Письмо Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 14 сентября 2006 года № 09-15/3520/10077 «По вопросам согласования руководящих работников»

Письмо Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций

от 14 сентября 2006 года № 09-15/3520/10077

Всем финансовым организациям

Агентство Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций (далее - Агентство), в связи с многочисленными запросами финансовых организаций по вопросам согласования руководящих работников, разъясняет следующее.

По членам совета директоров финансовых организаций, которые назначены и не подлежали согласованию с уполномоченным органом до вступления в силу Закона РК от 23.12.2005 г. № 107-III «О внесении изменений и дополнений в некоторые законодательные акты Республики Казахстан по вопросам лицензирования и консолидированного надзора» (далее - Закон о консолидированном надзоре).

Согласно пункту 1 статьи 4 Гражданского кодекса Республики Казахстан, акты гражданского законодательства не имеют обратной силы и применяются к отношениям, возникшим после введения их в действие. Юридическая сила акта гражданского законодательства на отношения, возникшие до введения его в действие, распространяется в случаях, когда это прямо им предусмотрено.

В соответствии с пунктом 1 статьи 37 Закона Республики Казахстан «О нормативных правовых актах» действие нормативного правового акта не распространяется на отношения, возникшие до его введения в действие. Исключения из правила пункта 1 статьи 37 указанного Закона представляют случаи, когда обратная сила нормативного правового акта или его части предусмотрена им самим или актом о введении в действие нормативного правового акта, а также когда последний устраняет или смягчает ответственность за правонарушение, предусмотренную ранее.

В этой связи, учитывая, что Закон о консолидированном надзоре не предусматривает обратной силы на отношения, связанные с согласованием руководящих работников финансовых организаций, возникшие до введения в действие данного Закона, члены совета директоров финансовой организации, назначенные до введения в действие Закона о консолидированном надзоре, согласованию с уполномоченным органом не подлежат и могут осуществлять свою трудовую деятельность в течение срока, установленного уставом организации, решением Общего собрания акционеров или иными внутренними документами организации. При этом, в случае переизбрания данных членов совета директоров (в связи с истечением срока полномочия и/или по другим причинам), финансовой организации надлежит представить в уполномоченный орган документы для их согласования в соответствии с Правилами выдачи согласия на назначение (избрание) руководящих работников финансовых организаций, утвержденными постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 12.06.2004 г. № 157 (далее - Правила № 157).

По избранию независимого директора из числа лиц, ранее избранных членами совета директоров.