Приказ Министра финансов Республики Казахстан от 28 декабря 2015 года № 706
Утратил силу с 15 ноября 2020 года в соответствии с приказом Министра финансов Республики Казахстан от 24 сентября 2020 года № 915
ПРИКАЗЫВАЮ: 1. Внести в приказ Министра финансов Республики Казахстан от 27 ноября 2014 года № 526 «Об утверждении Требований к правилам внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма для аудиторских организаций», (зарегистрированный в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 9967, опубликованный в информационно-правовой системе «Әділет» 29 января 2015 года) следующие изменения: в заголовок внесено изменение на государственном языке, текст на русском не меняется; в пункт 1 внесено изменение на государственном языке, текст на русском не меняется; в Требованиях к правилам внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма для аудиторских организаций, утвержденных указанным приказом: в заголовок внесено изменение на государственном языке, текст на русском не меняется; в пункт 1 внесено изменение на государственном языке, текст на русском не меняется; пункт 9 изложить в следующей редакции: «9. Субъекты несут административную ответственность за неисполнение обязанностей по разработке, принятию и (или) исполнению ПВК и программ его осуществления в соответствии с Кодексом Республики Казахстан от 5 июля 2014 года «Об административных правонарушениях».»; подпункт 2) пункта 11 изложить в следующей редакции: «2) порядок отказа клиентам в установлении деловых отношений, отказа в проведении операции с деньгами и (или) иным имуществом, в случае невозможности принятия мер, предусмотренных подпунктами 1), 2), 2-1), 4) и 6) пункта 3 статьи 5 Закона о ПОД/ФТ, и прекращения деловых отношений с клиентом, в случае невозможности принятия мер, предусмотренных подпунктом 6) пункта 3 статьи 5 Закона о ПОД/ФТ;»; подпункт 5) пункта 12 изложить в следующей редакции: «5) принятие решений об отказе от проведения операций клиентов и необходимости направления в уполномоченный орган;»; пункт 13 изложить в новой редакции: «13. Субъекты в соответствии с возложенными функциями: 1) обеспечивают конфиденциальность информации, полученной при осуществлении своих функций; 2) предоставляют информацию соответствующим государственным органам для осуществления контроля за исполнением законодательства о ПОД/ФТ; 3) предоставляют в уполномоченный орган по его запросу необходимые информацию, сведения и документы в соответствии с пунктом 3-1 статьи 10 Закона о ПОД/ФТ. Документ показан в сокращенном демонстрационном режиме
Чтобы продолжить, выберите ниже один из вариантов оплаты
Доступ к документам и консультации
от ведущих специалистов
Вы можете купить этот документ
Как купить документ? 400 тг
|