Порядок заключения сделок с ценными бумагами с участием центрального контрагента (утвержден решением Правления АО «Казахстанская фондовая биржа», протокол заседания от 15 августа 2023 года № 85)

АО «КАЗАХСТАНСКАЯ ФОНДОВАЯ БИРЖА»

Утвержден

решением Правления

АО «Казахстанская фондовая биржа»

(протокол заседания

от 15 августа 2023 года № 85)

Введен в действие

с 25 сентября 2023 года

ПОРЯДОК

заключения сделок с ценными бумагами с участием центрального контрагента

г. Алматы

2023

Настоящий Порядок разработан в соответствии с законодательством Республики Казахстан и уставом АО «Казахстанская фондовая биржа» (далее - Биржа) и определяет порядок заключения сделок с ценными бумагами с участием центрального контрагента (сделки с ЦК) на торгах, проводимых Биржей.

Глава 1. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ

Статья 1. Основные понятия и условные обозначения

1. В настоящем Порядке использованы понятия и условные обозначения, определенные законодательством Республики Казахстан и внутренними документами Биржи.

2. Для целей настоящего Порядка:

1) под финансовыми инструментами понимаются ценные бумаги, включая производные ценные бумаги, допущенные к торгам в режиме торгов с участием центрального контрагента (далее - режим торгов с ЦК);

2) под сделкой понимается сделка купли-продажи (в том числе сделка открытия и сделка закрытия репо) с финансовыми инструментами, заключенная в режиме торгов с ЦК;

3) под заявкой понимается заявка на заключение сделки с финансовыми инструментами в режиме торгов с ЦК;

4) под участником торгов понимается член Биржи фондовой категории, обладающий статусом клирингового участника, присвоенным клиринговой организацией;

5) под кодом расчетов понимается код, определяющий способ определения обязательств, способ обеспечения их исполнения, а также дату расчетов по сделкам, заключаемым в определенном режиме торгово-клиринговой системы;

6) под кодом расчетов «Т0» понимается код расчетов, используемый при заключении сделок с ЦК, обязательства по которым подлежат исполнению на нетто-основе, определяющий, что при подаче заявки проводится процедура контроля полного обеспечения возникающих обязательств, днем осуществления расчетов по которым является дата заключения данных сделок;

7) под кодом расчетов «Yn» понимается код расчетов, используемый при заключении сделок с ЦК, обязательства по которым подлежат исполнению на нетто-основе, определяющий, что при подаче заявки проводится процедура контроля частичного обеспечения возникающих обязательств, расчеты по которым приходятся на дату, определяемую как T+n, где T - дата заключения сделки, а n - число расчетных рабочих дней;

8) под кодом расчетов «Ycn» понимается код расчетов, используемый при заключении сделок репо с ЦК, обязательства по которым подлежат исполнению на нетто-основе, определяющие, что при подаче заявки проводится процедура контроля частичного обеспечения возникающих обязательств, расчеты по которым приходятся на дату, определяемую как T+cn, где T - дата заключения сделки, а cn - число календарных дней между датами закрытия и открытия репо;