СТАРАЯ РЕДАКЦИЯ (ИЗВЛЕЧЕНИЕ)

Текст статьи 9 в редакции, действовавшей до внесения изменений от 11 июня 2004 г.

Статья 9. Функции и полномочия уполномоченного органа по регулированию и надзору за деятельностью финансовых организаций

1. В целях регулирования и надзора за деятельностью финансовых организаций уполномоченный орган:

1) в случаях, предусмотренных законодательными актами Республики Казахстан, выдает и отзывает разрешения на открытие (создание) финансовых организаций, их добровольную реорганизацию и ликвидацию, дает согласие на открытие подразделений финансовых организаций, а также определяет порядок выдачи указанных разрешений и согласия;

2) в случаях, предусмотренных законодательными актами Республики Казахстан, дает согласие либо отказывает в даче согласия на избрание (назначение) лиц на должности руководящих работников финансовых организаций, а также определяет порядок дачи указанного согласия либо отказа в даче согласия;

3) устанавливает порядок выдачи, приостановления и отзыва лицензий на осуществление профессиональной деятельности на финансовом рынке, аудита финансовых организаций в случаях, предусмотренных законодательными актами Республики Казахстан, выдает, приостанавливает и отзывает указанные лицензии;

4) издает нормативные правовые акты, обязательные для исполнения финансовыми организациями, потребителями финансовых услуг, другими физическими и юридическими лицами на территории Республики Казахстан;

5) утверждает пруденциальные нормативы и иные обязательные к соблюдению нормы и лимиты для финансовых организаций, в том числе на консолидированной основе;

6) совместно с Национальным банком Республики Казахстан устанавливает соответствующие международным стандартам формы финансовой и иной отчетности, а также их перечень и сроки представления финансовыми организациями и их аффилиированными лицами;

7) осуществляет контроль за соблюдением финансовыми организациями законодательства Республики Казахстан о бухгалтерском учете и финансовой отчетности и стандартов бухгалтерского учета;

8) проверяет деятельность финансовых организаций и их аффилиированных лиц в случаях и в пределах, предусмотренных законодательными актами Республики Казахстан, в том числе с привлечением аудиторской организации, определяет порядок проведения проверки;

9) определяет порядок применения и применяет к финансовым организациям ограниченные меры воздействия и санкции, предусмотренные законодательными актами Республики Казахстан;

10) по согласованию с Правительством Республики Казахстан принимает решение о принудительном выкупе акций финансовых организаций в случаях, предусмотренных законодательными актами Республики Казахстан;

11) осуществляет контроль за деятельностью ликвидационных комиссий финансовых организаций в случаях, предусмотренных законодательными актами Республики Казахстан;

12) публикует в средствах массовой информации сведения о финансовых организациях (за исключением сведений, составляющих служебную, коммерческую, банковскую или иную охраняемую законом тайну), в том числе информацию о мерах, принятых к ним.

2. Уполномоченный орган вправе проводить инспектирование (проверки) финансовых организаций и их аффилиированных лиц, в том числе с привлечением аудиторских организаций, с целью:

1) определения финансового состояния финансовых организаций и их аффилиированных лиц;

2) определения соответствия законодательству Республики Казахстан структуры управления и процедур принятия решений финансовыми организациями и их аффилиированными лицами;

3) определения аффилиированных лиц финансовых организаций;

4) выявления и предупреждения нарушений прав потребителей финансовых услуг;

5) выявления и предупреждения неуполномоченной деятельности по предоставлению финансовых услуг или выпуску финансовых инструментов.

3. Помимо полномочий, предусмотренных пунктами 1 и 2 настоящей статьи, уполномоченный орган осуществляет иные полномочия по регулированию и надзору за финансовыми организациями с учетом особенностей, предусмотренных статьями 10-13 настоящего Закона.

4. Уполномоченный орган не вправе вмешиваться в деятельность финансовых организаций, за исключением случаев, предусмотренных законодательными актами Республики Казахстан.