<< Назад
Далее >>
0
0
Два документа рядом (откл)
Распечатать
Копировать в Word
Скрыть комментарии системы
Информация о документе
Информация о документе
Поставить на контроль
В избранное
Посмотреть мои закладки
Скрыть мои комментарии
Посмотреть мои комментарии
Сравнение редакций
Увеличить шрифт
Уменьшить шрифт
Корреспонденты
Респонденты
Сообщить об ошибке

Закон Республики Казахстан от 2 июля 2003 года № 461-II О рынке ценных бумаг (с изменениями и дополнениями по состоянию на 22.06.2006 г.) Данная редакция действовала до внесения изменений от 19 февраля 2007 г. Глава 1. Общие положения (ст.ст. 1 - 5) Глава 2. Госуд... (редакция от 22.06.2006 г.) (редакция от 22.06.2006 г.)

  • Поставить закладку
  • Посмотреть закладки
  • Добавить комментарий
  • Показать изменения

Закон Республики Казахстан от 2 июля 2003 года № 461-II
О рынке ценных бумаг

изменениями и дополнениями по состоянию на 22.06.2006 г.)

 

Данная редакция действовала до внесения изменений от 19 февраля 2007 г.

 

Глава 1. Общие положения (ст.ст. 1 - 5)

Глава 2. Государственная регистрация выпуска (ст.ст. 6 - 13)

эмиссионных ценных бумаг

Глава 3. Особые условия выпуска и обращения облигаций (ст.ст. 14 - 20)

Глава 4. Размещение эмиссионных ценных бумаг (ст.ст. 21 - 27)

Глава 5. Обращение эмиссионных ценных бумаг (ст.ст. 28 - 32)

Глава 6. Обращение производных ценных бумаг  (ст.ст. 33 - 35)

Глава 7. Регистрация сделок с эмиссионными ценными (ст.ст. 36 - 40)

бумагами и подтверждение прав по ним

Глава 8. Коммерческая и служебная тайна на рынке ценных бумаг (ст.ст. 41 - 44)

Глава 9. Порядок осуществления деятельности на рынке ценных бумаг (ст.ст. 45 - 56)

Глава 10. Номинальное держание ценных бумаг (ст.ст. 57 - 62)

Глава 11. Брокерская и дилерская деятельность на рынке ценных бумаг (ст.ст. 63 - 64)

Глава 12. Деятельность по ведению системы реестров (ст.ст. 65 - 68)

держателей ценных бумаг

Глава 13. Деятельность по управлению инвестиционным (ст.ст. 69 - 72)

портфелем. Деятельность по инвестиционному управлению пенсионными активами

Глава 14. Кастодиальная деятельность (ст.ст. 73 - 75)

Глава 15. Трансфер-агентская деятельность (ст.ст. 76 - 77)

Глава 16. Центральный депозитарий (ст.ст. 78 - 82)

Глава 17. Организатор торгов (ст.ст. 83 - 90)

Глава 18. Саморегулируемые организации на рынке ценных бумаг (ст.ст. 91 - 100)

Глава 19. Информация на рынке ценных бумаг (ст.ст. 101 - 107)

Глава 20. Контроль за деятельностью субъектов рынка ценных бумаг (ст.ст. 108 - 112)

Глава 21. Заключительные положения (ст.ст. 113 - 114)

В оригинале оглавление отсутствует

 

По всему тексту слова «брокерско-дилерской», «брокерско-дилерскую», «брокерско-дилерская», «Брокерско-дилерская» заменены соответственно словами «брокерской и дилерской», «брокерскую и дилерскую», «брокерская и дилерская», «Брокерская и дилерская»; слова «брокер-дилер», «Брокер-дилер», «брокера-дилера», «Брокеру-дилеру», «брокером-дилером» заменены соответственно словами «брокер и (или) дилер», «Брокер и (или) дилер», «брокера и (или) дилера», «Брокеру и (или) дилеру», «брокером и (или) дилером» в соответствии с Законом РК от 08.07.05 г. № 72-III (см. стар. ред.)

 

  • Показать изменения

Настоящий Закон регулирует общественные отношения, возникающие в процессе выпуска, размещения, обращения и погашения эмиссионных ценных бумаг и иных финансовых инструментов, особенности создания и деятельности субъектов рынка ценных бумаг, определяет порядок регулирования и надзора за рынком ценных бумаг в целях обеспечения безопасного, открытого и эффективного функционирования рынка ценных бумаг, защиты прав инвесторов и держателей ценных бумаг, добросовестной конкуренции участников рынка ценных бумаг.

