2) управляющего инвестиционным портфелем в отношении крупного участника приостановить осуществление операций (прямых и косвенных) между ними, подвергающих управляющего инвестиционным портфелем риску; 3) управляющего инвестиционным портфелем, крупного участника управляющего инвестиционным портфелем принятия мер по дополнительной капитализации управляющего инвестиционным портфелем. 3. В случае невыполнения крупным участником либо лицом, обладающим признаками крупного участника управляющего инвестиционным портфелем, требований, предусмотренных пунктом 2 настоящей статьи, на основании решения уполномоченного органа учреждается доверительное управление акциями управляющего инвестиционным портфелем, принадлежащими крупному участнику либо лицу, обладающему признаками крупного участника управляющего инвестиционным портфелем. Данные акции передаются в доверительное управление уполномоченному органу сроком до трех месяцев. Уполномоченный орган вправе принять решение о передаче акций управляющего инвестиционным портфелем, принадлежащих крупному участнику либо лицу, обладающему признаками крупного участника управляющего инвестиционным портфелем, в доверительное управление национальному управляющему холдингу. В случае передачи акций управляющего инвестиционным портфелем, принадлежащих крупному участнику либо лицу, обладающему признаками крупного участника управляющего инвестиционным портфелем, в доверительное управление национальному управляющему холдингу срок, на который учреждается доверительное управление акциями, определяется в соответствующем решении уполномоченного органа об учреждении доверительного управления. В период осуществления уполномоченным органом либо национальным управляющим холдингом доверительного управления акциями управляющего инвестиционным портфелем собственник акций не вправе осуществлять какие-либо действия в отношении акций, находящихся в доверительном управлении. Крупный участник либо лицо, обладающие признаками крупного участника управляющего инвестиционным портфелем, вправе ходатайствовать перед уполномоченным органом о продаже всех принадлежащих ему акций управляющего инвестиционным портфелем лицам, указанным в ходатайстве. Ходатайство удовлетворяется уполномоченным органом в случае выполнения приобретателями акций, указанных в ходатайстве, требований законодательных актов Республики Казахстан. При неустранении оснований для передачи акций управляющего инвестиционным портфелем в доверительное управление до истечения срока, на который было учреждено доверительное управление, уполномоченный орган либо национальный управляющий холдинг отчуждает акции, находящиеся в доверительном управлении, путем их реализации на организованном рынке ценных бумаг по рыночной стоимости, сложившейся на дату принятия решения о реализации акций. В случае отсутствия информации о рыночной стоимости акций цена реализации акций может быть определена оценщиком в соответствии с законодательством Республики Казахстан. Вырученные от продажи указанных акций деньги перечисляются лицам, чьи акции были переданы в доверительное управление. Мероприятия по продаже акций управляющего инвестиционным портфелем, принадлежащих крупному участнику либо лицу, обладающему признаками крупного участника управляющего инвестиционным портфелем, осуществляются за счет средств управляющего инвестиционным портфелем. 4. Порядок осуществления доверительного управления акциями управляющего инвестиционным портфелем, принадлежащими крупному участнику либо лицу, обладающему признаками крупного участника управляющего инвестиционным портфелем, а также действий уполномоченного органа либо национального управляющего холдинга в период доверительного управления устанавливается нормативным правовым актом уполномоченного органа.
Закон дополнен статьей 72-4 в соответствии с Законом РК от 24.11.15 г. № 422-V; статья изложена в редакции Закона РК от 02.07.18 г. № 168-VI (см. стар. ред.) Статья 72-4. Отчетность крупного участника управляющего инвестиционным портфелем 1. Перечень, формы, а также сроки и порядок представления крупными участниками управляющего инвестиционным портфелем финансовой и иной отчетности в уполномоченный орган устанавливаются нормативным правовым актом уполномоченного органа. 2. Крупный участник управляющего инвестиционным портфелем, являющийся физическим лицом, помимо отчетности, предусмотренной пунктом 1 настоящей статьи, должен в течение ста двадцати календарных дней по окончании финансового года представлять в уполномоченный орган копию декларации по индивидуальному подоходному налогу с уведомлением налогового органа, подтверждающим принятие налоговой декларации.
Закон дополнен статьей 72-5 в соответствии с Законом РК от 24.11.15 г. № 422-V Статья 72-5 исключается в соответствии с Законом РК от 02.07.18 г. № 168-VI (вводится в действие с 1 января 2019 г.) Статья 72-5. Аудит крупного участника управляющего инвестиционным портфелем 1. Проведение аудита по итогам финансового года обязательно для крупных участников управляющего инвестиционным портфелем. Копия аудиторского отчета должна быть представлена в уполномоченный орган в течение тридцати календарных дней со дня получения указанного документа. 2. Консолидированная годовая финансовая отчетность крупного участника-нерезидента Республики Казахстан, являющегося юридическим лицом, владеющего (имеющего возможность голосовать) прямо или косвенно двадцатью пятью процентами голосующих акций управляющего инвестиционным портфелем, которые подлежат консолидированному надзору в стране своего места нахождения, должна быть заверена аудиторской организацией, правомочной на проведение аудита финансовых организаций в стране места нахождения этого крупного участника-нерезидента Республики Казахстан. 3. Крупный участник управляющего инвестиционным портфелем, являющийся нерезидентом Республики Казахстан, представляет в уполномоченный орган копию аудиторского отчета и рекомендации аудиторской организации на казахском или русском языках. 4. В случае неустранения управляющим инвестиционным портфелем, крупным участником управляющего инвестиционным портфелем нарушений, которые влияют на финансовое состояние управляющего инвестиционным портфелем, указанных в аудиторском отчете, в течение трех месяцев со дня получения указанными лицами аудиторского отчета уполномоченный орган до устранения нарушений вправе: 1) в отношении управляющего инвестиционным портфелем приостановить действие соответствующей лицензии; 2) в отношении крупного участника управляющего инвестиционным портфелем применить меры, предусмотренные пунктом 2 статьи 72-3 настоящего Закона. 5. В случае неустранения нарушений в течение года со дня получения данного отчета уполномоченный орган вправе: 1) лишить лицензии управляющего инвестиционным портфелем; 2) в отношении крупного участника управляющего инвестиционным портфелем применить меры, предусмотренные пунктом 3 статьи 72-3 настоящего Закона.
