В подпункт 12 внесены изменения в соответствии с Законом РК от 15.07.10 г. № 337-IV (см. стар. ред.) 12) осуществляет иные функции в соответствии с законодательством Республики Казахстан. В статью 12 внесены изменения в соответствии с Законом РК от 05.07.12 г. № 30-V (см. стар. ред.); Законом РК от 24.11.15 г. № 422-V (введены в действие с 1 января 2016 г.) (см. стар. ред.) Статья 12. Особенности государственного регулирования, контроля и надзора за деятельностью субъектов рынка ценных бумаг и иных финансовых инструментов В целях осуществления государственного регулирования, контроля и надзора за деятельностью субъектов рынка ценных бумаг и иных финансовых инструментов уполномоченный орган: 1) признает активы финансового рынка ценными бумагами; 2) осуществляет государственную регистрацию выпусков негосударственных эмиссионных ценных бумаг, рассматривает и утверждает отчеты об итогах выпуска и размещения акций, размещения и погашения облигаций и аннулирования выпусков ценных бумаг и присваивает национальные идентификационные номера государственным ценным бумагам; 3) определяет условия и порядок выпуска, размещения, обращения и погашения ценных бумаг, в том числе производных ценных бумаг, порядок присвоения национальных идентификационных номеров государственным ценным бумагам; 4) устанавливает условия и порядок государственной регистрации выпусков ценных бумаг, в том числе производных ценных бумаг, рассмотрения отчетов об итогах их размещения и погашения, а также их аннулирования; 5) Исключен в соответствии с Законом РК от 19.02.07 г. № 230-III (см. стар. ред.) 6) Исключен в соответствии с Законом РК от 19.02.07 г. № 230-III (см. стар. ред.) 7) Исключен в соответствии с Законом РК от 19.02.07 г. № 230-III (см. стар. ред.) 8) определяет условия и порядок приостановления и возобновления размещения и обращения ценных бумаг и производных ценных бумаг; В подпункт 9 внесены изменения в соответствии с Законом РК от 19.02.07 г. № 230-III (см. стар. ред.); Законом РК от 15.07.10 г. № 337-IV (см. стар. ред.) 9) ведет Государственный реестр ценных бумаг, электронный реестр лицензиара и реестр разрешений на осуществление деятельности на рынке ценных бумаг; Статья дополнена подпунктом 9-1 в соответствии с Законом РК от 28.12.11 г. № 524-IV; изложен в редакции Закона РК от 21.06.13 г. № 106-V (см. стар. ред.) 9-1) определяет порядок выдачи и отказа в выдаче согласия на приобретение физическими и юридическими лицами статуса крупного участника управляющего инвестиционным портфелем, требования к документам, представляемым для получения указанного согласия, выдает либо отказывает в выдаче такого согласия; Статья дополнена подпунктом 9-2 в соответствии с Законом РК от 28.12.11 г. № 524-IV 9-2) устанавливает минимальный размер уставного капитала профессиональных участников рынка ценных бумаг, порядок его формирования и состав; Статья дополнена подпунктом 9-3 в соответствии с Законом РК от 28.12.11 г. № 524-IV 9-3) утверждает пруденциальные нормативы и иные обязательные к соблюдению нормы и лимиты для профессиональных участников рынка ценных бумаг; 10) устанавливает условия и порядок осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, в том числе требования к условиям и порядку совершения операций с ценными бумагами; Подпункт 11 изложен в редакции Закона РК от 21.06.13 г. № 106-V (см. стар. ред.) 11) устанавливает порядок инвестирования управляющим инвестиционным портфелем и институциональными инвесторами; Статья дополнена подпунктом 11-1 в соответствии с Законом РК от 21.06.13 г. № 106-V 11-1) устанавливает порядок ведения управляющим инвестиционным портфелем учета пенсионных накоплений за счет добровольных пенсионных взносов на индивидуальных пенсионных счетах вкладчиков (получателей); Статья дополнена подпунктом 11-2 в соответствии