В течение одного года после прекращения работы в уполномоченном органе представитель не может быть принят на работу в организацию, в которой он являлся представителем. Представитель не несет ответственности за результаты и решения, принимаемые (принятые) в ходе заседаний органов организации, в которой он является или являлся представителем. Пункт 10 в редакции Закона РК от 03.07.19 г. № 262-VI введен в действие с 16 декабря 2020 г. 10. Требования настоящей статьи распространяются на филиалы банков-нерезидентов Республики Казахстан, филиалы страховых (перестраховочных) организаций - нерезидентов Республики Казахстан.
Статья 15-10. Мониторинг эмитентов негосударственных эмиссионных ценных бумаг 1. Мониторинг эмитентов негосударственных эмиссионных ценных бумаг осуществляется уполномоченным органом на предмет соблюдения ими требований законодательства Республики Казахстан о рынке ценных бумаг и об акционерных обществах: 1) при осуществлении государственной регистрации выпуска негосударственных эмиссионных ценных бумаг, регистрации изменений и (или) дополнений в проспект выпуска негосударственных эмиссионных ценных бумаг, утверждении отчета об итогах размещения или погашения негосударственных эмиссионных ценных бумаг и отчета об обмене размещенных акций акционерного общества одного вида на акции данного акционерного общества другого вида; 2) по раскрытию эмитентами негосударственных эмиссионных ценных бумаг информации о своей деятельности. 2. Мониторинг эмитентов негосударственных эмиссионных ценных бумаг осуществляется уполномоченным органом на основе информации, предоставляемой эмитентами негосударственных эмиссионных ценных бумаг, и иной информации, в том числе полученной в рамках межведомственного и международного сотрудничества. 3. В рамках проведения мониторинга эмитентов негосударственных эмиссионных ценных бумаг уполномоченный орган вправе запрашивать у эмитентов негосударственных эмиссионных ценных бумаг и их должностных лиц в письменной форме сведения и документы, в том числе финансовую отчетность и материалы заседаний (включая проведенных заочно) органов эмитентов негосударственных эмиссионных ценных бумаг. Эмитенты негосударственных эмиссионных ценных бумаг обязаны представить запрашиваемые уполномоченным органом сведения и документы в установленные им сроки.
Закон дополнен главой 2-2 в соответствии с Законом РК от 03.07.19 г. № 262-VI (введено в действие с 1 января 2020 г.) Глава 2-2. Работники уполномоченного органа
Статья 15-11. Состав должностей работников уполномоченного органа Работниками уполномоченного органа являются лица, не относящиеся к административным государственным и гражданским служащим, занимающие должности в уполномоченном органе. Оплата труда работников уполномоченного органа производится за счет бюджетных средств в соответствии с единой системой оплаты труда работников для всех органов, утверждаемой Правительством Республики Казахстан по согласованию с Президентом Республики Казахстан. В состав должностей работников уполномоченного органа входят должности: 1) политических государственных служащих; 2) служащих уполномоченного органа; 3) технических служащих уполномоченного органа. Служащими уполномоченного органа являются лица, не относящиеся к государственным служащим, осуществляющие должностные полномочия в уполномоченном органе, направленные на реализацию задач и функций государства. Под должностными полномочиями понимаются права и обязанности, предусмотренные конкретной государственной должностью служащих уполномоченного органа, отвечающей целям и задачам, стоящим перед уполномоченным органом. Перечень должностей служащих уполномоченного органа утверждается Президентом Республики Казахстан. Техническими служащими уполномоченного органа являются лица, не относящиеся к гражданским служащим, выполняющие трудовые обязанности по обслуживанию и обеспечению функционирования уполномоченного органа. Перечень должностей технических служащих утверждается Председателем уполномоченного органа. Труд работников уполномоченного органа регулируется Трудовым кодексом Республики Казахстан с особенностями, установленными настоящим Законом, а также иными нормативными правовыми актами Республики Казахстан и актами уполномоченного органа.