Глава 14. Кастодиальная деятельность Статья 73. Порядок осуществления кастодиальной деятельности Пункт 1 изложен в редакции Закона РК от 21.06.13 г. № 106-V (см. стар. ред.) 1. Кастодиальную деятельность на рынке ценных бумаг вправе осуществлять банки, обладающие лицензиями на кастодиальную деятельность и сейфовые операции, и Национальный Банк Республики Казахстан. 2. Кастодиан осуществляет свою деятельность в соответствии с законодательством Республики Казахстан и договором по кастодиальному обслуживанию, заключенным с клиентом. Пункт 3 изложен в редакции Закона РК от 23.10.08 г. № 72-IV (см. стар. ред.); Закона РК от 21.06.13 г. № 106-V (см. стар. ред.) 3. Кастодиан, не являющийся Национальным Банком Республики Казахстан, не должен являться аффилиированным лицом своего клиента, за исключением случаев оказания кастодианом услуг иностранным клиентам. 4. Объектами кастодиальной деятельности являются деньги и финансовые инструменты, переданные кастодиану клиентом в соответствии с договором по кастодиальному обслуживанию. 5. Исключен в соответствии с Законом РК от 07.07.04 г. № 577-II (см. стар. ред.) Статья 74. Функции и обязанности кастодиана 1. Кастодиан осуществляет следующие функции: 1) открытие счетов клиенту в отношении денег, эмиссионных ценных бумаг и иных финансовых инструментов, переданных на кастодиальное обслуживание; 2) обеспечение учета денег, эмиссионных ценных бумаг и иных финансовых инструментов, переданных на кастодиальное обслуживание; 3) осуществление номинального держания; 4) выполнение функций платежного агента по сделкам с эмиссионными ценными бумагами и иными финансовыми инструментами, переданными на кастодиальное обслуживание; 5) регистрация сделок с эмиссионными ценными бумагами клиента и подтверждение его прав по данным ценным бумагам; 6) получение дохода по эмиссионным ценным бумагам и иным финансовым инструментам, переданным на кастодиальное обслуживание, и зачисление его на счет клиента; 7) передача информации клиенту по поручению эмитента; 8) предоставление клиенту иных услуг, предусмотренных договором по кастодиальному обслуживанию; 9) хранение документарных ценных бумаг и иных финансовых инструментов, выпущенных в документарной форме. 1) исполнять условия договора по кастодиальному обслуживанию, а также приказы клиента в соответствии с их содержанием; 2) обеспечить обособленное хранение и учет эмиссионных ценных бумаг и иных финансовых инструментов, переданных на кастодиальное обслуживание, по отношению к собственным активам; 3) соблюдать технологию ведения счетов клиентов в соответствии с требованиями, установленными законодательством Республики Казахстан; 4) представлять клиенту отчетность о состоянии его счетов на регулярной основе или по его требованию; Пункт дополнен подпунктом 4-1 в соответствии с Законом РК от 24.11.15 г. № 422-V 4-1) представлять держателю ценных бумаг и иных финансовых инструментов, переданных на кастодиальное обслуживание, отчетность о состоянии его счетов по его требованию; 5) не разглашать сведения, составляющие коммерческую или иную охраняемую законом тайну, за исключением случаев, предусмотренных настоящим Законом и иными законодательными актами Республики Казахстан. Статья 75. Договор по кастодиальному обслуживанию 1. Отношения между кастодианом и его клиентом возникают на основании договора по кастодиальному обслуживанию, к которому применяются нормы договора хранения и поручения, установленные Гражданским кодексом Республики Казахстан. 2. Кастодиан обязан при заключении договора по кастодиальному обслуживанию ознакомить клиента со своими внутренними документами. 3. Договор по кастодиальному обслуживанию должен содержать: 1) порядок предоставления клиенту услуг по кастодиальному обслуживанию; 2) права и обязанности кастодиана и его клиента; 3) порядок оплаты услуг кастодиана; 4) условия и порядок получения кастодианом дохода по ценным бумагам, переданным на кастодиальное обслуживание, и зачисление его на счет клиента; 5) порядок расторжения договора по кастодиальному обслуживанию; 6) ответственность сторон; 7) иные условия в соответствии с законодательством Республики Казахстан. Глава 15. Трансфер-агентская деятельность Статья 76. Условия и порядок осуществления трансфер-агентской деятельности 1. Трансфер-агентская деятельность на рынке ценных бумаг осуществляется в целях приема и передачи документов (информации) между клиентами трансфер-агента. 2. Условия и порядок осуществления трансфер-агентской деятельности на рынке ценных бумаг устанавливаются нормативным правовым актом уполномоченного органа и внутренними документами лицензиата. Статья 77. Функции трансфер-агента 1. Трансфер-агент осуществляет следующие функции: 1) регистрацию и учет документов, полученных им для передачи; 2) регистрацию и учет документов, переданных клиентам; 3) обеспечение сохранности электронной базы данных, используемой при осуществлении трансфер-агентской деятельности; 4) поддержание работоспособности электронных систем, используемых при осуществлении трансфер-агентской деятельности; 5) иные функции, предусмотренные законодательством Республики Казахстан. 2. Отношения между трансфер-агентом и его клиентами возникают на основании договора по трансфер-агентскому обслуживанию, к которому применяются нормы договора поручения, установленные Гражданским кодексом Республики Казахстан.
