<< Назад
Далее >>
0
0
Два документа рядом (откл)
Распечатать
Копировать в Word
Скрыть комментарии системы
Информация о документе
Информация о документе
Поставить на контроль
В избранное
Посмотреть мои закладки
Скрыть мои комментарии
Посмотреть мои комментарии
Увеличить шрифт
Уменьшить шрифт
Корреспонденты
Респонденты
Сообщить об ошибке

ИЗВЛЕЧЕНИЯ ИЗ ПОСТАНОВЛЕНИЯ НАЦКОМ РК ПО ЦБ ОТ 03.10.97 № 156А

  • Поставить закладку
  • Посмотреть закладки
  • Добавить комментарий

Пункт 2 в редакции, действовавшей до внесения изменений от 20.04.99 г.

2. Перечисленные в п.1 настоящего Постановления показатели должны быть подтверждены следующими документами:

1) сведения об учредителях - юридических лицах:

анкетные данные (Приложение 1);

копию свидетельства о государственной регистрации в качестве юридического лица;

копии учредительных документов, заверенные нотариально;

бухгалтерские балансы и отчеты о финансовых результатах за два последних завершенных финансовых года н на конец последнего квартала перед представлением документов НКЦБ;

аудиторское заключение (отчет) о проверке финансовой отчетности (КСА5/МСА13) за последний завершенный финансовый год;

2) сведения об учредителях - физических лицах:

анкетные данные (Приложение 2);

декларацию о доходах и имуществе, заверенную органами налоговой службы;

3) организационную структуру заявителя, включающую сведения об органах управления, положения о подразделениях и штатное расписание с указанием фамилии, имени, отчества, даты и номера приказа о зачислении;

4) экономическое обоснование (бизнес-план) деятельности заявителя с планово-финансовыми документами;

5) положение о службе внутреннего аудита заявителя;

6) положение о порядке принятия и осуществления инвестиционного решения;

7) положение о порядке контроля за исполнением сделок с пенсионными активами;

8) положение о внутреннем контроле за обеспечением целостности данных и конфиденциальностью информации;

9) должностные инструкции лиц, непосредственно участвующих в принятии и осуществлении инвестиционных решений, содержащие подробное описание их прав и обязанностей;

10) документы, подтверждающие наличие помещения, оргтехники, телекоммуникационного оборудования и программно-технических средств;

11) бухгалтерский баланс и отчет о финансовых результатах заявителя за последний завершенный финансовый год и на конец последнего кварталу (на момент подачи документов);

12) аудиторское заключение (отчет) о проверке финансовой отчетности заявителя (КСА5/МСА13) за последний завершенный финансовый год (если был завершен);

13) расчет собственного капитала в соответствии с действующим законодательством и финансовые документы, подтверждающие формирование уставного капитала;

14) копии квалификационных свидетельств на право осуществления деятельности по управлению портфелем ценных бумаг, выданных должностным лицам и специалистам заявителя;

15) копию договора на информационно-техническое обслуживание с Государственным центром по выплате пенсий.