Статья 15-12. Прекращение трудового договора со служащими уполномоченного органа Прекращение трудового договора со служащими уполномоченного органа производится по следующим основаниям: 1) предусмотренным Трудовым кодексом Республики Казахстан; 2) достижение пенсионного возраста, установленного законом Республики Казахстан, с правом ежегодного продления срока их пребывания в уполномоченном органе; 3) отрицательные результаты специальной проверки на предмет соблюдения законодательства Республики Казахстан о противодействии коррупции; 4) представление заведомо ложных сведений об их доходах и имуществе; 5) несоблюдение антикоррупционных обязанностей и ограничений, установленных настоящим Законом и Законом Республики Казахстан «О противодействии коррупции»; 6) непередача в доверительное управление принадлежащих паев инвестиционных фондов, облигаций и акций коммерческих организаций; 7) представление при поступлении в уполномоченный орган заведомо ложных документов или сведений, которые могли являться основаниями для отказа в приеме на работу; 8) отрицательные результаты аттестации; 9) иные основания, предусмотренные законами Республики Казахстан. При расторжении трудового договора по основанию сокращения численности или штата работников уполномоченного органа служащему уполномоченного органа, занимающему сокращаемую должность, производится выплата выходного пособия в размере четырех среднемесячных заработных плат при наличии стажа работы не менее трех лет.
Статья 15-13. Права и обязанности служащих уполномоченного органа 1. Служащие уполномоченного органа имеют право: 1) пользоваться правами и свободами, которые гарантируются гражданам Республики Казахстан Конституцией и Трудовым кодексом Республики Казахстан; 2) участвовать в пределах своих полномочий в рассмотрении вопросов и принятии по ним решений, требовать их исполнения соответствующими органами и должностными лицами; 3) получать в установленном порядке информацию и материалы, необходимые для исполнения должностных обязанностей; 4) посещать организации в установленном законами Республики Казахстан порядке для исполнения должностных обязанностей; 5) требовать от руководителя точного определения задач и объема должностных полномочий в соответствии с должностью, занимаемой служащими уполномоченного органа; 6) на уважение личного достоинства, справедливое и уважительное отношение к себе со стороны руководителей, иных физических и должностных лиц; 7) на обучение и повышение квалификации за счет бюджетных средств; 8) беспрепятственно знакомиться с материалами, которые касаются их должностных полномочий, и при необходимости давать личные объяснения; 9) на продвижение по должности с учетом квалификации, способностей, добросовестного исполнения своих должностных полномочий; 10) требовать служебного расследования при наличии безосновательных, по мнению служащего, обвинений; 11) заниматься педагогической, научной и иной творческой деятельностью. 2. Служащие уполномоченного органа обязаны: 1) соблюдать Конституцию и законодательство Республики Казахстан; 2) приносить присягу в порядке, определенном актом уполномоченного органа; 3) обеспечивать соблюдение и защиту прав, свобод и законных интересов физических и юридических лиц, рассматривать в порядке и сроки, установленные законодательством Республики Казахстан, обращения физических и юридических лиц, принимать по ним необходимые меры; 4) осуществлять полномочия в пределах предоставленных им прав и в соответствии с должностными обязанностями; 5) выполнять приказы и распоряжения руководителей, решения и указания вышестоящих органов и должностных лиц, изданные в пределах их полномочий; 6) сохранять в тайне получаемые при исполнении должностных обязанностей сведения, затрагивающие личную жизнь, честь и достоинство физических лиц, и не требовать от них предоставления такой информации, за исключением случаев, предусмотренных законодательством Республики Казахстан; 7) обеспечивать сохранность государственной собственности; 8) незамедлительно доводить до сведения руководства или до правоохранительных органов о ставших им известными случаях коррупционных правонарушений; 9) повышать свой профессиональный уровень и квалификацию для эффективного исполнения должностных полномочий; 10) не разглашать третьим лицам служебную, коммерческую, банковскую тайну, тайну страхования, пенсионных накоплений и иную охраняемую законом тайну, а также другую информацию в любой доступной для восприятия форме на любых видах носителей, полученную при исполнении своих должностных полномочий, включая информацию, полученную при работе с автоматизированными информационными подсистемами (при наличии доступа к ним), за исключением случаев, предусмотренных законами Республики Казахстан; 11) в месячный срок с даты занятия должности служащего уполномоченного органа передать в доверительное управление и представить в кадровую службу уполномоченного органа копию нотариально удостоверенного договора доверительного управления принадлежащими паями инвестиционных фондов, облигациями и акциями коммерческих организаций. 3. Служащие уполномоченного органа не вправе приобретать паи инвестиционных фондов, облигации и акции коммерческих организаций. 4. Служащие уполномоченного органа в случае осуществления в силу своих должностных полномочий проверок деятельности проверяемых субъектов обязаны незамедлительно сообщать вышестоящему руководству обо всех обстоятельствах, которые могут препятствовать четкому и беспристрастному выполнению должностных полномочий, в том числе о: 1) близких родственниках (свойственниках), супругах, являющихся руководящими работниками проверяемых субъектов; 2) близких родственниках или супругах, работающих в проверяемых субъектах; 3) полученных в проверяемых субъектах займах и иных имущественных обязательствах перед проверяемыми субъектами.