Закон дополнен главой 15-1 в соответствии с Законом РК от 28.12.11 г. № 524-IV Глава 15-1. Клиринговая деятельность по сделкам с финансовыми инструментами
Статья 77-1 изложена в редакции Закона РК от 24.11.15 г. № 422-V (см. стар. ред.) Статья 77-1. Условия и порядок осуществления клиринговой деятельности по сделкам с финансовыми инструментами 1. Клиринговую деятельность по сделкам с финансовыми инструментами вправе осуществлять организации, обладающие лицензиями на клиринговую деятельность по сделкам с финансовыми инструментами, центральный депозитарий (далее в настоящей главе - клиринговые организации). В пункт 2 внесены изменения в соответствии с Законом РК от 02.07.18 г. № 166-VI (см. стар. ред.) 2. Расчетной организацией могут являться центральный депозитарий и (или) фондовая биржа и (или) клиринговая организация, и (или) иная организация, обладающая лицензией на переводные операции. В пункт 3 внесены изменения в соответствии с Законом РК от 02.07.18 г. № 166-VI (см. стар. ред.) 3. Расчетная организация осуществляет расчеты по сделкам с финансовыми инструментами на основе приказов клиринговой организации и (или) документа фондовой биржи, подтверждающего факт заключения сделки, и (или) иного документа, принимаемого расчетной организацией в качестве основания для расчетов в соответствии с ее правилами. В пункт 4 внесены изменения в соответствии с Законом РК от 02.07.18 г. № 168-VI (см. стар. ред.) 4. Совет директоров клиринговой организации для снижения рисков неисполнения сделок с финансовыми инструментами обязан обеспечить создание и функционирование системы управления рисками клиринговой организации, а также изменения и дополнения к ним. Система управления рисками клиринговой организации, осуществляющей функции центрального контрагента или предоставляющей какие-либо гарантии исполнения обязательств по сделкам, включает формирование гарантийных или резервных фондов клиринговой организации (центрального контрагента). Клиринговая организация вправе использовать активы гарантийных фондов клиринговой организации (центрального контрагента) для исполнения обязательств по сделкам с финансовыми инструментами клирингового участника, допустившего полное или частичное неисполнение либо ненадлежащее исполнение своих обязательств, в порядке, установленном внутренними документами данной клиринговой организации. В случае использования активов гарантийных фондов клиринговой организации (центрального контрагента) для целей, указанных в части третьей настоящего пункта, клиринговая организация вправе требовать от клирингового участника, допустившего полное или частичное неисполнение либо ненадлежащее исполнение своих обязательств по сделкам с финансовыми инструментами, возмещения данных активов в полном объеме. В случае полного или частичного неисполнения клиринговым участником своих обязательств по сделкам с финансовыми инструментами клиринговая организация не исполняет встречные требования данного клирингового участника по указанным сделкам в размере, не превышающем размер неисполненных обязательств. Статья дополнена пунктом 4-1 в соответствии с Законом РК от 02.07.18 г. № 168-VI 4-1. Клиринговая организация инвестирует маржевые взносы и деньги, входящие в состав гарантийных или резервных фондов клиринговой организации (центрального контрагента) и иного обеспечения клиринговых участников, в порядке и на условиях, установленных внутренними документами клиринговой организации. 5. Требования к системе управления рисками клиринговой организации, условиям и порядку мониторинга, контроля и управления рисками в клиринговой организации устанавливаются нормативным правовым актом уполномоченного органа и внутренними документами клиринговой организации. В пункт 6 внесены изменения в соответствии с Законом РК от 29.03.16 г. № 479-V (см. стар. ред.); Законом РК от 02.07.18 г. № 166-VI (см. стар. ред.) 6. Советом директоров клиринговой организации должны быть утверждены правила осуществления клиринговой деятельности по сделкам с финансовыми инструментами, определяющие взаимоотношения клиринговой организации с субъектами, пользующимися услугами клиринговой организации. Соблюдение правил клиринговой организации является обязательным для всех субъектов, пользующихся услугами клиринговой организации. Статья дополнена пунктом 6-1 в соответствии с Законом РК от 29.03.16 г. № 479-V 6-1. Клиринговая организация в течение десяти рабочих дней со дня утверждения правил либо внесения в них изменений и (или) дополнений уведомляет об этом уполномоченный орган с приложением подтверждающих документов. 7. Клиринговая организация подает приказы расчетной организации на перевод (списание, зачисление), обременение финансовых инструментов по счетам клиринговых участников, открытых в расчетной организации, на условиях и в порядке, установленных соответствующими договорами присоединения между расчетной организацией и клиринговыми участниками. 8. Условия и порядок осуществления клиринговой деятельности по сделкам с финансовыми инструментами устанавливаются нормативным правовым актом уполномоченного органа. Пункт 9 изложен в редакции Закона РК от 02.07.18 г. № 168-VI (см. стар. ред.) 9. В случае дефолта, банкротства и (или) ликвидации клирингового участника клиринговой организации (центрального контрагента), полного или частичного неисполнения либо ненадлежащего исполнения клиринговым участником своих обязательств перед клиринговой организацией по сделкам с финансовыми инструментами обязательства клирингового участника, являющиеся предметом клиринговой деятельности по сделкам с финансовыми инструментами, прекращаются при условии исполнения им обязательств по заключенным сделкам, в том числе за счет полного использования данной клиринговой организацией (центральным контрагентом) финансовых инструментов, являющихся полным или частичным обеспечением обязательств по сделкам, маржевыми взносами, взносами в гарантийные или резервные фонды клиринговой организации (центрального контрагента), на условиях и в порядке, установленных нормативным правовым актом уполномоченного органа и внутренними документами данной клиринговой организации.
