| ||||||||||||||||||||
|
|
|
Правовые аспекты разрешения споров между участниками финансового центра города Алматы. Материалы конференции на тему: «Рынок ценных бумаг:
П.Я. Грешников, председатель Международного третейского суда «IUS», профессор Каспийского общественного университета
Согласно Указу Президента Республики Казахстан от 17 августа 2006 года № 158 в городе Алматы образован специализированный финансовый суд, приравненный к областному суду, уполномоченный рассматривать в соответствии с законодательством РК гражданско-правовые споры участников регионального финансового центра города Алматы. Законом РК «О региональном финансовом центре города Алматы от 5 июня 2006 года ст. 9 предусмотрено, что споры участников финансового центра разрешаются специализированным финансовым судом в соответствии с законодательством Республики Казахстан. Специализированный финансовый суд города Алматы, как и другие специализированные суды государства (экономические, административные) в соответствии с п.3, ст.3 Конституционного закона РК от 25 декабря 2000 года № 132-II «О судебной системе и статусе судей РК», являются составной частью единой судебной системы государства. Постановлением Конституционного Совета РК от 14 апреля 2006 года № 1 «Об официальном толковании пункта 4 статьи 75 Конституции Республики Казахстан» установлены основные признаки, характеризующие специализированные суды и отличающие их от специальных судов. Известно, что на фондовых биржах при заключении сделок с финансовыми инструментами иногда возникают споры между участниками этих сделок. Согласно ст.156 ГК РК, а также внутренних положений биржи разрешить возникший спор может биржевой арбитраж. При этом к компетенции арбитража отнесены споры, связанные с заключением сделок относительно штрафных санкций, другие требования остаются не разрешёнными. В таких ситуациях, по нашему мнению, следует руководствоваться ст. 26 ГПК РК, предусматривающей приоритет судебной подведомственности. Закон определяет, что при объединении нескольких связанных между собой требований, из которых одни подведомственны суду, а другие - несудебным органам, все требования подлежат рассмотрению в суде. Безусловно, в подобных случаях спор подлежит рассмотрению в специализированном финансовом суде города Алматы. Вместе с тем, это вовсе не означает, что все споры участников финансового центра должны рассматриваться только в финансовом суде. Согласно ныне действующих законодательных актов в Казахстане любым участникам гражданско-правовых отношений предоставлена реальная возможность защиты своих прав посредством альтернативной формы разрешения споров в третейском (арбитражном) суде. В этой связи представляется целесообразным рассмотреть правовые аспекты третейского разбирательства более подробно.
Правовая реформа в Казахстане
Государственная программа правовой реформы в Казахстане была разработана в 1994 году и реально началась с принятия Конституции РК 1995 года. С этого времени идёт отсчёт активного законотворчества и повышения роли юридического сообщества. Дальнейшее развитие правовая система государства получила после принятия Концепции правовой политики одобренной Указом Президента РК от 20.09.2002 года. Концепцией, наряду с совершенствованием судебной системы, было предусмотрено и развитие альтернативных методов разрешения гражданско-правовых споров. Необходимо было законодательно урегулировать, в частности, деятельность третейских судов, приблизив их к международным стандартам. Процесс формирования арбитражного законодательства в Казахстане проходил драматично, ярко и чрезвычайно быстро. В результате современный статус третейских судов был определён новейшими законами государства: «О третейских судах»; «О международном коммерческом арбитраже»; «О внесении дополнений в законодательные акты по вопросам деятельности третейских судов». Новые законы Казахстана вступили в силу 5 января 2005 года. Вопросы третейского разбирательства теперь регулируются нормами Гражданского процессуального кодекса Республики Казахстан, который помимо уточнений (ст.ст.79, 158, 160, 162) дополнен тремя новыми главами: Исполнение решения третейского суда (18-1); Производство по делам об обжаловании (39-1); Производство по делам об обжаловании решений арбитражей (45-1). Регулирование третейского разбирательства осуществляется также отдельными нормами следующих законодательных актов Республики Казахстан: Гражданского кодекса (ст.9); Налогового кодекса (ст. 495, ст. 496); Административного кодекса (ст.594); Уголовно-процессуального кодекса (ст.82); Закона «О судебной экспертизе» (ст.1); Закона «Об исполнительном производстве и статусе судебных исполнителей» (ст.5, ст.7). Конституцией Республики Казахстан и законами установлено, что любой гражданин или организация имеет право выбора средств и способов защиты своих прав. Граждане и организации, как субъекты права, сами решают, что использовать или к какому способу прибегнуть. Субъекты права по своему усмотрению выбирают: защищать ли себя самостоятельно; обращаться ли за защитой в вышестоящие органы управления; предъявить иск в государственный суд; обратиться ли с заявлением в арбитраж (третейский суд); решить дело, обратившись за помощью к нейтральному третьему лицу, специалисту по разрешению споров и конфликтов и т.