  • Корреспонденты на фрагмент
  • Поставить закладку
  • Посмотреть закладки
  • Добавить комментарий

Глава 1. Общие положения

 

Статья 1. Основные понятия, используемые в настоящем Законе

Для целей настоящего Закона используются следующие основные понятия:

  • Поставить закладку
  • Посмотреть закладки
  • Добавить комментарий
  • Показать изменения

1) агентская облигация - облигация, выпускаемая финансовым агентством;

  • Поставить закладку
  • Посмотреть закладки
  • Добавить комментарий
  • Показать изменения

2) андеррайтер - профессиональный участник рынка ценных бумаг, обладающий лицензией на осуществление брокерской и дилерской деятельности и оказывающий услуги эмитенту по выпуску и размещению эмиссионных ценных бумаг;

  • Поставить закладку
  • Посмотреть закладки
  • Добавить комментарий
  • Показать изменения

3) аннулирование выпуска эмиссионных ценных бумаг - прекращение существования эмиссионной ценной бумаги как объекта гражданских прав;

  • Поставить закладку
  • Посмотреть закладки
  • Добавить комментарий

Статья дополнена подпунктом 3-1) в соответствии с Законом РК от 08.07.05 г. № 72-III

  • Показать изменения

3-1) базовый актив - стандартизованные партии товаров, ценные бумаги, валюта, финансовые инструменты и иные показатели, определенные внутренними документами организатора торгов;

  • Поставить закладку
  • Посмотреть закладки
  • Добавить комментарий
  • Показать изменения

4) бездокументарная ценная бумага - ценная бумага, выпущенная в бездокументарной форме (в виде совокупности электронных записей);

  • Поставить закладку
  • Посмотреть закладки
  • Добавить комментарий
  • Показать изменения

5) блокирование - временный запрет на регистрацию гражданско-правовых сделок с ценными бумагами в системе реестров держателей ценных бумаг и системе учета номинального держания, осуществляемый с целью гарантирования сохранности ценных бумаг;

  • Поставить закладку
  • Посмотреть закладки
  • Добавить комментарий
  • Показать изменения

6) брокер - профессиональный участник рынка ценных бумаг, совершающий сделки с эмиссионными ценными бумагами и иными финансовыми инструментами по поручению, за счет и в интересах клиента;

  • Поставить закладку
  • Посмотреть закладки
  • Добавить комментарий
  • Показать изменения

7) внутренние документы - документы, которые регулируют условия и порядок деятельности субъекта рынка ценных бумаг, его органов, структурных подразделений (филиалов, представительств), работников, оказание услуг и порядок их оплаты;

  • Поставить закладку
  • Посмотреть закладки
  • Добавить комментарий
  • Показать изменения

8) вторичный рынок ценных бумаг - правоотношения, складывающиеся между субъектами рынка ценных бумаг в процессе обращения размещенных ценных бумаг;

  • Поставить закладку
  • Посмотреть закладки
  • Добавить комментарий
  • Показать изменения

9) выписка с лицевого счета - документ, не являющийся ценной бумагой, выдаваемый регистратором или номинальным держателем и подтверждающий права зарегистрированного лица по эмиссионным ценным бумагам на определенный момент времени;

  • Поставить закладку
  • Посмотреть закладки
  • Добавить комментарий
  • Показать изменения

10) выпуск эмиссионных ценных бумаг - действия эмитента, направленные на возникновение эмиссионных ценных бумаг в качестве объекта гражданских прав, или совокупность определенных ценных бумаг, размещение, обращение и погашение которых осуществляются в соответствии с проспектом выпуска данных эмиссионных ценных бумаг;

  • Поставить закладку
  • Посмотреть закладки
  • Добавить комментарий
  • Показать изменения

11) Государственный реестр эмиссионных ценных бумаг - совокупность сведений о выпусках эмиссионных ценных бумаг и их эмитентах, формируемых уполномоченным органом;

  • Поставить закладку
  • Посмотреть закладки
  • Добавить комментарий

В подпункт 12) внесены изменения в соответствии с Законом РК от 20.12.04 г. № 13-III (введен в действие с 01.01.2005 г.)

