Письмо Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 11 июля 2008 года № 05-03-17/4233/10430 «О совершенствовании законодательства РК, регулирующего рынок ценных бумаг в части признания сделок с ценными бумагами как заключенных с целью манипулирования ценами»

Письмо Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций
от 11 июля 2008 года № 05-03-17/4233/10430

ОЮЛ «Ассоциация финансистов Казахстан»

Агентство Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций (далее - Агентство), рассмотрев предложения по совершенствованию законодательства Республики Казахстан, регулирующего рынок ценных бумаг в части признания сделок с ценными бумагами как заключенных с целью манипулирования ценами, представленные письмами ОЮЛ «Ассоциация финансистов Казахстан» (далее - АФК) № 12-2-3/02/900 от 28.03.08 г., № 12-2-3/02/1195 от 28.04.08 г., № 12-2-3/02/1219 от 30.04.08 г., № 12-2-3/02/1445 от 23.05.08 г., № 12-2-3/02/1473 от 27.05.08 г., сообщает следующее.

1. По внесению изменений и дополнений в Закон Республики Казахстан «О рынке ценных бумаг» (далее - Закон) по вопросу признания сделки, заключенной на организованном рынке ценных бумаг как совершенной в целях манипулирования на рынке ценных бумаг.

В настоящее время Агентством в рамках проекта Закона Республики Казахстан «О внесении изменений и дополнений в некоторые законодательные акты Республики Казахстан по вопросам устойчивости финансовой системы» (далее - проект закона) вносятся изменения и дополнения в Закон, в том числе по вопросу признания сделок, заключенных на организованном рынке ценных бумаг как совершенных в целях манипулирования на рынке ценных бумаг.

В частности, предусматривается изменение порядка признания сделок, заключенных на организованном рынке ценных бумаг как совершенных в целях манипулирования на рынке ценных бумаг.

Отдел надзора фондовой биржи осуществляет мониторинг и анализ сделок, совершенных в торговой системе фондовой биржи. При выявлении отделом надзора фондовой биржи сделок, соответствующих критериям, установленным статьей 56 Закона, информация о данных сделках будет направляться Комитету совета директоров фондовой биржи по вопросу признания сделок с ценными бумагами, совершенными в целях манипулирования (далее - Комитет), в состав которой будут входить члены совета директоров фондовой биржи, представители уполномоченного органа, работники фондовой биржи и иные эксперты, обладающие необходимыми профессиональными знаниями для работы в комитете. Названный Комитет будет готовить экспертное заключение для совета директоров фондовой биржи. На основании экспертного заключения совета директоров фондовой биржи сделка будет признаваться уполномоченным органом совершенной в целях манипулирования на рынке ценных бумаг.

Порядок и условия признания сделок, заключенных на организованном рынке ценных бумаг, совершенными в целях манипулирования, будет определен нормативным правовым актом уполномоченного органа, а также внутренними документами фондовой биржи.