п. После принятия 21 мая 2007 года поправок в Конституцию Республики Казахстан корректировкам подверглись нормы некоторых статей раздела 7 «Суды и правосудие» Основного закона, в том числе, п. 3 ст.75, в котором судами государства названы Верховный Суд, местные и другие суды Республики, учреждаемые законом. Третейские суды в Казахстане учреждены специальными законами: «О третейских судах» и «О международном коммерческом арбитраже» и в этой связи третейские (арбитражные) суды подпадают под категорию других судов, предусмотренных Конституцией Казахстана. Однако это вовсе не означает, что третейские суды входят в судебную систему. Согласно пункту 4. ст. 75 Конституции и ст. 3 Конституционного Закона «О судебной системе и статусе судей Республики Казахстан» в единую судебную систему государства входят: Верховный Суд и местные суды (областные и приравненные к ним суды, районные и приравненные к ним суды). Конституцией Республики Казахстан пунктом 1 статьи 13 также установлено право каждого на признание его правосубъектности, право на защиту своих прав и свобод всеми, не противоречащими закону способами. Одним из таких способов является рассмотрение третейским судом имущественных споров, предусмотренное пунктом 1 статьи 9 общей части Гражданского кодекса и нормой статьи 25 Гражданского процессуального кодекса Республики Казахстан, где установлено, что защита гражданских прав может осуществляться третейским судом. Возможность обращения к третейскому суду вытекает из самой природы гражданских прав. Статья 2 Гражданского кодекса закрепляет принцип свободы договора и предоставляет гражданам и юридическим лицам возможность приобретать и осуществлять гражданские права по своей воле и в своих интересах. Они свободны в установлении своих прав и обязанностей на основе договора и в определении любых, не противоречащих законодательству условий договора. Принятые в Казахстане законы «О третейских судах» и «О международном коммерческом арбитраже» являются специальными законами. Это означает, что нормы других законов, регулирующие вопросы третейского разбирательства должны соответствовать нормам указанных законов. В случае противоречия между ними приоритет остаётся за нормами специальных законов. В статье 1 Закона РК «О третейских судах» определена сфера его действия. Закон применяется в отношении споров, возникших из гражданско-правовых договоров, заключённых физическими и юридическими лицами, если иное не установлено законодательными актами Республики Казахстан. Эта норма конкретизируется статьей 25 Гражданского процессуального кодекса Республики Казахстан: подведомственный суду имущественный спор по соглашению сторон может быть передан на рассмотрение третейского суда, когда это не запрещено законодательными актами. Закон устанавливает право сторон по взаимному соглашению передать спор на разрешение третейского суда, хотя этот спор подведомствен государственному суду. Реализация этого права на практике осуществляется на основании норм нескольких статей ГПК РК. Так, если одна из сторон после заключения соглашения о передаче спора в третейский суд обратилась в государственный суд, последний обязан отказать в принятии искового заявления, так как оно не подлежит рассмотрению в порядке гражданского судопроизводства (подпункт 1) пункта 1 статьи 153 ГПК). В процессе подготовки дела к судебному разбирательству суд также разъясняет сторонам их право обратиться за разрешением спора в третейский суд (подпункт 4) статьи 170 ГПК). Аналогичное разъяснение дается сторонам при открытии судебного заседания (статья 185 ГПК). Суд вновь напоминает о праве сторон передать дело на рассмотрение третейского суда и перед началом рассмотрения дела по существу (статья 192 ГПК). Наконец, суд оставляет исковое заявление без рассмотрения, если установит, что между сторонами в соответствии с законом заключен договор о передаче данного спора на разрешение третейского суда (подпункт 5) ст. 249 ГПК). Аналогичный порядок определён и международным правом. Так, пункт 3 статьи II Нью-Йоркской Конвенции о признании и приведении в исполнение иностранных арбитражных решений 1958 года определяет: «Суд договаривающегося государства, если к нему поступает иск по