Статья 77-2 изложена в редакции Закона РК от 24.11.15 г. № 422-V (см. стар. ред.) Статья 77-2. Функции клиринговой организации 1. Функциями клиринговой организации являются: 1) прием и обработка информации по заключенным сделкам, ее сверка и корректировка в соответствии с внутренними документами клиринговой организации; 2) учет параметров заключенных сделок, информации об их подтверждении, полном или частичном исполнении или неисполнении; 3) определение требований и (или) обязательств участников сделки с финансовыми инструментами, субъектов, участвующих в расчетах (сторон сделок, осуществляющих платежи или переводы финансовых инструментов), в результате заключения сделок с финансовыми инструментами; 4) подготовка и передача приказов по результатам клиринговой деятельности расчетной организации; 5) иные функции, предусмотренные законодательством Республики Казахстан и внутренними документами клиринговой организации. 2. Отношения между клиринговой организацией и ее клиентами возникают на основании договора об осуществлении клирингового обслуживания, к которому применяются нормы договора присоединения, установленные Гражданским кодексом Республики Казахстан.
Закон дополнен статьей 77-3 в соответствии с Законом РК от 24.11.15 г. № 422-V Статья 77-3. Правила осуществления клиринговой деятельности по сделкам с финансовыми инструментами 1. Правила клиринговой организации разрабатываются ее исполнительным органом, утверждаются советом директоров клиринговой организации. 2. Правила клиринговой организации определяют взаимоотношения клиринговой организации с субъектами, пользующимися услугами клиринговой организации, а также условия и порядок осуществления клиринговой деятельности по сделкам с финансовыми инструментами и включают положения, определяющие: 1) требования к клиринговым участникам торгов, в том числе обязанности по поддержанию финансовой устойчивости клирингового участника торгов; 2)порядок и условия присвоения (приостановления действия, лишения) статуса клирингового участника торгов; 3) перечень информации о деятельности клиринговых участников торгов, предоставляемой ими клиринговой организации для осуществления мониторинга финансового состояния клиринговых участников торгов, соответствия клиринговых участников торгов требованиям правил клиринговой организации, а также порядок и сроки предоставления данной информации; 4) порядок распоряжения информацией, полученной клиринговой организацией от клиринговых участников торгов и уполномоченного органа; 5) порядок мониторинга финансового состояния клиринговых участников торгов, а также соответствия клиринговых участников торгов требованиям правил клиринговой организации; В подпункт 6 внесены изменения в соответствии с Законом РК от 02.07.18 г. № 168-VI (см. стар. ред.) 6) порядок и условия формирования гарантийных фондов клиринговой организации, а также порядок и условия уплаты взносов и сборов клиринговой организации; 7) порядок и условия формирования клиринговой организацией резервных фондов; 8) порядок сбора, обработки и хранения информации по заключенным сделкам, ее сверки и корректировки при наличии расхождений; 9) порядок учета и подтверждения клиринговой организацией параметров заключенных сделок с финансовыми инструментами; 10) порядок определения требований и (или) обязательств клиринговых участников торгов; 11) порядок, условия и способы исполнения обязательств по результатам клиринговой деятельности; 12) порядок представления клиринговой организацией отчетов клиринговым участникам торгов по результатам клиринговой деятельности по сделкам с финансовыми инструментами; 13) порядок подготовки и передачи информации по результатам клиринговой деятельности по сделкам с финансовыми инструментами расчетной организации, организатору торгов и (или) товарной бирже; 14) типовые формы договоров об осуществлении клирингового обслуживания, определяющего отношения между клиринговой организацией и клиринговыми участниками торгов; 15) требования к содержанию договора, заключаемого клиринговой организацией с расчетной организацией, организатором торгов и (или) товарной биржей; 16) порядок и условия исполнения клиринговой организацией функций центрального контрагента; 17) положения, определение которых необходимо для реализации функций клиринговой организации, установленных статьей 77-2 настоящего Закона. 3. Документы, перечисленные в пункте 2 настоящей статьи, составляют правила клиринговой организации и оформляются в качестве отдельных документов клиринговой организации либо включаются в состав единых правил клиринговой организации.
Глава 16. Центральный депозитарий В статью 78 внесены изменения в соответствии с Законом РК от 08.07.05 г. № 72-III (см. стар. ред.); изложена в редакции Закона РК от 28.12.11 г. № 524-IV (см. стар. ред.) Статья 78. Основные принципы деятельности центрального депозитария 1. Условия и порядок осуществления центральным депозитарием деятельности на рынке ценных бумаг устанавливаются настоящим Законом, нормативными правовыми актами уполномоченного органа и внутренними документами - сводом правил центрального депозитария. В пункт 2 внесены изменения в соответствии с Законом РК от 05.07.12 г. № 30-V (см. стар. ред.); изложен в редакции Закона РК от 26.11.12 г. № 57-V (см. стар. ред.); внесены изменения в соответствии с Законом РК от 29.03.16 г. № 479-V (см. стар. ред.) 2. Учредителями и акционерами центрального депозитария могут быть только уполномоченный орган, профессиональные участники рынка ценных бумаг и международные финансовые организации, перечень которых определяется нормативным правовым актом уполномоченного органа. Доля прямого и (или) косвенного владения акциями центрального депозитария уполномоченного органа составляет более пятидесяти процентов от общего количества голосующих акций центрального депозитария. Доля владения акциями центрального депозитария каждого профессионального участника рынка ценных бумаг, за исключением фондовой биржи, и каждой международной финансовой организации не может превышать пяти процентов от общего количества размещенных акций центрального депозитария. Пункт 3 изложен в редакции Закона РК от 24.11.15 г. № 422-V (см. стар. ред.) 3. Клиентами центрального депозитария являются: 1) организации, осуществляющие брокерскую деятельность на рынке ценных бумаг с правом ведения счетов номинального держания на основании лицензии уполномоченного органа или в соответствии с законодательством Республики Казахстан; 2) организации, осуществляющие брокерскую деятельность на рынке ценных бумаг без права ведения счетов номинального держания на основании лицензии уполномоченного органа или в соответствии с законодательством Республики Казахстан; 3) организации, осуществляющие дилерскую деятельность на рынке ценных бумаг на основании лицензии уполномоченного органа или в соответствии с законодательством Республики Казахстан; 4) депоненты, являющиеся иностранными депозитариями, кастодианами и (или) номинальными держателями финансовых инструментов; 5) организации, осуществляющие клиринговую деятельность по сделкам с финансовыми инструментами и (или) деятельность центрального контрагента; 6) иностранные дилеры и (или) иные юридические лица, являющиеся членами фондовой биржи и (или) клиринговыми участниками клиринговой организации; Пункт 3 дополнен подпунктом 6-1 в соответствии с Законом РК от 05.10.18 г. № 184-VI 6-1) организация, осуществляющая регистрацию сделок с ценными бумагами на территории Международного финансового центра «Астана»; 7) клиенты депонентов. Пункт 3 дополняется подпунктом 8 в соответствии с Законом РК от 02.07.18 г. № 166-VI (вводятся в действие с 1 января 2019 г.)
