Статья 16 дополнена подпунктом 4-1 в соответствии с Законом РК от 21.06.12 г. № 19-V; внесены изменения в соответствии с Законом РК от 10.06.14 г. № 206-V (см. стар. ред.) 4-1) предоставляет в установленном законодательством Республики Казахстан порядке по запросам правоохранительных и специальных государственных органов сведения и информацию об операции, подлежащей финансовому мониторингу; В подпункт 5 внесены изменения в соответствии с Законом РК от 21.06.12 г. № 19-V (см. стар. ред.); Законом РК от 10.06.14 г. № 206-V (см. стар. ред.) 5) при наличии оснований полагать о том, что операция с деньгами и (или) иным имуществом связана с легализацией (отмыванием) доходов, полученных преступным путем, и (или) финансированием терроризма, передает информацию в Генеральную прокуратуру Республики Казахстан для направления в правоохранительные и специальные государственные органы в соответствии с их компетенцией для принятия процессуального решения; 6) участвует в разработке и осуществлении программ международного сотрудничества по вопросам противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма; 7) организует формирование и ведение республиканской базы данных, а также обеспечивает методологическое единство и согласованное функционирование информационных систем в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма; 8) разрабатывает и проводит мероприятия по предупреждению нарушений законодательства Республики Казахстан о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма; 9) обобщает практику применения законодательства Республики Казахстан о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма на основании информации, получаемой от государственных органов и иных организаций, а также разрабатывает и вносит предложения по его совершенствованию; 10) изучает международный опыт и практику противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма; 11) проводит мероприятия по переподготовке и повышению квалификации кадров в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма; Подпункт 12 изложен в редакции Закона РК от 10.06.14 г. № 206-V (см. стар. ред.) 12) участвует в установленном порядке в деятельности международных организаций, объединений и иных рабочих групп в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма; Подпункт 13 изложен в редакции Закона РК от 05.07.12 г. № 30-V (см. стар. ред.); Закона РК от 10.06.14 г. № 206-V (см. стар. ред.) 13) по согласованию с Национальным Банком Республики Казахстан определяет перечень оффшорных зон для целей настоящего Закона; Статья дополняется подпунктами 13-1 и 13-2 в соответствии с Законом РК от 02.08.15 г. № 343-V (вводится в действие с 1 января 2017 года) Статья дополнена подпунктами 13-3 и 13-4 в соответствии с Законом РК от 02.08.15 г. № 343-V 13-3) координирует работу по реализации оценки рисков в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма; 13-4) разрабатывает и вносит в Правительство Республики Казахстан на утверждение Правила проведения оценки рисков легализации (отмывания) доходов и финансирования терроризма, а также меры, направленные на снижение рисков легализации (отмывания) доходов и финансирования терроризма; Статья дополнена подпунктом 14 в соответствии с Законом РК от 05.07.11 г. № 452-IV (введены в действие по истечении трех месяцев после его первого официального опубликования) 14) осуществляет иные полномочия, предусмотренные настоящим Законом, иными законами Республики Казахстан, актами Президента Республики Казахстан и Правительства Республики Казахстан.