с Законом РК от 21.06.13 г. № 106-V 11-2) выдает разрешение на проведение реорганизации добровольного накопительного пенсионного фонда; В подпункт 12 внесены изменения в соответствии с Законом РК от 12.11.15 г. № 391-V (введен в действие по истечении шести месяцев после дня его первого официального опубликования) (см. стар. ред.) 12) устанавливает порядок осуществления деятельности организаторов торгов с ценными бумагами и профессиональных организаций; Подпункт 13 изложен в редакции Закона РК от 24.11.15 г. № 422-V (введены в действие с 1 января 2016 г.) (см. стар. ред.) 13) осуществляет контроль за манипулированием ценами (курсами) ценных бумаг и иных финансовых инструментов, в том числе производных ценных бумаг и иностранных валют, заключением на рынке ценных бумаг сделок с использованием инсайдерской информации или информации, составляющей служебную, коммерческую, банковскую или иную охраняемую законом тайну; Подпункт 14 изложен в редакции Закона РК от 07.07.04 г. № 577-II (см. стар. ред.) 14) осуществляет регулирование и контроль функционирования инвестиционных фондов в соответствии с законодательством Республики Казахстан; Статья дополнена подпунктом 14-1 в соответствии с Законом РК от 20.02.06 г. № 127-III 14-1) исключен в соответствии с Законом РК от 05.07.12 г. № 30-V (см. стар. ред.) Статья дополнена подпунктом 14-2 в соответствии с Законом РК от 19.02.07 г. № 230-III 14-2) устанавливает требования по наличию системы управления рисками для профессиональных участников рынка ценных бумаг; Статья дополнена подпунктом 14-3 в соответствии с Законом РК от 28.12.11 г. № 524-IV 14-3) применяет в случаях, установленных законами Республики Казахстан, ограниченные меры и санкции в отношении субъектов рынка ценных бумаг; В подпункт 15 внесены изменения в соответствии с Законом РК от 15.07.10 г. № 337-IV (см. стар. ред.) 15) осуществляет иные функции в соответствии с законодательством Республики Казахстан. В статью 13 внесены изменения в соответствии Законом РК от 19.02.07 г. № 230-III (см. стар. ред.); Законом РК от 15.07.10 г. № 337-IV (см. стар. ред.); Законом РК от 28.12.11 г. № 524-IV (см. стар. ред.); Законом РК от 05.07.12 г. № 30-V (см. стар. ред.); изложена в редакции Закона РК от 21.06.13 г. № 106-V (см. стар. ред.) Статья 13. Особенности государственного регулирования, контроля и надзора за деятельностью единого накопительного пенсионного фонда и добровольного накопительного пенсионного фонда В целях осуществления государственного регулирования, контроля и надзора за деятельностью единого накопительного пенсионного фонда и добровольного накопительного пенсионного фонда уполномоченный орган: 1) устанавливает требования к руководящим работникам единого накопительного пенсионного фонда и добровольного накопительного пенсионного фонда; 2) устанавливает порядок ведения учета пенсионных накоплений за счет обязательных пенсионных взносов, обязательных профессиональных пенсионных взносов на индивидуальных пенсионных счетах вкладчиков (получателей); 3) устанавливает порядок перевода добровольных пенсионных накоплений вкладчиков в единый накопительный пенсионный фонд в случае лишения лицензии на управление инвестиционным портфелем с правом привлечения добровольных пенсионных взносов; 4) определяет порядок формирования системы управления рисками и внутреннего контроля; 5) осуществляет иные функции в соответствии с законодательством Республики Казахстан.
Закон дополнен статьей 13-1 в соответствии с Законом РК от 31.01.06 г. № 125-III; внесены изменения в соответствии с Законом РК от 19.02.07 г. № 230-III (см. стар. ред.); Законом РК от 23.10.08 г. № 72-IV (см. стар. ред.); Законом РК от 28.12.11 г. № 524-IV (см. стар. ред.) Статья 13-1. Исключена в соответствии с Законом РК от 05.07.12 г. № 30-V (см. стар. ред.)
