СПРАВКА-ОБОСНОВАНИЕ

Справка - обоснование для государственной регистрации совместного

постановления Нац.комиссии РК по ценным бумагам от 30 сентября

2000 года № 83 и Правления Нац.банка РК от 3 ноября 2000 года

№ 415 О требованиях к банкам второго уровня, совмещающим

осуществление кастодиальной и брокерско-дилерской

деятельности на рынке ценных бумаг Республики Казахстан

Во исполнение Закона Республики Казахстан "О рынке ценных бумаг" от 05 марта 1997 года (Ведомости Парламента Республики Казахстан, 1997 г., № 5, ст. 52; № 12,ст. 184; № 13-14, ст. 205; 1998 г., № 17-18, ст. 224; Закон Республики Казахстан от 16 июля 1999 г. "О внесении изменений и дополнений в некоторые законодательные акты Республики Казахстан", опубликованный в газетах "Егемен Казакстан" 07 августа 1999 г., и "Казахстанская правда" 03-05 августа 1999 г.) Национальная комиссия Республики Казахстан по ценным бумагам издает по вопросам регулирования деятельности на рынке ценных бумаг нормативные правовые акты, обязательные для исполнения всеми субъектами рынка ценных бумаг.

На основании пункта к) статьи 8 Указа Президента Республики Казахстан, имеющего силу закона, "О Национальном Банке Республики Казахстан" от 30 марта 1995 года № 2155 (Ведомости Верховного Совета Республики Казахстан, 1995 г., № 3-4, ст. 23; № 12, ст. 88; № 15-16, ст. 100; № 23, ст. 141; Ведомости Парламента Республики Казахстан, 1996 г., № 2, ст. 184; № 11-12, ст. 262; № 19, ст. 370; 1997 г., № 13-14, ст. 205; № 22, ст. 333; 1998 г., № 11-12, ст. 176; 1999 г., № 20, ст. 727; 2000 г., № 3-4, ст. 66) Национальный Банк Республики Казахстан издает обязательные для исполнения всеми банками и их клиентами нормативные правовые акты по вопросам банковской деятельности, учета платежей, осуществления валютных операций в пределах полномочий, определенных законодательством, а также осуществляет надзор за их соблюдением.

Представленное для государственной регистрации совместное постановление "О требованиях к банкам второго уровня, совмещающим осуществление кастодиальной и брокерско-дилерской деятельности на рынке ценных бумаг Республики Казахстан", утвержденное Директоратом Национальной комиссии Республики Казахстан по ценным бумагам от 30 сентября 2000 года № 83 и Правлением Национального Банка Республики Казахстан от 03 ноября 2000 года № 415, разработано на основании пункта 3 статьи 14 Закона Республики Казахстан "О нормативных правовых актах" от 24 марта 1998 года (Ведомости Парламента Республики 2-3, ст. 25), статьи 10 Закона Республики Казахстан "О рынке ценных бумаг" от 05 марта 1997 года и в соответствии с пунктом в) статьи 8 Указа Президента Республики Казахстан, имеющего силу закона, "О Национальном Банке Республики Казахстан" от 30 марта 1995 года, подпунктами 3), 10) и 12) пункта 4 Положения о Национальной комиссии Республики Казахстан по ценным бумагам, утвержденного Указом Президента Республики Казахстан от 13 ноября 1997 года № 3755 (САПП Республики Казахстан, 1997 г., № 50, ст. 463).

В целях защиты прав и охраняемых законом интересов клиентов на рынке ценных бумаг данным постановлением устанавливаются требования к деятельности банков второго уровня, совмещающим кастодиальную и брокерско-дилерскую деятельность на рынке ценных бумаг Республики Казахстан.

Начальник Юридического

управления Национальной

комиссии Республики Казахстан

Директор Юридического

департамента Национального

Национальная комиссия Республики Казахстан по ценным бумагам

Правление Национального Банка Республики Казахстан