Статья 79. Управление центральным депозитарием 1. Органы центрального депозитария, их функции и полномочия, порядок формирования и принятия ими решений определяются настоящим Законом, нормативным правовым актом уполномоченного органа, уставом центрального депозитария и его внутренними документами. Статья дополнена пунктом 1-1 в соответствии с Законом РК от 08.07.05 г. № 72-III; изложен в редакции Закона РК от 28.12.11 г. № 524-IV (см. стар. ред.) 1-1. Требования статьи 54 настоящего Закона распространяются на руководящих работников центрального депозитария. 2. В состав совета директоров центрального депозитария на постоянной основе с правом голоса входит представитель уполномоченного органа. См. изменения в статью 80 - Закон РК от 02.07.18 г. № 166-VI (вводятся в действие с 1 января 2019 г.; с 1 июля 2019 г.) Статья 80. Порядок осуществления деятельности центрального депозитария 1. Центральный депозитарий в процессе осуществления депозитарной деятельности: Подпункт 1 изложен в редакции Закона РК от 24.11.15 г. № 422-V (см. стар. ред.) 1) оказывает клиентам услуги номинального держания финансовых инструментов; В подпункт 2 внесены изменения в соответствии с Законом РК от 19.02.07 г. № 230-III (см. стар. ред.); изложен в редакции Закона РК от 24.11.15 г. № 422-V (см. стар. ред.) 2) осуществляет расчеты в финансовых инструментах по сделкам, заключенным на организованном рынке ценных бумаг и по сделкам, заключенным на неорганизованном рынке ценных бумаг с участием его депонентов (между самими депонентами; между депонентом, с одной стороны, и клиентом другого депонента, с другой стороны; между клиентами двух различных депонентов), а также иных клиентов; 3) осуществляет депозитарное обслуживание государственных эмиссионных ценных бумаг в соответствии с законодательством Республики Казахстан и своим сводом правил; 4) оказывает консультационные, информационные и другие виды услуг, не противоречащие законодательству Республики Казахстан; 5) исключен в соответствии с Законом РК от 28.12.11 г. № 524-IV (см. стар. ред.) Пункт дополнен подпунктом 6 в соответствии с Законом РК от 24.11.15 г. № 422-V 6) осуществляет клиринговую деятельность по сделкам с финансовыми инструментами или оказывает услуги клиринговым организациям и (или) центральным контрагентам организованного рынка ценных бумаг на условиях и в порядке, установленных нормативным правовым актом уполномоченного органа и сводом правил центрального депозитария. 2. Центральный депозитарий при наличии лицензий на осуществление отдельных видов банковских операций осуществляет: Подпункт 1 изложен в редакции Закона РК от 24.11.15 г. № 422-V (см. стар. ред.) 1) функции централизованной организации, осуществляющей расчеты между клиентами центрального депозитария; В подпункт 2 внесены изменения в соответствии с Законом РК от 19.02.07 г. № 230-III (см. стар. ред.) 2) выполнение функций платежного агента по выплате дохода по финансовым инструментам и при их погашении; Подпункт 3 изложен в редакции Закона РК от 24.11.15 г. № 422-V (см. стар. ред.) 3) открытие банковских счетов клиенту, предназначенных для осуществления переводов денег по сделкам с эмиссионными ценными бумагами и иными финансовыми инструментами, а также получения денег при выплате дохода и погашении финансовых инструментов; 4) исключен в соответствии с Законом РК от 19.02.07 г. № 230-III (см. стар. ред.) Статья дополнена пунктом 2-1 в соответствии с Законом РК от 28.12.11 г. № 524-IV 2-1. Центральный депозитарий осуществляет клиринговую деятельность по сделкам с финансовыми инструментами без лицензии уполномоченного органа на осуществление клиринговой деятельности по сделкам с финансовыми инструментами. Пункт 3 изложен в редакции Закона РК от 23.10.08 г. № 72-IV (введено в действие с 1 января 2010 г.) (см. стар. ред.) 3. Исключен в соответствии с Законом РК от 28.12.11 г. № 524-IV (введены в действие с 1 января 2013 года) (см. стар. ред.) Статья дополнена пунктом 3-1 в соответствии с Законом РК от 28.12.11 г. № 524-IV 3-1. Центральный депозитарий осуществляет ведение системы реестров держателей государственных ценных бумаг и системы реестров держателей акций единого регистратора без лицензии уполномоченного органа. 4. Центральный депозитарий не вправе осуществлять предпринимательскую деятельность, не относящуюся к деятельности на финансовом рынке. Условия и порядок осуществления деятельности центрального депозитария устанавливаются настоящим Законом, нормативными правовыми актами уполномоченного органа и внутренними документами - сводом правил центрального депозитария.
