Правила осуществления клиринговой деятельности по сделкам с финансовыми инструментами (утверждены решением Совета директоров АО «Клиринговый центр KASE», протокол заседания от 5 июня 2023 года № 7)

АО «КЛИРИНГОВЫЙ ЦЕНТР KASE»

Утверждены

решением Совета директоров

АО «Клиринговый центр KASE»

(протокол заседания

от 05 июня 2023 года № 7)

Введены в действие

с XX ХХХХ 2023 года¹

ПРАВИЛА
осуществления клиринговой деятельности
по сделкам с финансовыми инструментами

г. Алматы

2023

______________________

¹ С даты начала деятельности АО «Клиринговый центр KASE».

Настоящие Правила осуществления клиринговой деятельности по сделкам с финансовыми инструментами (далее - Правила) разработаны в соответствии с законодательством Республики Казахстан, внутренними документами АО «Клиринговый центр KASE» (далее - Клиринговый центр) и определяют условия и порядок осуществления Клиринговым центром клиринговой деятельности по сделкам с финансовыми инструментами (как эта деятельность определена Законом Республики Казахстан «О рынке ценных бумаг»), а также функций центрального контрагента (далее - ЦК).

Глава 1. КЛИРИНГОВАЯ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ

Статья 1. Основные понятия

1. В Правилах используются понятия и термины, определенные законодательством Республики Казахстан и внутренними документами Клирингового центра, а также нижеследующие понятия.

1) margin-call - требование Клирингового центра к клиринговому участнику с частичным обеспечением:

- о приведении отрицательного значения единого лимита по торгово-клиринговому счету, используемому для сделок с ЦК на фондовом и/или валютном рынке, к неотрицательному значению в порядке, установленном особенностями фондового рынка или валютного рынка настоящих Правил;

- о погашении задолженности по расчетному коду в порядке, установленном особенностями рынка деривативов настоящих Правил;

2) Банк-провайдер - Банк-клиринговый участник валютного рынка, определенный Правлением Клирингового центра в качестве стороны при заключении сделок переноса позиций или ликвидации позиций в целях урегулирования дефолта;

3) Биржа - Биржа, заключившая договор о взаимодействии с Клиринговым центром;

4) биржевой рынок - фондовый рынок, валютный рынок и рынок деривативов, соответствующие понятиям, определенным Правилами;

5) валютный рынок - организованный рынок иностранных валют Биржи, по сделкам с которыми Клиринговый центр осуществляет клиринговую деятельность;

6) гарантийное обеспечение - величина, выраженная в тенге, измеряющая достаточность обеспечения на каждом сегрегированном торгово-клиринговом счете / агрегированном торгово-клиринговом счете / расчетном коде клирингового участника рынка деривативов, необходимого для подачи заявок и заключения сделок, а также для исполнения обязательств по заключенным сделкам;

7) день расчетов - день, в который Клиринговый центр осуществляет расчеты по исполнению обязательств по определенному финансовому инструменту;

8) дефолт - неисполнение (несвоевременное или ненадлежащее исполнение) клиринговым участником своих обязательств;