Утвержден Порядок формирования и опубликования перечня стран и территорий с повышенным риском, а также применяемых к ним мер (Республика Таджикистан)

Утвержден Порядок формирования и опубликования перечня стран и территорий с повышенным риском, а также применяемых к ним мер
(Республика Таджикистан)

Постановление Правления Национального банка Таджикистана от 7 апреля 2025 года № 54 «О Порядке формирования и опубликования перечня стран и территорий с повышенным риском, а также применяемых к ним мер»

Порядок устанавливает процедуры формирования и опубликования перечня стран и территорий с повышенным риском легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путём, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового поражения, а также применяемые в отношении таких стран и территорий меры по снижению рисков.

Страны и территории с повышенным риском - государства и территории, которые не применяют или применяют в недостаточной степени международные стандарты в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путём, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового поражения, а также оффшорные зоны.

В перечень стран и территорий с повышенным риском подлежат включению следующие страны и территории:

- государства или территории, не выполняющие или недостаточно выполняющие международные стандарты по противодействию легализации доходов, полученных преступным

- путём, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового поражения, определённые Группой разработки финансовых мер борьбы с отмыванием денег (ФАТФ) и в отношении которых призывает принять меры;

- государства или территории, в отношении которых решением Совета Безопасности Организации Объединённых Наций введены ограничительные меры или меры воздействия, исполнения которых обязательны для государств-членов Организации Объединённых Наций;

- государства или территории с повышенным риском, определённые Советом руководителей подразделений финансовой разведки государств-участников Содружества Независимых Государств и в отношении которых призывает принять меры;

- государства или территории, определённые Базельским институтом управления как обладающие наивысшим рейтингом (первые 10 стран с наивысшим баллом) легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путём, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового поражения;

- государства или территории с индексом наибольшей террористической активности и террористической угрозы (первые 10 стран с наивысшим баллом) согласно Глобальному индексу терроризма;

- оффшорные зоны, предусмотренные в приложении к Порядку;

- государства и территории, определённые как высокорискованные по результатам проведения оценки рисков легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путём, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового поражения.

Подотчётные субъекты и надзорные органы, в пределах своих компетенций, применяют в отношении физических и юридических лиц из стран и территорий с повышенным риском следующие меры:

- применение усиленных мер надлежащей проверки клиента при установлении деловых отношений или проведении операций (сделок) с физическими или юридическими лицами из стран и территорий с повышенным риском;

- представление в департамент финансового мониторинга сообщений об операциях (сделках) с физическими или юридическими лицами, зарегистрированные или действующие в странах и территориях с повышенным риском, или осуществляющие операции с ними независимо от суммы совершенной операции (сделки);

- отказ в установлении деловых отношений или проведении операций (сделок) с физическими или юридическими лицами из стран и территорий с повышенным риском;

- отказ в установлении или прекращение корреспондентских банковских, или других подобных отношений с юридическим лицом, зарегистрированным в стране и территории с повышенным риском;

- применение усиленной проверки (надзора) и (или) ужесточение требований внешнего аудита в отношении филиалов и представительств юридического лица, зарегистрированного в стране и территории с повышенным риском;

- отказ в лицензировании дочерних обществ, филиалов или представительств юридических лиц, зарегистрированных в странах и территориях с повышенным риском;

- отказ в лицензировании юридического лица, где в качестве учредителя выступает физическое или юридическое лицо, зарегистрированное в стране и территории с повышенным риском;

- запрет подотчётным субъектам создавать филиалы или представительства в стране и территории с повышенным риском.

Постановление зарегистрировано Министерством юстиции Республики Таджикистан 18 апреля 2025 г.