Статья 15-14. Ответственность работников уполномоченного органа 1. За неисполнение и ненадлежащее исполнение возложенных обязанностей и трудовой дисциплины служащие и технические служащие уполномоченного органа несут ответственность в соответствии с Трудовым кодексом Республики Казахстан. 1) налагается должностным лицом, имеющим право назначения на должность и освобождения от должности служащего уполномоченного органа, привлекаемого к дисциплинарной ответственности; 2) не может быть наложено повторно за один и тот же проступок; 3) налагается в порядке, определяемом актом уполномоченного органа. 3. Служащие уполномоченного органа, допустившие дисциплинарный проступок, могут быть временно отстранены от исполнения должностных обязанностей должностным лицом, имеющим право их назначения на должность и освобождения от должности, до решения вопроса об ответственности в установленном порядке. 4. Служащие и технические служащие уполномоченного органа должны быть в обязательном порядке ознакомлены со всеми материалами, связанными с привлечением к дисциплинарной ответственности, им предоставляется право лично участвовать в процедуре служебного расследования. 5. Действия и решения уполномоченного органа могут быть обжалованы привлекаемыми к ответственности служащими и техническими служащими уполномоченного органа в суд. 6. Служащие и технические служащие уполномоченного органа в случае совершения ими уголовных и иных правонарушений несут соответственно уголовную, административную, материальную ответственность на основаниях и в порядке, установленных законами Республики Казахстан. Пункт 7 изложен в редакции Закона РК от 02.01.21 г. № 399-VI (введено в действие с 16 декабря 2020 г.) (см. стар. ред.) 7. Уполномоченный орган обеспечивает правовую защиту своих работников, членов Правления, включая бывших работников и членов Правления, и привлеченных им лиц в случае подачи против них исков в связи с действиями (бездействием), принятием решений в целях осуществления возложенных на уполномоченный орган функций, в том числе в период исполнения ими обязанностей членов временных администраций и ликвидационных комиссий банков, страховых (перестраховочных) организаций, филиалов банков-нерезидентов Республики Казахстан, филиалов страховых (перестраховочных) организаций-нерезидентов Республики Казахстан.
Статья 15-15. Отпуска работников уполномоченного органа 1. Работникам уполномоченного органа предоставляется оплачиваемый ежегодный трудовой отпуск продолжительностью тридцать календарных дней с выплатой пособия для оздоровления в размере двух должностных окладов. Оплачиваемый ежегодный трудовой отпуск работникам уполномоченного органа за первый и последующие годы работы по соглашению сторон предоставляется в любое время рабочего года. 2. По желанию работников уполномоченного органа ежегодные оплачиваемые трудовые отпуска могут предоставляться им по частям. При этом одна из частей оплачиваемого ежегодного трудового отпуска должна быть не менее двух календарных недель продолжительности отпуска. 3. Работникам уполномоченного органа может быть предоставлен отпуск без сохранения заработной платы в порядке, установленном трудовым законодательством Республики Казахстан, в том числе в случае их обучения в рамках государственного заказа по программам послевузовского образования.
Статья 15-16. Гарантии и компенсации работникам уполномоченного органа при командировках 1. Работникам уполномоченного органа возмещаются расходы на служебные командировки, в том числе и в иностранные государства, в порядке, определяемом Правительством Республики Казахстан. 2. За командированными работниками уполномоченного органа сохраняются в течение всего времени командировки место работы (должность) и средняя заработная плата.
Статья 15-17. Проверка деятельности уполномоченного органа Проверка деятельности уполномоченного органа государственными органами осуществляется с согласия или по поручению Президента Республики Казахстан.
Глава 3. Заключительные положения
Статья 16 изложена в редакции Закона РК от 05.07.12 г. № 30-V (см. стар. ред.) Статья 16. Ответственность за нарушение законодательства Республики Казахстан о государственном регулировании, контроле и надзоре финансового рынка и финансовых организаций Нарушение законодательства Республики Казахстан о государственном регулировании, контроле и надзоре финансового рынка и финансовых организаций влечет ответственность, установленную законами Республики Казахстан.
Закон дополнен статьей 16-1 в соответствии с Законом РК от 03.07.19 г. № 262-VI (введено в действие с 1 января 2020 г.) Статья 16-1. Реорганизация и упразднение уполномоченного органа Реорганизация и упразднение уполномоченного органа осуществляются в соответствии с законодательством Республики Казахстан.