  • Показать изменения

12) государственная эмиссионная ценная бумага - эмиссионная ценная бумага, удостоверяющая права ее держателя в отношении займа, в котором заемщиком выступают Правительство Республики Казахстан или Национальный Банк Республики Казахстан;

  • Поставить закладку
  • Посмотреть закладки
  • Добавить комментарий
  • Показать изменения

13) делистинг - временное или постоянное исключение ценных бумаг из списка организатора торгов;

  • Поставить закладку
  • Посмотреть закладки
  • Добавить комментарий
  • Показать изменения

14) дематериализация финансовых инструментов - изменение способа подтверждения прав, удостоверяемых финансовыми инструментами, выпущенными в документарной форме, путем подтверждения этих прав электронными записями в системе учета центрального депозитария;

  • Поставить закладку
  • Посмотреть закладки
  • Добавить комментарий

Статья дополнена подпунктом 14-1) в соответствии с Законом РК от 08.07.05 г. № 72-III

  • Показать изменения

14-1) депозитарная деятельность - деятельность по оказанию услуг номинального держания ценных бумаг для других номинальных держателей и осуществлению расчетов по сделкам с финансовыми инструментами, заключенным на организованном рынке ценных бумаг;

  • Поставить закладку
  • Посмотреть закладки
  • Добавить комментарий

Статья дополнена подпунктом 14-2) в соответствии с Законом РК от 08.07.05 г. № 72-III

  • Показать изменения

14-2) депозитарная расписка - производная эмиссионная ценная бумага, подтверждающая право собственности на определенное количество эмиссионных ценных бумаг, являющихся базовым активом данной депозитарной расписки;

  • Поставить закладку
  • Посмотреть закладки
  • Добавить комментарий
  • Показать изменения

15) депонент - организация, являющаяся клиентом центрального депозитария;

  • Поставить закладку
  • Посмотреть закладки
  • Добавить комментарий
  • Показать изменения

16) депонирование - учет центральным депозитарием финансовых инструментов депонентов и их клиентов;

  • Поставить закладку
  • Посмотреть закладки
  • Добавить комментарий

В подпункт 17) внесены изменения Законом РК от 08.07.05 г. № 72-III (см. стар. ред.)

  • Показать изменения

17) держатель ценной бумаги - лицо, зарегистрированное в системе реестров держателей ценных бумаг или системе учета номинального держания, а также паевой инвестиционный фонд, обладающие правами по ценным бумагам;

  • Поставить закладку
  • Посмотреть закладки
  • Добавить комментарий
  • Показать изменения

18) дефолт - невыполнение обязательств по эмиссионным ценным бумагам и иным финансовым инструментам;

  • Поставить закладку
  • Посмотреть закладки
  • Добавить комментарий

В подпункт 19) внесены изменения Законом РК от 08.07.05 г. № 72-III (см. стар. ред.)

  • Показать изменения

19) дилер - профессиональный участник рынка ценных бумаг, совершающий сделки с эмиссионными ценными бумагами и иными финансовыми инструментами в своих интересах и за свой счет на неорганизованном рынке ценных бумаг и на организованном рынке ценных бумаг с правом прямого доступа к нему;

  • Поставить закладку
  • Посмотреть закладки
  • Добавить комментарий
  • Показать изменения

20) документарные ценные бумаги - ценные бумаги, выпущенные в документарной форме (на бумажном или ином материальном носителе с возможностью непосредственного чтения содержания ценной бумаги без использования специальных технических средств);

  • Поставить закладку
  • Посмотреть закладки
  • Добавить комментарий
  • Показать изменения

21) зарегистрированное лицо - лицо, имеющее лицевой счет в системе реестров держателей ценных бумаг или системе учета номинального держания;

  • Поставить закладку
  • Посмотреть закладки
  • Добавить комментарий
  • Показать изменения

22) заявитель - юридическое лицо, представившее в уполномоченный орган документы с целью получения лицензии для осуществления деятельности на рынке ценных бумаг;

  • Поставить закладку
  • Посмотреть закладки
  • Добавить комментарий
  • Показать изменения

23) инвестиции - все виды имущества (кроме товаров, предназначенных для личного потребления), включая предметы лизинга с момента заключения договора лизинга, а также права на них, вкладываемые инвестором в уставный капитал юридического лица, или увеличение фиксированных активов, используемых для предпринимательской деятельности;

  • Поставить закладку
  • Посмотреть закладки
  • Добавить комментарий

Подпункт 24) изложен в редакции Закона РК от 07.07.04 г. № 577-II (см. стар. ред.)

