Порядок заключения сделок с государственными ценными бумагами по схеме Т+2 (утвержден решением Совета директоров АО «Казахстанская фондовая биржа» (протокол заседания от 07 ноября 2018 года № 33) (с изменениями и дополнениями по состоянию на 24 сентября 2019 года)

АО «КАЗАХСТАНСКАЯ ФОНДОВАЯ БИРЖА»

 
Порядок
заключения сделок с государственными ценными бумагами по схеме Т+2

г. Алматы

2018

ЛИСТ ПОПРАВОК

1. Изменения № 1:

утверждены решением Совета директоров АО «Казахстанская фондовая биржа» (протокол заседания от 24 сентября 2019 года № 45);

- введены в действие с 3 декабря 2019 года.

Настоящий Порядок разработан в соответствии с законодательством Республики Казахстан и определяет условия и порядок совершения сделок с государственными ценными бумагами (далее - ГЦБ) по схеме Т+2² (далее - порядок Т+2) в торговой системе АО «Казахстанская фондовая биржа» (далее - Биржа), торги и расчеты по которым осуществляются в тенге.

______________

² Общепринятое в мировой практике обозначение сроков осуществления расчетов по биржевым сделкам (исполнения биржевых сделок) в виде записи «Т+n», где Т - день биржевых торгов, в который заключена сделка, an- срок в рабочих днях между днем заключения сделки и днем осуществления расчетов по этой сделке.

Статья 1. Основные понятия и термины

1. В настоящем Порядке используются понятия и термины, определенные законодательством Республики Казахстан и другими внутренними документами Биржи.

2. Для целей настоящего Порядка:

1) под ГЦБ понимаются государственные казначейские обязательства Республики Казахстан и ноты Национального Банка Республики Казахстан (далее - НБРК);

2) под виновным участником торгов понимается участник торгов, не исполнивший свои обязательства по заключенной им сделке;

3) под ответственным участником торгов понимается участник торгов, заключивший сделку, со стороны которого сделка не была подтверждена пользователем системы контроля и обеспечения (данный подпункт изменен решением Совета директоров Биржи от 24 сентября 2019 года);

4) под позицией понимается сумма денег (денежная позиция) или количество ценных бумаг (позиция по ценным бумагам), учитываемые на торговых счетах участника торгов (и/или его клиентов) в торговой системе Биржи;

5) под пострадавшим участником торгов понимается участник торгов, заключенная которым сделка не была исполнена по причине неисполнения виновным участником торгов своих обязательств по данной сделке.

Статья 2. Общие положения о порядке Т+2

1. Днем заключения сделок является торговый день Т.

Днем сверки заключенных сделок является торговый день Т+1.

Днем осуществления расчетов по сделкам является день Т+2.

2. Для осуществления расчетов по сделкам с ГЦБ по схеме Т+2 участник торгов должен иметь в Центральном депозитарии счета, описание которых приведено во внутреннем документе Биржи «Регламент осуществления расчетов по сделкам с ценными бумагами по схеме Т+0 с полным обеспечением (гросс-расчеты)».