Статья 81. Свод правил центрального депозитария В пункт 1 внесены изменения в соответствии с Законом РК от 23.10.08 г. № 72-IV (см. стар. ред.); изложен в редакции Закона РК от 16.05.14 г. № 203-V (см. стар. ред.) 1. Свод правил центрального депозитария определяет взаимоотношения центрального депозитария с субъектами рынка ценных бумаг. Соблюдение свода правил центрального депозитария является обязательным для всех субъектов, пользующихся услугами центрального депозитария. Свод правил центрального депозитария утверждается советом директоров центрального депозитария. См. изменения в пункт 2 - Закон РК от 02.07.18 г. № 166-VI (вводятся в действие с 1 января 2019 г.; с 1 июля 2019 г.) 2. Свод правил центрального депозитария должен содержать: 1) правила регистрации сделок с эмиссионными ценными бумагами и иными финансовыми инструментами; 1-1) исключен в соответствии с Законом РК от 28.12.11 г. № 524-IV (введены в действие с 1 января 2013 года) (см. стар. ред.) Пункт дополнен подпунктом 1-2 и 1-3 в соответствии с Законом РК от 28.12.11 г. № 524-IV 1-2) правила ведения системы реестров держателей акций единого регистратора; 1-3) правила ведения системы реестров держателей государственных ценных бумаг; 2) правила учета эмиссионных ценных бумаг и иных финансовых инструментов; 3) правила осуществления хранения и дематериализации ценных бумаг и иных финансовых инструментов, выпущенных в документарной форме; Подпункт 4 изложен в редакции Закона РК от 28.12.11 г. № 524-IV (см. стар. ред.) 4) правила осуществления клиринговой деятельности по сделкам с финансовыми инструментами; Подпункт 5 изложен в редакции Закона РК от 24.11.15 г. № 422-V (см. стар. ред.) 5) порядок представления отчетности депонентам и клиентам депонентов; 6) порядок взаимодействия с субъектами рынка ценных бумаг; 7) исключен в соответствии с Законом РК от 19.02.07 г. № 230-III (см. стар. ред.) 8) правила учета денег депонентов и их клиентов; Пункт дополнен подпунктом 8-1 в соответствии с Законом РК от 24.11.15 г. № 422-V 8-1) правила взаимодействия с клиринговой организацией и (или) центральным контрагентом при осуществлении расчетов с применением услуг клиринговой организации и (или) центрального контрагента; 9) иные положения, не противоречащие законодательству Республики Казахстан. Статья дополнена пунктом 3 в соответствии с Законом РК от 16.05.14 г. № 203-V См. изменения в пункт 3 - Закон РК от 02.07.18 г. № 166-VI (вводятся в действие с 1 января 2019 г.) 3. Центральный депозитарий в течение десяти рабочих дней со дня принятия свода правил либо внесения в них изменений и (или) дополнений уведомляет об этом уполномоченный орган с приложением данных документов. Статья 82. Ограничения деятельности центрального депозитария См. изменения в пункт 1 - Закон РК от 02.07.18 г. № 166-VI (вводятся в действие с 1 января 2019 г.) 1. Центральный депозитарий не вправе: 1) делегировать другим лицам выполнение своих функций в соответствии с законодательством Республики Казахстан и сводом правил центрального депозитария; В подпункт 2 внесены изменения в соответствии с Законом РК от 23.10.08 г. № 72-IV (см. стар. ред.) 2) осуществлять регистрацию сделок с финансовыми инструментами без наличия соответствующих приказов своих депонентов, организатора торгов или соответствующего решения уполномоченного органа; 2-1) исключен в соответствии с Законом РК от 28.12.11 г. № 524-IV (введены в действие с 1 января 2013 года) (см. стар. ред.) В подпункт 3 внесены изменения в соответствии с Законом РК от 28.12.11 г. № 524-IV (см. стар. ред.) 3) разглашать коммерческую тайну о депоненте (его клиенте), финансовых инструментах, учитываемых на лицевом счете (субсчете) депонента (его клиента); 4) совершать действия, нарушающие права и интересы депонентов и их клиентов. 2. Центральный депозитарий не вправе участвовать в создании и деятельности юридических лиц, за исключением случаев, установленных нормативным правовым актом уполномоченного органа.
Статья 83. Организационная структура организатора торгов 1. Требования к организационной структуре организатора торгов устанавливаются нормативным правовым актом уполномоченного органа. В пункт 2 внесены изменения в соответствии с Законом РК от 23.10.08 г. № 72-IV (см. стар. ред.); Законом РК от 28.12.11 г. № 524-IV (см. стар. ред.) 2. В целях осуществления мониторинга и анализа сделок с финансовыми инструментами, заключенных в торговой системе фондовой биржи, организационная структура фондовой биржи должна включать структурное подразделение, осуществляющее деятельность по надзору за совершаемыми сделками в торговой системе фондовой биржи.
