Руководство ФАТФ по национальной оценке риска отмывания денег (ноябрь 2024 года)

РУКОВОДСТВО ФАТФ

Руководство по национальной оценке риска отмывания денег

Ноябрь 2024 года

Группа разработки финансовых мер борьбы с отмыванием денег (ФАТФ) - независимая межправительственная организация, которая разрабатывает и внедряет политику защиты всемирной финансовой системы от отмывания денег, финансирования терроризма и финансовой системы от угроз отмывания денег, финансирования терроризма и финансирования распространения оружия массового уничтожения. Рекомендации ФАТФ признаны международным стандартом противодействия отмыванию денег (ПОД) и финансированию терроризма (ФТ).

Подробная информация о ФАТФ размещена на сайте www.fatf-gafi.org.

Данный документ и прилагаемые карты не ограничивают статус и суверенитет каких-либо территорий, а также не противоречат определению межгосударственных границ и наименований территорий, городов и областей.

Неофициальный перевод выполнен МУМЦФМ

© FATF/OECD, 2024. Все права защищены.

Оглавление

Аббревиатуры и сокращения

Пояснительная записка

Введение

Цель, область применения и задачи

Основные обязательства ФАТФ в отношении НОР ОД

Структура

Методология

Ключевые понятия в области оценки и понимания рисков ОД

Раздел 1. Подготовка к НОР

Политическая приверженность проведению НОР

Инклюзивный национальный механизм оценки риска

Определение сферы охвата и постановка задач

Сбор информации и данных

Выводы по разделу

Раздел 2. Оценка и понимание рисков ОД

Анализ среды

Аналитический процесс

Анализ угроз

Анализ уязвимостей

Оценка рисков

Наблюдение за ситуацией

Выводы по разделу

Раздел 3. Мероприятия по завершении НОР

Приведение стратегий и политик в области ПОД в соответствие с рисками

Информационное обеспечение и взаимодействие с заинтересованными сторонами

Обратная связь и усовершенствование процесса НОР

Выводы по разделу

Приложение A. Оценки рисков в дополнение к НОР

Секторальные и предметные оценки рисков

Наднациональные и субнациональные оценки рисков

Приложение Б. Обзор ответов по результатам опроса общественности

Аббревиатуры и сокращения