Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 3 февраля 2014 года № 9 «Об утверждении Правил осуществления брокерской и (или) дилерской деятельности на рынке ценных бумаг, порядка проведения брокером и (или) дилером банковских операций» (с изменениями и дополнениями по состоянию на 31.08.2025 г.)

Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 3 февраля 2014 года № 9
Об утверждении Правил осуществления брокерской и (или) дилерской деятельности на рынке ценных бумаг, порядка проведения брокером и (или) дилером банковских операций

(с изменениями и дополнениями по состоянию на 31.08.2025 г.)

Заголовок изложен в редакции постановления Правления Национального Банка РК от 27.08.18 г. № 202 (см. стар. ред.)

Преамбула изложена в редакции постановления Правления Агентства РК по регулированию и развитию финансового рынка от 12.12.22 г. № 110 (введено в действие с 31 декабря 2022 г.) (см. стар. ред.); постановления Правления Агентства РК по регулированию и развитию финансового рынка от 28.08.25 г. № 43 (введено в действие с 31 августа 2025 г.) (см. стар. ред.)

В соответствии с подпунктом 8) пункта 2 статьи 3, пунктом 1 статьи 63 Закона Республики Казахстан «О рынке ценных бумаг», с подпунктом 10) статьи 12 Закона Республики Казахстан «О государственном регулировании, контроле и надзоре финансового рынка и финансовых организаций» Правление Национального Банка Республики Казахстан ПОСТАНОВЛЯЕТ:

Пункт 1 изложен в редакции постановления Правления Национального Банка РК от 27.08.18 г. № 202 (см. стар. ред.)

1. Утвердить Правила осуществления брокерской и (или) дилерской деятельности на рынке ценных бумаг, порядок проведения брокером и (или) дилером банковских операций.

2. Признать утратившими силу нормативные правовые акты Республики Казахстан согласно приложению к настоящему постановлению.

3. Настоящее постановление вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования.

Утверждены

постановлением Правления Национального

Банка Республики Казахстан

от 3 февраля 2014 года № 9

Заголовок изложен в редакции постановления Правления Национального Банка РК от 27.08.18 г. № 202 (см. стар. ред.)

Правила осуществления брокерской и (или) дилерской деятельности на рынке ценных бумаг,
порядок проведения брокером и (или) дилером банковских операций

Преамбула изложена в редакции постановления Правления Национального Банка РК от 27.08.18 г. № 202 (см. стар. ред.); постановления Правления Агентства РК по регулированию и развитию финансового рынка от 12.12.22 г. № 110 (введено в действие с 31 декабря 2022 г.) (см. стар. ред.); постановления Правления Агентства РК по регулированию и развитию финансового рынка от 28.08.25 г. № 43 (введено в действие с 31 августа 2025 г.) (см. стар. ред.)