Статья 21, действовавшая до 29 июня 1998 года
Статья 21. Дополнительная документация, необходимая для создания банка с участием нерезидентов Республики Казахстан
1. Юридическое или физическое лицо-нерезидент Республики Казахстан, являющееся учредителем банка, помимо документов, указанных в статье 19 настоящего Указа, обязано приложить к заявлению о выдаче разрешения на открытие банка письменное уведомление уполномоченного органа (для банков-нерезидентов - органа банковского надзора) соответствующего государства о том, что данному лицу разрешается участие в уставном капитале банка-резидента Республики Казахстан либо заявление уполномоченного органа (для банков-нерезидентов - органа банковского надзора) соответствующего государства о том, что такое разрешение по законодательству государства указанного учредителя не требуется.
2. Юридическое лицо-нерезидент, являющее учредителем либо участником банка, ходатайствующее о предоставлении права контроля над банком, помимо документов, указанных в статье 19 и пункте 1 настоящей статьи, обязано представить следующие документы:
а) решение соответствующего органа юридического лица-учредителя о его участии в банке-резиденте Республики Казахстан;
б) должным образом оформленные годовые юридического лица (включая консолидированный баланс и отчет о прибылях и убытках) за три последних финансовых (операционных) года, заверенные аудиторской организацией (аудитором), соответствующей (им) требованиям пункта 4 статьи 19 настоящего Указа.
3. Банк-нерезидент Республики Казахстан, являющийся учредителем либо участником банка, помимо документов, указанных в статье 19 и пунктах 1-2 настоящей статьи, обязан представить следующие документы:
а) письменное подтверждение органа банковского надзора соответствующего государства о том, что банк обладает действующей лицензией на осуществление банковской деятельности;
б) письменное подтверждение органа банковского надзора соответствующего государства о том, что банк подлежит надзору на консолидированной основе.
Подпункт б) пункта 4 статьи 30, действовавший до 10 июля 1998 года
б) дилерская - с государственными ценными бумагами;
Подпункт в) статьи 30, действовавший до 29 июня 1998 года
в) выпуск депозитных сертификатов;
Подпункты в), г) статьи 59, действовавшие до 29 июня 1998 года
в) непредставление отчета и информации о проведении аудиторской проверке или представление Национальному Банку заведомо недостоверных отчета и информации о проведенной аудиторской проверке;
г) представление заведомо недостоверных заключений (подтверждений) по вопросам, изложенным в пункте 4 статьи 16, подпункте г) пункта 3 статьи 19, подпункте б) пункта 2 статьи 21, подпункте г) пункта 7 статьи 29, статье 55 настоящего Указа;