Статья 17. Права и обязанности уполномоченного органа 1. Уполномоченный орган вправе: Подпункт 1 изложен в редакции Закона РК от 02.08.15 г. № 343-V (см. стар. ред.) 1) запрашивать необходимые информацию, сведения и документы об операциях с деньгами и (или) иным имуществом у субъектов финансового мониторинга, а также у государственных органов Республики Казахстан; В подпункт 2 внесены изменения в соответствии с Законом РК от 21.06.12 г. № 19-V (см. стар. ред.); изложен в редакции Закона РК от 02.08.15 г. № 343-V (см. стар. ред.) 2) выносить решение о приостановлении операций с деньгами и (или) иным имуществом в случае обнаружения признаков подозрительной операции на срок до трех рабочих дней; В подпункт 3 внесены изменения в соответствии с Законом РК от 10.06.14 г. № 206-V (см. стар. ред.) 3) участвовать в разработке проектов нормативных правовых актов и международных договоров Республики Казахстан о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма; Подпункт 4 изложен в редакции Закона РК от 10.06.14 г. № 206-V (см. стар. ред.); Закона РК от 02.08.15 г. № 343-V (см. стар. ред.) 4) по запросу или самостоятельно обмениваться информацией, сведениями и документами с компетентным органом иностранного государства в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма; 5) привлекать к работе, в том числе на договорной основе, научно-исследовательские и другие организации, а также отдельных специалистов для проведения экспертиз, разработки программ обучения, методических материалов, программного и информационного обеспечения, создания информационных систем в сфере финансового мониторинга с соблюдением требований по защите государственной, служебной, коммерческой, банковской и иной охраняемой законом тайны; В подпункт 6 внесены изменения в соответствии с Законом РК от 10.06.14 г. № 206-V (см. стар. ред.) 6) направлять соответствующим государственным органам уведомление о нарушении законодательства Республики Казахстан о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма; Пункт 1 дополнен подпунктом 7 в соответствии с Законом РК от 10.06.14 г. № 206-V 7) совместно с правоохранительными и специальными государственными органами определять порядок взаимодействия по обмену и передаче сведений и информации, связанных с легализацией (отмыванием) доходов, полученных преступным путем, и финансированием терроризма. 2. Уполномоченный орган обязан: В подпункт 1 внесены изменения в соответствии с Законом РК от 10.06.14 г. № 206-V (см. стар. ред.) 1) принимать меры по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма; Подпункт 2 изложен в редакции Закона РК от 02.08.15 г. № 343-V (см. стар. ред.) 2) обеспечивать соответствующий режим хранения, защиты и сохранность полученных в процессе своей деятельности информации, сведений и документов, составляющих служебную, коммерческую, банковскую или иную охраняемую законом тайну; 3) обеспечить соблюдение прав и законных интересов человека и гражданина, юридических лиц и государства в процессе осуществления финансового мониторинга.
Статья 18. Взаимодействие уполномоченного органа с государственными органами Республики Казахстан В пункт 1 внесены изменения в соответствии с Законом РК от 10.06.14 г. № 206-V (см. стар. ред.); 1. Государственные органы Республики Казахстан, осуществляющие в пределах своей компетенции контроль за соблюдением субъектами финансового мониторинга законодательства Республики Казахстан о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, обязаны: В подпункт 1 внесены изменения в соответствии с Законом РК от 21.06.12 г. № 19-V (см. стар. ред.); Законом РК от 10.06.14 г. № 206-V (см. стар. ред.); изложен в редакции Закона РК от 02.08.15 г. № 343-V (см. стар. ред.) 1) предоставлять информацию, сведения и документы, необходимые уполномоченному органу для осуществления финансового мониторинга и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма; В подпункт 2 внесены изменения в соответствии с Законом РК от 10.06.14 г. № 206-V (см. стар. ред.) 2) рассмотреть уведомление уполномоченного органа о нарушении законодательства Республики Казахстан о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма и сообщить о принятых мерах в уполномоченный орган в установленный законодательством Республики Казахстан срок; Подпункт 3 изложен в редакции Закона РК от 02.08.15 г. № 343-V (см. стар. ред.) 3) обеспечивать соответствующий режим хранения, защиты и сохранность полученных в процессе своей деятельности информации, сведений и документов, составляющих служебную, коммерческую, банковскую или иную охраняемую законом тайну; 4) обеспечивать соблюдение прав и законных интересов человека и гражданина, юридических лиц и государства в процессе осуществления контрольных функций. В пункт 2 внесены изменения в соответствии с Законом РК от 21.06.12 г. № 19-V (см. стар. ред.) 2. Государственные органы Республики Казахстан обязаны: 1) при самостоятельном