  • Показать изменения

24) инвестиционный портфель - находящаяся в собственности или управлении субъекта рынка ценных бумаг совокупность различных видов финансовых инструментов либо имущества инвестиционного фонда в соответствии с требованиями, установленными законодательством Республики Казахстан об инвестиционных фондах;

  • Поставить закладку
  • Посмотреть закладки
  • Добавить комментарий
  • Показать изменения

25) инвестор - физические или юридические лица, осуществляющие инвестиции в Республике Казахстан;

  • Поставить закладку
  • Посмотреть закладки
  • Добавить комментарий
  • Показать изменения

26) индивидуальный инвестор - инвестор, не являющийся институциональным инвестором;

  • Поставить закладку
  • Посмотреть закладки
  • Добавить комментарий

Статья дополнена подпунктом 26-1) в соответствии с Законом РК от 08.07.05 г. № 72-III

  • Показать изменения

26-1) иностранная государственная эмиссионная ценная бумага - эмиссионная ценная бумага, удостоверяющая права ее держателя в отношениях займа, в котором заемщиком выступает правительство иностранного государства, либо иная ценная бумага, отнесенная в соответствии с законодательством иностранного государства к государственным ценным бумагам;

  • Поставить закладку
  • Посмотреть закладки
  • Добавить комментарий
  • Показать изменения

27) институциональный инвестор - юридическое лицо, привлекающее средства с целью осуществления инвестиций в соответствии с законодательством Республики Казахстан;

  • Поставить закладку
  • Посмотреть закладки
  • Добавить комментарий

Статья дополнена подпунктом 27-1) в соответствии с Законом РК от 21.04.05 г. № 46-III

  • Показать изменения

27-1) инфраструктурная облигация - облигация, по которой исполнение обязательств эмитента обеспечено поручительством государства в рамках концессионного соглашения по реализации инфраструктурного проекта, заключенного между государством и эмитентом, в сумме, соответствующей стоимости передаваемого государству объекта;

  • Поставить закладку
  • Посмотреть закладки
  • Добавить комментарий

В подпункт 28) внесены изменения Законом РК от 08.07.05 г. № 72-III (см. стар. ред.)

  • Показать изменения

28) ипотечная облигация - облигация, обеспеченная залогом прав требования по договорам ипотечного займа (включая залог ипотечных свидетельств), а также иных высоколиквидных активов, перечень которых устанавливается нормативным правовым актом уполномоченного органа;

  • Поставить закладку
  • Посмотреть закладки
  • Добавить комментарий
  • Показать изменения

29) казахстанская депозитарная расписка - производная эмиссионная ценная бумага, подтверждающая право собственности на определенное количество эмиссионных ценных бумаг эмитента-нерезидента Республики Казахстан, выпущенных в соответствии с законодательством другого государства;

  • Поставить закладку
  • Посмотреть закладки
  • Добавить комментарий

В подпункт 30) внесены изменения Законом РК от 07.07.04 г. № 577-II (см. стар. ред.)

  • Показать изменения

30) кастодиан - профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий учет финансовых инструментов и денег клиентов и подтверждение прав по ним, хранение документарных финансовых инструментов клиентов с принятием на себя обязательств по их сохранности и иную деятельность в соответствии с законодательными актами Республики Казахстан;

  • Поставить закладку
  • Посмотреть закладки
  • Добавить комментарий
  • Показать изменения

31) квалификационное свидетельство - документ, выданный уполномоченным органом и удостоверяющий прохождение физическим лицом аттестации и предоставление ему права на оказание услуг на рынке ценных бумаг в соответствии с категорией такого документа (категорией аттестации);

  • Поставить закладку
  • Посмотреть закладки
  • Добавить комментарий
  • Показать изменения

32) клиент - лицо, пользующееся или намеренное воспользоваться услугами профессионального участника рынка ценных бумаг;

  • Поставить закладку
  • Посмотреть закладки
  • Добавить комментарий
  • Показать изменения

