Постановление Национальной комиссии Республики Казахстан по ценным бумагам от 2 сентября 1997 г. № 139 Об утверждении Положения «О брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг» (утратило силу)

Постановление Национальной комиссии Республики Казахстан по ценным
бумагам от 2 сентября 1997 г. № 139 Об утверждении Положения "О
брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг"

Положение утратило силу с 12 февраля 1999 г. в соответствии с постановлением Нацкомиссии РК по ценным бумагам от 31.12.98 г. № 20

Национальная комиссия Республики Казахстан по ценным бумагам постановляет:

1. Утвердить Положение "О брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг".

2. Поручить управлению правового обеспечения представить данное Положение в Министерство юстиции Республики Казахстан для регистрации.

3. Контроль за исполнением данного Положения возложить на управление регулирования рынка исполнительного аппарата Национальной комиссии Республики Казахстан по ценным бумагам.

4. Положение вступает в силу с момента регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан.

5. Всем брокерским и дилерским компаниям привести свою деятельность в соответствие с данным Положением в течение трех месяцев с момента регистрации его в Министерстве юстиции Республики Казахстан.

Председатель

Настоящее Положение утратило силу с 12 февраля 1999 г. в соответствии с постановлением Нацкомиссии РК по ценным бумагам от 31.12.98 г. № 20

Утверждено

постановлением Национальной комиссии

Республики Казахстан по

ценным бумагам

от 2.09.97г. № 139

Положение

О брокерской и дилерской деятельности

на рынке ценных бумаг

Настоящее Положение разработано в соответствии с Гражданским кодексом Республики Казахстан (общая часть) , Законом Республики Казахстан от 5 марта 1997 года "О рынке ценных бумаг" и определяет условия и порядок осуществления брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг в Республике Казахстан.

I. Общие положения

1.1. В настоящем Положении используются следующие определения:

Андеррайтер - лицо, имеющее лицензию на осуществление брокерской и дилерской деятельности и осуществляющее андеррайтинговую деятельность за определенное вознаграждение или скидку.

Андеррайтинговая деятельность - целенаправленная деятельность брокеров-дилеров по размещению ценных бумаг новых выпусков на основании договора с эмитентом.

Андеррайтинговый договор - договор, заключаемый между эмитентом и управляющим андеррайтером, определяющий условия и порядок размещения ценных бумаг.

Брокер-дилер - юридическое лицо, осуществляющее брокерскую и дилерскую деятельность на рынке ценных бумаг и имеющее соответствующую лицензию НКЦБ.

Договор на брокерское обслуживание - договор на обслуживание между брокером-дилером и его клиентом.

Инвестиционное решение - решение о мерах по формированию и изменению структуры портфеля ценных бумаг.

Клиентское поручение - документ, передаваемый клиентом брокеру-дилеру на совершение сделки с ценными бумагами.

Комиссионные доходы - денежное вознаграждение брокера-дилера, устанавливаемое договором на брокерское обслуживание.