вопросу, по которому стороны заключили Соглашение, предусматриваемое настоящей статьей, должен по просьбе одной из сторон направить стороны в арбитраж, если не найдет, что упомянутое Соглашение недействительно, утратило силу или не может быть исполнено». Такое же положение содержится в статье V Европейской конвенции о Внешнеторговом арбитраже 1961 года. Комментируемая норма статьи 1 Закона РК «О третейских судах» не распространяется на любые гражданско-правовые отношения, сфера её применения ограничена наличием заключённого договора. В предпринимательской деятельности возникают споры, вытекающие из внедоговорных отношений сторон. Например, споры о праве собственности, о возмещении вреда и другие виды внедоговорных споров, не все из которых можно передать на рассмотрение третейскому суду. Основным критерием при определении подведомственности спора третейскому суду будет являться частноправовой характер спора. Споры, вытекающие из отношений с публичной властью, или носящие публично-правовой характер, независимо от желания сторон, не могут быть отнесены к компетенции третейских судов. К сфере гражданско-правовых отношений, составляющих предмет регулирования гражданского права (ст.1 ГК РК), не относятся семейные, трудовые отношения и отношения по использованию природных ресурсов и охране окружающей среды. Вместе с тем, отношения имущественного характера, подпадающие под признаки п.1 ст.1 ГК РК, могут быть предметом третейского разбирательства (например, споры о выплате работодателем окончательного расчета уволенному работнику, споры по поводу раздела имущества между супругами и т.п.). Однако, в таких случаях, следует учитывать процессуальные ограничения, связанные с приоритетом судебной подведомственности. Гражданский процессуальный кодекс Республики Казахстан (ст.26) предусматривает, что при объединении нескольких связанных между собой требований, из которых одни подведомственны суду, а другие - несудебным органам, все требования подлежат рассмотрению в суде. Прямое ограничение компетенции третейских судов установлено пунктом 5 статьи 7 Закона РК «О третейских судах». Третейским судам не подведомственны споры, по которым затрагиваются интересы государства, государственных предприятий, несовершеннолетних лиц, лиц признанных в порядке, установленных законом, недееспособными, лиц, не являющимися участниками третейского соглашения, споры из договоров о предоставлении услуг, выполнении работ, производстве товаров субъектами естественных монополий, субъектов, занимающих доминирующее положение на рынке товаров и услуг, а также по делам о банкротстве. Установленные законом ограничения компетенции третейских судов вряд можно признать ли оправданными. Так, запрет на передачу в третейский суд споров, где присутствуют интересы государства, государственных предприятий, нарушает основной принцип равенства субъектов в гражданских правоотношениях, закреплённый в пункте 1 статьи 1 Гражданского кодекса Республики Казахстан. Вступая в гражданские правоотношения, государственные предприятия обладают равными правами и обязанностями наряду с другими участниками. Полное изъятие из юрисдикции третейского суда, споров с участием субъектов естественных монополий и субъектов, занимающих доминирующее положение на рынке товаров и услуг, также не согласуется с основными принципами гражданского оборота. Согласно Закону РК от 19.01.01 г. «О конкуренции и ограничении монополистической деятельности» доминирующим (монопольным) признается положение субъекта рынка, доля которого на соответствующем товарном рынке превышает предельную величину, устанавливаемую ежегодно антимонопольным органом. Как правило, это казахстанские компании - производители и поставщики различных товаров и услуг, включённые в государственный реестр субъектов рынка, занимающих доминирующее положение. Разрешение в третейском суде имущественных споров с участием частных хозяйствующих субъектов не противоречит правовой природе третейского судопроизводства, поэтому ограничение подведомственности третейскому суду указанных споров также представляется необоснованным. Правовой статус международных арбитражных (третейских) судов установлен пунктом 4 статьи 6 Закона РК «О международном коммерческом арбитраже». Данная норма предусматривает, что в арбитраж по соглашению сторон могут передаваться споры, вытекающие из гражданско-правовых договоров, между физическими лицами, коммерческими и иными организациями, если хотя бы одна из сторон является нерезидентом Республики Казахстан. Как видно разграничение компетенции между третейскими судами и международными арбитражными судами закон производит по субъектному составу участников спора. Если хотя бы одна сторона в споре является нерезидентом, то спор считается не «внутренним», а международным и при его разрешении должен применяться комментируемый закон. Таким образом, основным критерием, позволяющим квалифицировать третейское разбирательство как международное, является понятие «нерезидент». Анализ показывает, что это понятие, так же как и понятие «резидент» не идентично закреплено в различных законодательных актах Республики Казахстан. В частности, различия имеются между нормой ст. 1-1 Закона о валютном регулировании и нормой ст. 176 Закона о налогах и других обязательных платежах (Налоговый кодекс). Так, Налоговый кодекс РК регулирует властные отношения по установлению, ведению и порядку исчисления и уплаты налогов и других обязательных платежей в бюджет, а также отношения между государством и налогоплательщиками, связанные с исполнением налоговых обязательств. Совершенно очевидно, по своей природе указанные публично - правовые отношения не могут являться предметом арбитражного разбирательства. Разграничение компетенции между судом общей юрисдикции и арбитражем проводится непосредственно законом и при отсутствии запрета - соглашением сторон. По общему правилу границу установленной законом юрисдикции стороны не вправе изменить своим соглашением. Например, процессуальное законодательство устанавливает, что споры по делам связанным с правами на недвижимое имущество, находящееся в Республике Казахстан, по искам к перевозчикам, вытекающим из договоров перевозки, относятся к исключительной компетенции государственных судов (ст.33, 417 ГПК РК). Если стороны, вопреки законодательству РК всё же передают спор, отнесенный законом к исключительной подведомственности государственного суда, на разбирательство в арбитраж, решение такового на территории Республики Казахстан может быть не исполнено1. Данное положение вытекает из нормы пункта 2 статьи V Нью-Йоркской конвенции, «в признании и приведении в исполнение решения может быть отказано, если компетентная власть страны, в которой испрашивается признание и приведение в исполнение, найдет, что объект спора не может быть предметом арбитражного разбирательства по законам этой страны». Республика Казахстан присоединилась и ратифицировала основные международные конвенции и соглашения, касающиеся арбитража: Нью-йоркскую конвенцию 1958 г. «О признании и приведении в исполнение иностранных арбитражных решений»2; Европейскую конвенцию от 21 апреля 1961 г. «О внешнеторговом арбитраже»3; Конвенцию «Об урегулировании инвестиционных споров между государствами и физическими или юридическими лицами других государств» (ICSID) (Вашингтон, 18 марта 1965 г.)4; Соглашение «О порядке разрешения споров, связанных с осуществлением хозяйственной деятельности» (Киев, 20.03.1992 г.); Соглашение «О порядке взаимного исполнения решений арбитражных, хозяйственных и экономических судов на территориях государств - участников Содружества» (Москва, 6 марта 1998 года) и др. Указанные конвенции и соглашения согласно пункту 3 статьи 4 Конституции Республики Казахстан имеют приоритет перед казахстанским законодательством5. Международные акты ориентируют заинтересованные стороны на договорную подсудность, когда спор может быть разрешён в компетентном государственном суде, а при наличии третейского соглашения - третейским судом. Казахстан заключил ряд двухсторонних международных договоров, предусматривающих процедуру разрешения споров посредством третейского суда. Международные договора с участием Республики Казахстан, регулирующие торговые и инвестиционные отношения, могут устанавливать иные правила третейского разбирательства, чем те, которые предусмотрены Законом о международном коммерческом арбитраже. В таких ситуациях, согласно п.8 ст.3 ГК РК и п.2 ст.3 комментируемого Закона, правила международного договора также имеют приоритет. Международный коммерческий арбитраж следует отличать от международного арбитража разрешающего споры политического и экономического характера между государствами. Подобного рода споры, в частности, могут рассматриваться Международным третейским судом, находящимся в Гааге. Генеральный Секретарь данного суда имеет также право определять арбитражный орган и для рассмотрения коммерческого спора, в случаях, когда стороны арбитражного соглашения обращаются с такой просьбой. Коммерческие споры с участием государства могут быть предметом международного коммерческого арбитража, если соответствующее государство ратифицировало Конвенцию «Об урегулировании инвестиционных споров между государствами и физическими или юридическими лицами других государств» (ICSID) (Вашингтон, 18 марта 1965 г.). В настоящее время правовой статус третейских судов в республике значительно укреплён принятием специальных законов, хотя отдельные положения этих законов требуют дальнейшего совершенствования.
