан)
Уведомление о начале или прекращении деятельности обменного пункта уполномоченного банка
1. __________ о начале деятельности/об открытии обменного пункта __________ о прекращении деятельности/о закрытии обменного пункта __________ об изменении данных 2. Наименование уполномоченного банка/филиала уполномоченного банка ________________________________________________________________________________ 3. Место нахождения уполномоченного банка/филиала уполномоченного банка _____________________________________________________________________________ 4. БИН уполномоченного банка/филиала уполномоченного банка _________________________________________________________________________________________ 5. Тип обменного пункта ____________________________________________________________________________________________________________________________ (автоматизированный/не автоматизированный) 6. Место нахождения обменного пункта _______________________________________________________________________________________________________________ 7. Количество операционных касс в обменном пункте уполномоченного банка ______________________________________________________________________________ 8. Номер и дата свидетельства обменного пункта уполномоченного банка __________________________________________________________________________________ 9. Уполномоченный банк/филиал уполномоченного банка настоящим уведомлением подтверждает, что обменный пункт, расположенный по адресу _________________ _______________________________________________________, соответствует требованиям Правил организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан.
Уполномоченное лицо уведомителя: ____________________ ____________________________ _________________ (должность) (фамилия и инициалы) (подпись)
«_____» ______________ 20 ____ года
Место печати (для уведомлений в бумажной форме при ее наличии)
Указания по заполнению приложения 8
При открытии обменного пункта уполномоченного банка направляется уведомление о начале деятельности обменного пункта с заполнением всех пунктов приложения 8, за исключением пункта 8. При закрытии обменного пункта уполномоченного банка направляется уведомление о прекращении деятельности обменного пункта уполномоченного банка с заполнением всех пунктов приложения 8. При изменении обязательных для заполнения сведений, указанных в ранее представленном уведомлении о начале деятельности обменного пункта, направляется уведомление об изменении данных с заполнением всех пунктов приложения 8. В пункте 6 указывается адрес, по которому располагается помещение обменного пункта, с указанием, в случае размещения обменного пункта в зданиях и сооружениях многофункционального назначения (в том числе железнодорожных вокзалах, аэропортах, деловых и торговых центрах), данных, уточняющих место нахождения обменного пункта (например, этаж, сектор, блок).
к Правилам организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан
Форма
Свидетельство обменного пункта уполномоченного банка
Выдано обменному пункту ________________________________________________________________________________________ ________________________________________________________________________________________________________________ (наименование уполномоченного банка/филиала уполномоченного банка) Адрес обменного пункта __________________________________________________________________________________________ ________________________________________________________________________________________________________________ Дата направления уполномоченным банком уведомления о начале деятельности обменного пункта ________________________________________________________________________________________________________________
Деятельность настоящего обменного пункта контролируется _________________________ филиалом Национального Банка Республики Казахстан.
Руководитель территориального филиала Национального Банка Республики Казахстан ________________________ _______________________ (подпись для бумажной формы) (фамилия и инициалы)
Место печати (для бумажной формы)
Приложение 10 изложено в редакции постановления Правления Национального Банка РК от 27.09.17 г. № 188 (см. стар. ред.) Приложение 10 к Правилам организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан
Форма
Информация для клиентов обменного пункта
_____________________________________________________________________________________ (наименование и место нахождения юридического лица, имеющего право на организацию обменных операций с наличной иностранной валютой, его филиала)
Номер и дата лицензии ___________________________________________________________________________________________________________________ Деятельность настоящего обменного пункта контролируется __________________________________ филиалом Национального Банка Республики Казахстан. При наличии замечаний к работе обменного пункта просьба направлять жалобы по адресу: ________________________________________________________________________________________________________________________________________ (почтовый адрес филиала Национального Банка Республики Казахстан) Для рассмотрения жалобы просьба сообщить в ней следующие сведения: фамилию, имя и отчество (при его наличии) заявителя; адрес заявителя; адрес обменного пункта; наименование юридического лица, имеющего право на организацию обменных операций, или его филиала, открывших данный обменный пункт; содержание жалобы; дату и время, указывающие, когда обменным пунктом было допущено нарушение; фамилия, имя и отчество (при его наличии) кассира обменного пункта. Для подачи жалобы необходима подпись заявителя.
Приложение 11 изложено в редакции постановления Правления Национального Банка РК от 26.03.15 г. № 46 (см. стар. ред.); постановления Правления Национального Банка РК от 28.01.16 г. № 55 (введены в действие с 1 июня 2016 г.) (см. стар. ред.); постановления Правления Национального Банка РК от 27.08.18 г. № 183 (см. стар. ред.) Приложение 11 к Правилам организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан
Форма
ЖУРНАЛ
Наименование юридического лица, имеющего право на организацию обменных операций, или его филиала ________________________________________________________________________________________ Номер приложения к лицензии уполномоченной организации (свидетельства обменного пункта уполномоченного банка) (после получения уполномоченным банком такого свидетельства) ________________________________________ ________________________________________________________________________________________ «____»______________20____года
Остаток в операционной кассе обменного _________________________тенге пункта на начало дня* ______________________________ (по всем видам валют) Остаток в операционной кассе ___________________________тенге обменного пункта на конец дня* _____________________________ (по всем видам валют) *Не заполняется при совмещении обменных операций с иными банковскими операциями
Реестр купленной и проданной наличной иностранной валюты за «____»_________________20____года
Кассир _______________________________________ _________ (фамилия, имя и отчество (при его наличии) (подпись)
Примечание: * - указывается в соответствии с документом, представленным клиентом при проведении обменной операции: 1 - для резидентов (граждане Республики Казахстан, иностранцы и лица без гражданства, имеющие документ на право постоянного проживания в Республике Казахстан), 2 - для нерезидентов, 0 - для операций менее пяти ста тысяч казахстанских тенге (включительно); ** - заполняется в случае, предусмотренном в части первой пункта 53 Правил. Пересчет суммы эквивалента обменной операции в тенге осуществляется по курсу проведения обменной операции; *** - исчисляется по курсу покупки; **** - исчисляется по курсу продажи; ***** - время проведения операции, указанное в контрольном чеке.
В приложение 12 внесены изменения в соответствии с постановлением Правления Национального Банка РК от 26.03.15 г. № 46 (см. стар. ред.); изложено в редакции постановления Правления Национального Банка РК от 28.01.16 г. № 55 (введены в действие с 1 июня 2016 г.) (см. стар. ред.); внесены изменения в соответствии с постановлением Правления Национального Банка РК от 27.09.17 г. № 188 (см. стар. ред.) Приложение 12 к Правилам организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан
Форма, предназначенная для сбора административных данных
«Отчет об обменных операциях, проведенных через обменные пункты»
Отчетный период: за _________________20 ____года Индекс: NIV_UB Периодичность: ежемесячная Представляет: уполномоченный банк (его филиал) Куда представляется форма: территориальный филиал Национального Банка Республики Казахстан
Доступ к документам и консультации
от ведущих специалистов |