Доступ к документам и консультации
от ведущих специалистов |
Содержание Глава 1. Общие положения Статья 1. Основные понятия, используемые в настоящем ЗаконеСтатья 2. Законодательство Республики Казахстан о рынке ценных бумагСтатья 3. Государственное регулирование рынка ценных бумагСтатья 3-1. Ограниченные меры воздействия и санкции, применяемые уполномоченным органомСтатья 3-2. Меры раннего реагированияСтатья 4. Объекты рынка ценных бумагСтатья 5. Субъекты рынка ценных бумагСтатья 5-1. Квалифицированные инвесторы Глава 2. Государственная регистрация выпуска эмиссионных ценных бумагСтатья 6. Государственный реестр эмиссионных ценных бумагСтатья 7. Выпуск государственных эмиссионных ценных бумагСтатья 8. Государственная регистрация выпуска негосударственных эмиссионных ценных бумагСтатья 9. Проспект выпуска эмиссионных ценных бумагСтатья 10. Отказ в государственной регистрации выпуска эмиссионных ценных бумаг (изменений и дополнений в проспект выпуска ценных бумаг) и приостановление государственной регистрации выпускаСтатья 11. Государственная регистрация выпуска объявленных акцийСтатья 12. Государственная регистрация выпуска негосударственных облигаций (облигационной программы)Статья 13. Особенности государственной регистрации облигационной программы и выпуска облигаций в пределах облигационной программы Глава 3. Особые условия выпуска и обращения облигацийСтатья 14. ИсключенаСтатья 15. Условия выпуска негосударственных облигацийСтатья 16. Выпуск облигаций со сроком обращения не более двенадцати месяцевСтатья 17. Выпуск конвертируемых облигацийСтатья 18. Выпуск агентских облигацийСтатья 18-1. Особенности выпуска, обращения и погашения инфраструктурных облигацийСтатья 18-2. Общее собрание держателей облигацийСтатья 18-3. Особенности выпуска облигаций, номинированных в иностранной валютеСтатья 18-4. Выкуп размещенных негосударственных облигацийСтатья 19. Представитель держателей облигацийСтатья 20. Функции и обязанности представителя Глава 4. Размещение эмиссионных ценных бумагСтатья 21. Право инвесторов на получение информации о выпуске эмиссионных ценных бумагСтатья 22. Порядок размещения негосударственных эмиссионных ценных бумагСтатья 22-1. Условия и порядок выпуска и (или) размещения эмиссионных ценных бумаг на территории иностранного государства, а также включения эмиссионных ценных бумаг в список ценных бумаг фондовой биржи, осуществляющей деятельность на территории иностранного государстваСтатья 23. Оплата эмиссионных ценных бумагСтатья 24. Отчет об итогах размещения эмиссионных ценных бумагСтатья 25. Приостановление размещения эмиссионных ценных бумагСтатья 26. Информирование инвесторов о приостановлении размещения эмиссионных ценных бумагСтатья 27. Признание государственной регистрации выпуска эмиссионных ценных бумаг недействительной Глава 5. Обращение эмиссионных ценных бумагСтатья 28. Порядок обращения эмиссионных ценных бумагСтатья 29. Приостановление обращения эмиссионных ценных бумагСтатья 30. Аннулирование выпуска акцийСтатья 30-1. Аннулирование выпуска облигацийСтатья 31. Выплата дохода по ценным бумагам. Платежный агентСтатья 31-1. Уведомление об утверждении финансовых продуктов лицензиатомСтатья 32. Отчет об итогах погашения негосударственных облигаций Глава 5-1. Особенности выпуска и обращения исламских ценных бумагСтатья 32-1. Основные принципы исламского финансированияСтатья 32-2. Виды исламских ценных бумагСтатья 32-3. Исламские арендные сертификатыСтатья 32-4. Исламские сертификаты участияСтатья 32-5. Деятельность совета по принципам исламского финансированияСтатья 32-6. Исламская специальная финансовая компанияСтатья 32-7. Представитель держателей исламских ценных бумаг. Функции и обязанности представителя держателей исламских ценных бумаг Глава 6. Обращение производных ценных бумаг и производных финансовых инструментовСтатья 33. Условия совершения сделок с производными ценными бумагами и производными финансовыми инструментамиСтатья 34. Выпуск депозитарных расписок или иных ценных бумаг, базовым активом которых являются эмиссионные ценные бумаги эмитентов-резидентов Республики КазахстанСтатья 35. Выпуск казахстанских депозитарных расписок Глава 7. Регистрация сделок с эмиссионными ценными бумагами и подтверждение прав по нимСтатья 36. Регистрация сделок с эмиссионными ценными бумагамиСтатья 37. Регистрация залога прав по эмиссионным ценным бумагамСтатья 37-1. Замена предмета залога и регистрация залога прав по акциям при реорганизации банков в форме присоединенияСтатья 38. Подтверждение прав по эмиссионным ценным бумагамСтатья 39. Приказ о регистрации сделки с эмиссионными ценными бумагамиСтатья 40. Приостановление операций по лицевым счетам держателей ценных бумаг. Конфискация эмиссионных ценных бумаг Глава 8. Коммерческая тайна на рынке ценных бумагСтатья 41. Коммерческая тайна на рынке ценных бумагСтатья 42. ИсключенаСтатья 43. Раскрытие коммерческой тайны на рынке ценных бумагСтатья 44. Требования к профессиональным участникам рынка ценных бумаг Глава 9. Порядок осуществления деятельности на рынке ценных бумагСтатья 45. Инфраструктура рынка ценных бумагСтатья 46. Формирование уставного капитала заявителя (лицензиата)Статья 47. Учредители и акционеры заявителя (лицензиата)Статья 47-1. Организационно-правовая форма и органы лицензиатаСтатья 48. Квалификационные требования, предъявляемые к заявителюСтатья 49. Пруденциальные нормативы, иные показатели и критерии (нормативы) финансовой устойчивости, обязательные к соблюдению лицензиатомСтатья 49-1. Система управления рисками и внутреннего контроляСтатья 50. Лицензирование деятельности на рынке ценных бумагСтатья 51. Приостановление действия лицензии. Лишение и прекращение действия лицензииСтатья 52. Отчеты о деятельности на рынке ценных бумагСтатья 53. Ограничения и запреты на осуществление деятельности на рынке ценных бумагСтатья 53-1. Запрет на рекламу, не соответствующую действительностиСтатья 54. Требования, предъявляемые к руководящим работникам заявителя (лицензиата)Статья 55. Требования к организационной структуреСтатья 56. Запрет на недобросовестное поведение.