В статью 14 внесены изменения в соответствии с Законом РК от 23.10.08 г. № 72-IV (см. стар. ред.); изложена в редакции Закона РК от 05.07.12 г. № 30-V (см. стар. ред.) В статью 14 вносятся изменения см. - Закон РК от 24.11.15 г. № 422-V (вводятся в действие с 16 декабря 2020 г.) Статья 14. Полномочия по получению информации В целях обеспечения качественного и своевременного выполнения возложенных на уполномоченный орган функций государственного регулирования, контроля и надзора финансового рынка и финансовых организаций, реализации требований настоящего Закона уполномоченный орган вправе безвозмездно получать от физических и юридических лиц, а также государственных органов информацию, необходимую для осуществления своих надзорных функций, при этом полученные сведения не подлежат разглашению. Работники уполномоченного органа несут ответственность за разглашение сведений, полученных в ходе осуществления ими контрольных и надзорных функций, составляющих служебную, коммерческую, банковскую или иную охраняемую законом тайну, в соответствии с законами Республики Казахстан. Статья 15. Взаимодействие уполномоченного органа с другими государственными органами Республики Казахстан и органами других государств, осуществляющими регулирование и надзор финансовых рынков и финансовых организаций 1. Уполномоченный орган в пределах предоставленных ему законодательными актами Республики Казахстан полномочий не зависим в своей деятельности. Государственные органы не вправе вмешиваться в деятельность уполномоченного органа по реализации его законодательно закрепленных полномочий, за исключением случаев, предусмотренных законодательными актами Республики Казахстан. В пункт 2 внесены изменения в соответствии с Законом РК от 28.12.11 г. № 524-IV (см. стар. ред.); изложен в редакции Закона РК от 24.11.15 г. № 422-V (введены в действие с 1 января 2016 г.) (см. стар. ред.) 2. Уполномоченный орган координирует свою деятельность с другими государственными органами в пределах компетенции, предусмотренной законодательством Республики Казахстан. Уполномоченный орган предоставляет информацию, полученную в соответствии с международными договорами Республики Казахстан, другим государственным органам Республики Казахстан, а так же организациям, указанным в пункте 4 статьи 61 Закона Республики Казахстан «О Национальном Банке Республики Казахстан», на условиях, предусмотренных указанной статьей. Уполномоченный орган предоставляет информацию, полученную в соответствии с международными договорами Республики Казахстан, договорами, предусматривающими обмен конфиденциальной информацией, другим государственным органам Республики Казахстан только с согласия стороны, предоставившей ему такую информацию.. 3. Исключен в соответствии с Законом РК от 05.07.12 г. № 30-V (см. стар. ред.) Глава 3. Заключительные положения Статья 16 изложена в редакции Закона РК от 05.07.12 г. № 30-V (см. стар. ред.) Статья 16. Ответственность за нарушение законодательства Республики Казахстан о государственном регулировании, контроле и надзоре финансового рынка и финансовых организаций Нарушение законодательства Республики Казахстан о государственном регулировании, контроле и надзоре финансового рынка и финансовых организаций влечет ответственность, установленную законами Республики Казахстан. Статья 17. Порядок введения в действие настоящего Закона Настоящий Закон вводится в действие с 1 января 2004 года. Президент
Доступ к документам и консультации
от ведущих специалистов |
Содержание Глава 1. Общие положения Статья 1. Основные понятия, используемые в настоящем ЗаконеСтатья 2. Законодательство Республики Казахстан о государственном регулировании, контроле и надзоре финансового рынка и финансовых организацийСтатья 3. Цели, принципы и задачи государственного регулирования, контроля и надзора финансового рынка и финансовых организацийСтатья 4. Запрет на неуполномоченную деятельность на финансовом рынкеСтатья 5. Пруденциальные нормативы и иные обязательные к соблюдению нормы и лимитыСтатья 6. Исключена в соответствии с Законом РК от 07.07.06 г. № 174-III (см. стар. ред.) Глава 2. Статус, задачи, функции и полномочия уполномоченного органаСтатья 7. Исключена в соответствии с Законом РК от 05.07.12 г. № 30-V (см. стар. ред.)Статья 8. Задачи уполномоченного органаСтатья 9. Функции и полномочия уполномоченного органаСтатья 9-1. Задача, функции, права и обязанности представителяСтатья 10. Особенности государственного регулирования, контроля и надзора за банковской деятельностьюСтатья 10-1. Исключена в соответствии с Законом РК от 15.07.10 г. № 338-IV (см. стар. ред.)Статья 11. Особенности государственного регулирования, контроля и надзора за страховой деятельностьюСтатья 12. Особенности государственного регулирования, контроля и надзора за деятельностью субъектов рынка ценных бумаг и иных финансовых инструментовСтатья 13. Особенности государственного регулирования, контроля и надзора за деятельностью единого накопительного пенсионного фонда и добровольного накопительного пенсионного фондаСтатья 13-1. Исключена в соответствии с Законом РК от 05.07.12 г. № 30-V (см. стар. ред.)Статья 14. Полномочия по получению информацииСтатья 15. Взаимодействие уполномоченного органа с другими государственными органами Республики Казахстан и органами других государств, осуществляющими регулирование и надзор финансовых рынков и финансовых организаций Глава 3. Заключительные положения |