Приоритетные положения Закона РК О третейских судах: - принятые в Казахстане законы предоставили сторонам возможность, в процессе арбитражного разбирательства, через суд общей юрисдикции посредством специальных мер обеспечивать свои исковые требования (ст.32 Закона); - законом установлен запрет на вмешательство в деятельность третейского суда государственных органов и иных учреждений (ст. 8); - предусмотрена возможность, при наличии оснований, пересмотра решения третейского суда по вновь открывшимся обстоятельствам (ст. 38); - установлен порядок принудительного исполнения решения третейского суда.
Положения Закона РК О третейских судах, требующие корректировки: - сферу действия закона целесообразно распространить и на внедоговорные гражданские правоотношения участников; - ограничения третейских судов, в части подведомственности споров (пункт 5 статьи 7) требует серьёзной корректировки. Так, запрет на передачу в третейский суд споров, где присутствуют интересы государства и монополистов нарушает основной принцип равенства субъектов в гражданских правоотношениях. Другая часть ограничений, связанных с правоспособностью и дееспособностью сторон, а также наличием третейского соглашения, являются общепризнанными, вытекающими из других статей закона и не требует специального регулирования. Сравнительный анализ арбитражных законов показывает, что требования к решениям внутренних и международных третейских судов необоснованно применены различные правовые режимы. Так, Закон о третейских судах предписывает, что решение третейского суда должно быть законным (ст. 36) и при обжаловании заинтересованной стороной такого решения в компетентном суде проверяется соблюдение принципа законности (ст.44). Закон РК «О международном коммерческом арбитраже» подобных норм не содержит. Считаем такое регулирование не правильным. Так, «внутренние» третейские суды отличаются от международных, только тем, что в международном споре, участвующие стороны из разных государств. Понятно, что решения любого третейского суда должно быть законным и обоснованным. Третейский суд не входит в судебную систему государства, он является лишь средством разрешения споров по воле сторон. Следовательно, решение третейского суда, безотносительно какого (внутреннего или международного), не может подлежать пересмотру по существу при обжаловании в суде общей юрисдикции. Именно это положение закреплено в пунктах 8 ст.241-1 и ст. 425-1 ГПК РК, а также в пункте 1 ст.48 Закона РК О третейских судах, но применяется эта норма только в случае, когда компетентный суд рассматривает заявление стороны о выдаче исполнительного листа на принудительное исполнение решения третейского суда. Практика применения арбитражных законов свидетельствует о необходимости корректировки и некоторых других положений арбитражных законов. Для дальнейшего совершенствования законов, в соответствии с планом работы Совета по правовой политике при Президенте Республики Казахстан, приказом Министра юстиции РК от 20 июля 2007 года № 204 была создана рабочая группа. В состав рабочей группы вошли представители Верховного суда, Министерства финансов, Министерства юстиции, Международного третейского суда «IUS», НИИ частного права при Казахском гуманитарном юридическом университете. Разработана Концепция по совершенствованию законодательства и готовится проект Закона РК «О внесении изменений и дополнений в некоторые законодательные акты РК по вопросам деятельности третейских судов и международного коммерческого арбитража». С завершением данной работы и принятием Парламентом РК соответствующих поправок в действующее законодательство ещё более укрепится правовой статус третейских судов.
-------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 1 Ю.Г.Басин. Избранные труды по гражданскому праву. Алматы: 2003, с.428. 2 Была ратифицирована СССР 10 августа 1960 г., Республикой Казахстан - 4 октября 1995 г. 3 Была ратифицирована СССР 27 июня 1962 г., Республикой Казахстан - 4 октября 1995 г. 4 Казахстан присоединился к Конвенции согласно Закону Республики Казахстан от 26 июня 1992 г. «О членстве Республики Казахстан в Международном валютном фонде …» 5. См. также ст. 27 Венской конвенции «О праве международных договоров» от 23 мая 1969 г. Республика Казахстан присоединилась к Конвенции Постановлением Верховного Совета от 31 марта 1993 г.
Доступ к документам и консультации
от ведущих специалистов |