выявлении информировать уполномоченный орган о подозрительных операциях, в том числе о сделках по экспорту (импорту) товаров (работ, услуг) с ценами, явно отличающимися от рыночных цен; Пункт 2 дополняется подпунктами 1-1 и 1-2 в соответствии с Законом РК от 02.08.15 г. № 343-V (вводятся в действие по истечении шести месяцев после дня его первого официального опубликования) 2) при самостоятельном выявлении информировать уполномоченный орган о нарушениях субъектами финансового мониторинга норм настоящего Закона; В подпункт 3 внесены изменения в соответствии с Законом РК от 21.06.12 г. № 19-V (введены в действие по истечении трех месяцев после его первого официального опубликования) (см. стар. ред.) 3) представлять по запросу уполномоченного органа сведения из собственных информационных систем и ресурсов в порядке, определяемом Правительством Республики Казахстан; Пункт 2 дополнен подпунктом 4 в соответствии с Законом РК от 21.06.12 г. № 19-V; изложен в редакции Закона РК от 02.08.15 г. № 343-V (см. стар. ред.) 4) обеспечивать соответствующий режим хранения, защиты и сохранность полученных в процессе своей деятельности информации, сведений и документов, составляющих служебную, коммерческую, банковскую или иную охраняемую законом тайну. Статья 18 дополнена пунктом 3 в соответствии с Законом РК от 21.06.12 г. № 19-V; внесены изменения в соответствии с Законом РК от 10.06.14 г. № 206-V (см. стар. ред.) 3. Направление в уполномоченный орган запросов о предоставлении сведения и информации об операции, подлежащей финансовому мониторингу, правоохранительными и специальными государственными органами осуществляется с санкции Генерального Прокурора Республики Казахстан и его заместителей. Правоохранительные и специальные государственные органы направляют запросы по делам и материалам, зарегистрированным в установленном законодательством Республики Казахстан порядке, связанным с противодействием легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма. Исполнение запросов правоохранительных и специальных государственных органов осуществляется уполномоченным органом в пределах, имеющихся в республиканской базе данных в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма сведений и информации об операциях, подлежащих финансовому мониторингу, а также в пределах полученных сведений и информации от компетентных органов иностранных государств в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма. Часть четвертая пункта 3 введена в действие по истечении шести месяцев после дня первого официального опубликования Сведения и информация об операциях, подлежащих финансовому мониторингу, уполномоченному органу в сфере внешней разведки, предоставляются в порядке, определяемым совместным нормативным правовым актом уполномоченного органа в сфере внешней разведки, Генеральной прокуратуры Республики Казахстан и уполномоченного органа. Статья 18 дополнена пунктом 4 в соответствии с Законом РК от 21.06.12 г. № 19-V 4. Предоставление сведения и информации о подозрительной операции в уполномоченный орган в порядке, предусмотренном настоящим Законом, не является разглашением служебной, коммерческой, банковской или иной охраняемой законом тайны. Статья 18 дополнена пунктом 5 в соответствии с Законом РК от 21.06.12 г. № 19-V 5. Передача сведения и информации об операции, подлежащей финансовому мониторингу, в том числе о подозрительной операции, уполномоченным органом в Генеральную прокуратуру Республики Казахстан, специальные государственные и правоохранительные органы в порядке, предусмотренном настоящим Законом, не является разглашением служебной, коммерческой, банковской или иной охраняемой законом тайны. Статья дополнена пунктом 5-1 в соответствии с Законом РК от 10.06.14 г. № 206-V 5-1. Сведения и информация об операциях, подлежащих финансовому мониторингу, а также о клиентах субъектов финансового мониторинга в порядке, не предусмотренном настоящим Законом, уполномоченным органом не представляются. Статья дополнена пунктом 6 в соответствии с Законом РК от 21.06.12 г. № 19-V (введены в действие по истечении трех месяцев после его первого официального опубликования); Законом РК от 10.06.14 г. № 206-V (см. стар. ред.); изложен в редакции Закона РК от 07.11.14 г. № 248-V (см. стар. ред.) 6. Сбор информации по ввозу в Республику Казахстан или вывозу из Республики Казахстан задекларированных культурных ценностей, наличной валюты, документарных ценных бумаг на предъявителя, векселей, чеков, за исключением ввоза или вывоза, осуществляемого с территории, которая является составной частью таможенной территории Таможенного союза, на территорию, которая является составной частью таможенной территории Таможенного союза, осуществляется органом государственных доходов Республики Казахстан с последующим ее обязательным предоставлением в уполномоченный орган в установленные сроки, предусмотренные законодательством Республики Казахстан.
