Указание Банка России от 12 ноября 2020 года № 5618-У «О порядке применения и прекращения применения Банком России мер, предусмотренных частью шестой статьи 18 Федерального закона «О банках и банковской деятельности», а также о порядке раскрытия Банком России информации о применении, причинах применения и прекращении применения этих мер»

Указание Банка России от 12 ноября 2020 года № 5618-У
О порядке применения и прекращения применения Банком России мер, предусмотренных частью шестой статьи 18 Федерального закона «О банках и банковской деятельности», а также о порядке раскрытия Банком России информации о применении, причинах применения и прекращении применения этих мер

Настоящее Указание на основании части одиннадцатой статьи 18 Федерального закона «О банках и банковской деятельности» (в редакции Федерального закона от 3 февраля 1996 года № 17-ФЗ) (Ведомости Съезда народных депутатов РСФСР и Верховного Совета РСФСР, 1990, № 27, ст. 357; Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, № 6, ст. 492; 2019, № 52, ст. 7825) устанавливает порядок применения и прекращения применения Банком России мер, предусмотренных частью шестой статьи 18 Федерального закона «О банках и банковской деятельности», а также порядок раскрытия Банком России информации о применении, причинах применения и прекращении применения этих мер.

1. При достижении предельного значения размера участия иностранного капитала в совокупном уставном капитале кредитных организаций, имеющих лицензию на осуществление банковских операций (далее - размер участия), равного 50 процентам (далее - квота), в соответствии с частью шестой статьи 18 Федерального закона «О банках и банковской деятельности» Банк России со дня, следующего за днем раскрытия информации о применении и причинах применения мер, предусмотренных частью шестой статьи 18 Федерального закона «О банках и банковской деятельности» (далее - информация о применении и причинах применения мер), осуществляет следующие меры.

1.1. Отказывает в государственной регистрации кредитной организации с иностранными инвестициями и выдаче ей лицензии на осуществление банковских операций.

1.2. Налагает запрет на увеличение уставного капитала кредитной организации, имеющей лицензию на осуществление банковских операций, за счет средств нерезидентов, если результатом указанных действий является превышение квоты, посредством принятия решения об отказе в государственной регистрации изменений, вносимых в устав кредитной организации и связанных с увеличением ее уставного капитала.

1.3. Налагает запрет на отчуждение акций (долей) кредитной организации, имеющей лицензию на осуществление банковских операций, в пользу нерезидентов, если результатом указанных действий является превышение квоты.

В случае если Банком России до даты, указанной в абзаце первом настоящего пункта, было получено ходатайство о согласии Банка России на совершение сделки (сделок), направленной (направленных) на приобретение нерезидентом более 10 процентов акций (долей) кредитной организации, Банк России принимает решение об отказе в выдаче такого согласия.