Статья 17. Порядок введения в действие настоящего Закона Настоящий Закон вводится в действие с 1 января 2004 года.
Доступ к документам и консультации
от ведущих специалистов
от 7 000 тг в месяц
|
Содержание Глава 1. Общие положения Статья 1. Основные понятия, используемые в настоящем ЗаконеСтатья 2. Законодательство Республики Казахстан о государственном регулировании, контроле и надзоре финансового рынка и финансовых организацийСтатья 3. Цели, принципы и задачи государственного регулирования, контроля и надзора финансового рынка и финансовых организацийСтатья 4. Запрет на неуполномоченную деятельность на финансовом рынкеСтатья 5. Пруденциальные нормативы и иные обязательные к соблюдению нормы и лимитыСтатья 6. Исключена Глава 1-1. Статус, структура и органы уполномоченного органаСтатья 6-1. Статус и правовая основа деятельности уполномоченного органаСтатья 6-2. Структура и общая штатная численность уполномоченного органаСтатья 6-3. Председатель уполномоченного органаСтатья 6-4. Заместители Председателя уполномоченного органаСтатья 6-5. Правление уполномоченного органа и его полномочияСтатья 6-6. Состав Правления уполномоченного органаСтатья 6-7. Заседания Правления уполномоченного органа Глава 2. Задачи, функции и полномочия уполномоченного органаСтатья 7. ИсключенаСтатья 8. Задачи уполномоченного органаСтатья 9. Функции и полномочия уполномоченного органаСтатья 9-1. ИсключенаСтатья 9-2. ИсключенаСтатья 9-3. ИсключенаСтатья 10. Особенности государственного регулирования, контроля и надзора за банковской деятельностьюСтатья 10-1. Исключена)Статья 11. Особенности государственного регулирования, контроля и надзора за страховой деятельностьюСтатья 12. Особенности государственного регулирования, контроля и надзора за деятельностью субъектов рынка ценных бумаг и иных финансовых инструментовСтатья 12-1. ИсключенаСтатья 12-2. Особенности государственного регулирования, контроля и надзора за микрофинансовой деятельностьюСтатья 13. Особенности государственного регулирования, контроля и надзора за деятельностью единого накопительного пенсионного фонда и добровольного накопительного пенсионного фондаСтатья 13-1. ИсключенаСтатья 13-2. Полномочия в области аудита иной информации в сфере финансового рынкаСтатья 13-3. Цели введения и общие условия осуществления деятельности в рамках особого режима регулированияСтатья 13-4. Осуществление деятельности в рамках особого режима регулированияСтатья 13-5. Полномочия уполномоченного органа по использованию мотивированного сужденияСтатья 13-6. Полномочия в области обеспечения информационной безопасности финансовых организацийСтатья 14. Полномочия по получению и предоставлению информацииСтатья 14-1. Взаимодействие уполномоченного органа с Национальным Банком Республики Казахстан и Правительством Республики Казахстан по вопросам стабильности финансовой системыСтатья 15. Взаимодействие уполномоченного органа с другими государственными органами Республики Казахстан и органами других государств, осуществляющими регулирование, контроль и надзор финансовых рынков и финансовых организаций Глава 2-1. Порядок организации и осуществления контроля и надзора за финансовым рынком и финансовыми организациями и в области финансового законодательства Республики КазахстанСтатья 15-1. Контроль и надзор за финансовым рынком и финансовыми организациями и в области финансового законодательства Республики КазахстанСтатья 15-2. Виды проверокСтатья 15-3. Общий порядок организации и проведения проверки на основе оценки степени риска, внеплановой проверкиСтатья 15-4. Особенности проведения документальной проверкиСтатья 15-5. Иные вопросы проверокСтатья 15-6. Иные формы контроля и надзораСтатья 15-7. Дистанционный надзорСтатья 15-8. Риск-ориентированный подход в рамках контроля и надзораСтатья 15-9. Задача, функции, права и обязанности представителяСтатья 15-10. Мониторинг эмитентов негосударственных эмиссионных ценных бумаг Глава 2-2. Работники уполномоченного органаСтатья 15-11. Состав должностей работников уполномоченного органаСтатья 15-12. Прекращение трудового договора со служащими уполномоченного органаСтатья 15-13. Права и обязанности служащих уполномоченного органаСтатья 15-14. Ответственность работников уполномоченного органаСтатья 15-15. Отпуска работников уполномоченного органаСтатья 15-16. Гарантии и компенсации работникам уполномоченного органа при командировкахСтатья 15-17. Проверка деятельности уполномоченного органа Глава 3. Заключительные положения |