В заголовок внесены изменения в соответствии с Законом РК от 10.06.14 г. № 206-V (см. стар. ред.) Статья 19. Международное сотрудничество в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма В пункт 1 внесены изменения в соответствии с Законом РК от 10.06.14 г. № 206-V (см. стар. ред.) 1. Сотрудничество уполномоченного органа и иных государственных органов Республики Казахстан с компетентными органами иностранных государств в сфере предупреждения, выявления, пресечения и расследования деяний, связанных с легализацией (отмыванием) доходов, полученных преступным путем, и финансированием терроризма, а также конфискации указанных доходов осуществляется в соответствии с законами Республики Казахстан и международными договорами Республики Казахстан. В пункт 2 внесены изменения в соответствии с Законом РК от 21.06.12 г. № 19-V (см. стар. ред.); Законом РК от 10.06.14 г. № 206-V (см. стар. ред.); Законом РК от 02.08.15 г. № 343-V (см. стар. ред.) 2. Международное сотрудничество в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма между уполномоченным органом и компетентным органом иностранного государства может осуществляться путем запроса и обмена информацией. Передача информации, сведений и документов о легализации (отмывании) доходов, полученных преступным путем, и финансировании терроризма осуществляется по запросу компетентного органа иностранного государства при условии, что они не будут использованы в целях, не указанных в запросе, либо переданы третьим лицам без предварительного согласия уполномоченного органа. Передача компетентным органам иностранного государства информации, сведений и документов о легализации (отмывании) доходов, полученных преступным путем, и финансировании терроризма осуществляется в случае, если они не затрагивают конституционные права и свободы человека и гражданина и не наносят ущерба интересам национальной безопасности Республики Казахстан. В пункт 3 внесены изменения в соответствии с Законом РК от 10.06.14 г. № 206-V (см. стар. ред.); Законом РК от 02.08.15 г. № 343-V (см. стар. ред.) 3. Уполномоченный орган в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма вправе запрашивать информацию, сведения и документы у компетентных органов иностранного государства, ответственных за противодействие легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма. Уполномоченный орган вправе использовать полученные по запросу информацию, сведения и документы исключительно в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма. Уполномоченный орган не вправе без предварительного согласия компетентных органов иностранного государства, ответственных за противодействие легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, передавать третьей стороне или использовать информацию, сведения и документы с нарушением условий и ограничений, установленных компетентными органами иностранного государства, у которых они были запрошены. Уполномоченный орган вправе заключать соглашения с компетентными органами иностранных государств по вопросам сотрудничества в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма в соответствии с установленным законодательством Республики Казахстан порядке. В пункт 4 внесены изменения в соответствии с Законом РК от 10.06.14 г. № 206-V (см. стар. ред.); Законом РК от 02.08.15 г. № 343-V (см. стар. ред.) 4. Уполномоченный орган вправе отказать в удовлетворении запроса от компетентных органов иностранного государства в следующих случаях: 1) если уполномоченный орган считает приведенные в запросе факты и обстоятельства необходимости предоставления информации, сведений и документов недостаточными для подозрения в легализации (отмывании) доходов, полученных преступным путем, и финансировании терроризма; 2) если предоставление информации, сведений и документов повлияет на ход уголовного судопроизводства в Республике Казахстан. Уполномоченный орган уведомляет об отказе запрашивающий компетентный орган иностранного государства с указанием оснований для отказа. Уполномоченный орган вправе устанавливать дополнительные условия и ограничения использования информации, сведений и документов, предоставляемых компетентным органам иностранного государства, ответственным за противодействие легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма. 5. Положения настоящей статьи применяются в отношении международного сотрудничества, если иное не предусмотрено международными договорами, ратифицированными Республикой Казахстан.
Глава 4. Заключительные положения
В заголовок внесены изменения в соответствии с Законом РК от 10.06.14 г. № 206-V (см. стар. ред.) Статья 20. Ответственность за нарушение законодательства Республики Казахстан о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма В пункт 1 внесены изменения в соответствии с Законом РК от 10.06.14 г. № 206-V (см. стар. ред.) 1. Нарушение законодательства Республики Казахстан о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма влечет ответственность, установленную законами Республики Казахстан. Пункт 2 изложен в редакции Закона РК от 02.08.15 г. № 343-V (см. стар. ред.) 2. Работники уполномоченного органа и иных государственных органов, а также лица, которые в силу осуществления своих служебных обязанностей имеют доступ к информации, сведениям и документам, составляющим служебную, коммерческую, банковскую или иную охраняемую законом тайну, за их разглашение несут ответственность, установленную законами Республики Казахстан. 3. Вред, причиненный физическим и юридическим лицам незаконными действиями уполномоченного органа или его работниками в связи с выполнением уполномоченным органом своих функций, подлежит возмещению в порядке, установленном законодательством Республики Казахстан.
Статья 21. Порядок введения в действие настоящего Закона Настоящий Закон вводится в действие по истечении шести месяцев после его первого официального опубликования.
Президент Республики Казахстан
Н. НАЗАРБАЕВ
Астана, Акорда, 28 августа 2009 года № 191-IV ЗРК
Доступ к документам и консультации
от ведущих специалистов |