33) клиринг по сделкам с финансовыми инструментами - зачет взаимных требований и обязательств сторон, участвующих в расчетах, осуществляемых в результате совершения сделок с финансовыми инструментами;

  • Поставить закладку
  • Посмотреть закладки
  • Добавить комментарий
  • Показать изменения

34) конвертируемая ценная бумага - ценная бумага акционерного общества, подлежащая обмену на его ценную бумагу другого вида на условиях и в порядке, определяемых проспектом выпуска;

  • Поставить закладку
  • Посмотреть закладки
  • Добавить комментарий
  • Показать изменения

35) конфликт интересов - ситуация, при которой интересы профессиональных участников рынка ценных бумаг и их клиентов не совпадают между собой;

  • Поставить закладку
  • Посмотреть закладки
  • Добавить комментарий
  • Показать изменения

36) котировка ценных бумаг - цена спроса и (или) предложения, объявленная по ценной бумаге в определенный момент времени на организованном рынке ценных бумаг;

  • Поставить закладку
  • Посмотреть закладки
  • Добавить комментарий
  • Показать изменения

37) котировочная организация внебиржевого рынка ценных бумаг - юридическое лицо, созданное в организационно-правовой форме акционерного общества, осуществляющее организационное и техническое обеспечение торгов путем эксплуатации и поддержания системы обмена котировками между клиентами данного организатора торгов;

  • Поставить закладку
  • Посмотреть закладки
  • Добавить комментарий
  • Показать изменения

38) левередж - соотношение между размерами обязательств и собственного капитала эмитента;

  • Поставить закладку
  • Посмотреть закладки
  • Добавить комментарий

Подпункт 39) изложен в редакции Закона РК от 08.07.05 г. № 72-III (см. стар. ред.)

  • Показать изменения

39) листинг - включение ценных бумаг в категорию списка ценных бумаг фондовой биржи, для включения и нахождения в которой внутренними документами фондовой биржи установлены специальные (листинговые) требования к ценным бумагам и их эмитентам;

  • Поставить закладку
  • Посмотреть закладки
  • Добавить комментарий
  • Показать изменения

40) лицензиат - юридическое лицо, осуществляющее деятельность на рынке ценных бумаг на основании лицензии, выданной уполномоченным органом;

  • Поставить закладку
  • Посмотреть закладки
  • Добавить комментарий
  • Показать изменения

41) лицевой счет - совокупность записей, содержащихся в системе реестров держателей ценных бумаг или системе учета номинального держания, позволяющих однозначно идентифицировать зарегистрированное лицо с целью регистрации сделок и учета прав по эмиссионным ценным бумагам и иным финансовым инструментам;

  • Поставить закладку
  • Посмотреть закладки
  • Добавить комментарий

Подпункт 42) изложен в редакции Закона РК от 08.07.05 г. № 72-III (см. стар. ред.)

  • Показать изменения

42) манипулирование ценами - действия субъектов рынка ценных бумаг, направленные на установление цен на ценные бумаги выше или ниже тех, которые установились в результате объективного соотношения предложения и спроса;

  • Поставить закладку
  • Посмотреть закладки
  • Добавить комментарий

43) национальный идентификационный номер - буквенно-цифровой код, присваиваемый уполномоченным органом эмиссионным ценным бумагам в целях их идентификации и систематизации учета;

  • Поставить закладку
  • Посмотреть закладки
  • Добавить комментарий

Подпункт 44) изложен в редакции Закона РК от 08.07.05 г. № 72-III (см. стар. ред.)

  • Показать изменения

44) негосударственные эмиссионные ценные бумаги - акции, облигации и иные эмиссионные ценные бумаги, не являющиеся государственными эмиссионными ценными бумагами;

  • Поставить закладку
  • Посмотреть закладки
  • Добавить комментарий

В подпункт 45) внесены изменения Законом РК от 08.07.05 г. № 72-III (см. стар. ред.)

  • Показать изменения

45) неорганизованный рынок ценных бумаг - сфера обращения ценных бумаг, в которой сделки с ценными бумагами осуществляются без соблюдения требований, установленных внутренними документами организатора торгов;

  • Поставить закладку
  • Посмотреть закладки
  • Добавить комментарий
  • Показать изменения

46) номинальная стоимость облигации - денежное выражение стоимости облигации, определенное при ее выпуске, на которую начисляется выраженное в процентах вознаграждение по купонной облигации, а также сумма, подлежащая выплате держателю облигации при ее погашении;

  • Поставить закладку
  • Посмотреть закладки
  • Добавить комментарий

Подпункт 47) изложен в редакции Закона РК от 08.07.05 г. № 72-III (см. стар. ред.)