Статья 56-1. Ограничения на распоряжение и использование инсайдерской информации Глава 10. Номинальное держание ценных бумагСтатья 57. Порядок осуществления номинального держания ценных бумагСтатья 58. Обязанности номинального держателяСтатья 59. Функции номинального держателя. Запреты, связанные с осуществлением функций номинального держателяСтатья 60. Договор о номинальном держанииСтатья 61. Регистрация сделки с ценными бумагами, находящимися в номинальном держанииСтатья 62. Раскрытие информации номинальным держателем Глава 11. Брокерская и дилерская деятельность на рынке ценных бумагСтатья 63. Порядок осуществления брокерской и (или) дилерской деятельностиСтатья 64. Совершение сделок брокером и (или) дилером Глава 12. Деятельность по ведению системы реестров держателей ценных бумагСтатья 64-1. Правовое положение и организация деятельности единого регистратораСтатья 64-2. Свод правил единого регистратораСтатья 65. Порядок осуществления деятельности по ведению системы реестров держателей ценных бумагСтатья 66. Функции регистратораСтатья 67. Договор по ведению системы реестров держателей ценных бумагСтатья 68. Исключена Глава 13. Деятельность по управлению инвестиционным портфелем. Деятельность по инвестиционному управлению пенсионными активамиСтатья 69. Осуществление деятельности по управлению инвестиционным портфелемСтатья 70. Функции управляющих инвестиционным портфелемСтатья 72. Деятельность инвестиционного комитета. Требования, предъявляемые к членам инвестиционного комитетаСтатья 72-1. Крупный участник управляющего инвестиционным портфелемСтатья 72-2. Основания для отказа в выдаче уполномоченным органом согласия лицам, желающим стать крупным участником управляющего инвестиционным портфелемСтатья 72-3. Принудительные меры, применяемые к лицам, обладающим признаками крупного участника, а также крупным участникам управляющего инвестиционным портфелемСтатья 72-4. Отчетность крупного участника управляющего инвестиционным портфелемСтатья 72-5. Аудит крупного участника управляющего инвестиционным портфелем Глава 14. Кастодиальная деятельностьСтатья 73. Порядок осуществления кастодиальной деятельностиСтатья 74. Функции и обязанности кастодианаСтатья 75. Договор по кастодиальному обслуживанию Глава 15. Трансфер-агентская деятельностьСтатья 76. Условия и порядок осуществления трансфер-агентской деятельностиСтатья 77. Функции трансфер-агента Глава 15-1. Клиринговая деятельность по сделкам с финансовыми инструментамиСтатья 77-1. Условия и порядок осуществления клиринговой деятельности по сделкам с финансовыми инструментамиСтатья 77-2. Функции клиринговой организацииСтатья 77-3. Правила осуществления клиринговой деятельности по сделкам с финансовыми инструментами Глава 16. Центральный депозитарийСтатья 78. Основные принципы деятельности центрального депозитарияСтатья 79. Управление центральным депозитариемСтатья 80. Порядок осуществления деятельности центрального депозитарияСтатья 81. Свод правил центрального депозитарияСтатья 82. Ограничения деятельности центрального депозитария Глава 17. Организатор торговСтатья 83. Организационная структура организатора торговСтатья 84. Управление организатором торговСтатья 85. Правила организатора торговСтатья 86. Члены фондовой биржиСтатья 87. Финансирование деятельности организатора торговСтатья 88. Деятельность фондовой биржиСтатья 89. Список фондовой биржиСтатья 90. Деятельность котировочной организации внебиржевого рынкаСтатья 90-1. Условия и порядок осуществления деятельности центрального контрагентаСтатья 90-2. Ограниченная ответственность и права центрального контрагента Глава 18. Профессиональные организации и общества взаимного страхования на рынке ценных бумагСтатья 91. Задачи профессиональной организацииСтатья 92. Правовое положение профессиональных организацийСтатья 93. Функции профессиональной организацииСтатья 94. Внутренние документы профессиональной организацииСтатья 95. ИсключенаСтатья 96. ИсключенаСтатья 97. Взаимоотношения профессиональной организации с уполномоченным органомСтатья 98. Порядок приема в члены профессиональной организацииСтатья 99. Прекращение членства в профессиональной организацииСтатья 100. Защита прав и интересов клиентов членов профессиональной организацииСтатья 100-1. Общества взаимного страхования ответственности профессиональных участников рынка ценных бумаг Глава 19. Информация на рынке ценных бумагСтатья 101. Раскрытие информации эмитентом в процессе размещения эмиссионных ценных бумаг на первичном рынке ценных бумагСтатья 102. Раскрытие информации эмитентом в процессе обращения эмиссионных ценных бумаг на вторичном рынке ценных бумагСтатья 103. Раскрытие информации лицензиатомСтатья 104. Раскрытие информации организатором торговСтатья 105. Раскрытие информации инвестором и зарегистрированным лицомСтатья 106. Раскрытие информации уполномоченным органомСтатья 107. Право уполномоченного органа на получение информации Глава 20. Контроль за деятельностью субъектов рынка ценных бумагСтатья 108. Проверка деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг, крупных участников управляющего инвестиционным портфелем, профессиональных организаций и эмитентовСтатья 109. ИсключенаСтатья 110. Контроль и надзор за деятельностью эмитентаСтатья 110. Контроль за деятельностью эмитентаСтатья 111. Контроль за деятельностью лицензиатаСтатья 112. Контроль за деятельностью профессиональной организации Глава 21. Заключительные положенияСтатья 113. Ответственность за нарушение законодательства Республики Казахстан о рынке ценных бумагСтатья 113-1. Последствия признания государственной регистрации выпуска акций недействительной либо эмиссии акций несостоявшейся в акционерных обществах, эмиссия акций которых была зарегистрирована до введения в действие настоящего ЗаконаСтатья 113-2. Раскрытие информации о клиентах номинального держателяСтатья 114. Порядок введения в действие настоящего Закона |