  • Показать изменения

47) номинальное держание ценных бумаг - совершение от имени и за счет держателей ценных бумаг определенных юридических действий в соответствии с договором номинального держания либо в соответствии с настоящим Законом, а также учет и подтверждение прав по ценным бумагам и регистрация сделок с ценными бумагами таких держателей;

  • Поставить закладку
  • Посмотреть закладки
  • Добавить комментарий

В подпункт 48) внесены изменения Законом РК от 08.07.05 г. № 72-III (см. стар. ред.)

  • Показать изменения

48) обеспеченная облигация - облигация, по которой исполнение обязательств эмитента обеспечено залогом имущества эмитента, гарантией банка;

  • Поставить закладку
  • Посмотреть закладки
  • Добавить комментарий
  • Показать изменения

49) облигационная программа - выпуск облигаций, в пределах которого эмитент вправе осуществлять несколько выпусков облигаций, в том числе с различной структурой выпуска, определяемой соответствующим проспектом выпуска;

  • Поставить закладку
  • Посмотреть закладки
  • Добавить комментарий
  • Показать изменения

50) обращение эмиссионных ценных бумаг - совершение на вторичном рынке ценных бумаг гражданско-правовых сделок с ценными бумагами;

  • Поставить закладку
  • Посмотреть закладки
  • Добавить комментарий
  • Показать изменения

51) объявленные эмиссионные ценные бумаги - ценные бумаги, выпуск которых зарегистрирован уполномоченным органом;

  • Поставить закладку
  • Посмотреть закладки
  • Добавить комментарий

Подпункт 52) изложен в редакции Закона РК от 08.07.05 г. № 72-III (см. стар. ред.)

  • Показать изменения

52) опцион - договор, в соответствии с которым одна сторона (продавец опциона) обязуется продать или купить, а вторая сторона (покупатель опциона) приобретает право купить или продать определенное количество оговоренного в данном договоре имущества (базового актива) по обусловленной в данном договоре цене; в случае стандартизации организатором торгов условий такого договора он может использоваться как производная ценная бумага;

  • Поставить закладку
  • Посмотреть закладки
  • Добавить комментарий
  • Показать изменения

53) организатор торгов - фондовая биржа и котировочная организация внебиржевого рынка ценных бумаг;

  • Поставить закладку
  • Посмотреть закладки
  • Добавить комментарий

54) организованный рынок ценных бумаг - сфера обращения эмиссионных ценных бумаг и иных финансовых инструментов, сделки с которыми осуществляются в соответствии с внутренними документами организатора торгов;

  • Поставить закладку
  • Посмотреть закладки
  • Добавить комментарий
  • Показать изменения

55) Исключен Законом РК от 08.07.05 г. № 72-III (см. стар. ред.)

  • Поставить закладку
  • Посмотреть закладки
  • Добавить комментарий
  • Показать изменения

56) первичный рынок ценных бумаг - размещение объявленных эмиссионных ценных бумаг эмитентом (андеррайтером или эмиссионным консорциумом), за исключением дальнейшего размещения эмитентом ранее выкупленных им эмиссионных ценных бумаг на вторичном рынке ценных бумаг;

  • Поставить закладку
  • Посмотреть закладки
  • Добавить комментарий
  • Показать изменения

57) платежный агент - банк или организация, осуществляющая отдельные виды банковских операций;

  • Поставить закладку
  • Посмотреть закладки
  • Добавить комментарий
  • Показать изменения

58) погашение облигаций - действия эмитента по изъятию из обращения размещенных облигаций путем выплаты вознаграждения и номинальной стоимости (без цели последующей продажи) облигации или конвертирования ее в акцию (акции) этого же эмитента в порядке, установленном проспектом выпуска облигаций;

  • Поставить закладку
  • Посмотреть закладки
  • Добавить комментарий

В подпункт 59) внесены изменения в соответствии с Законом РК от 21.04.05 г. № 46-III (см. стар. ред.)

  • Показать изменения

59) представитель держателей облигаций - организация, действующая в интересах держателей облигаций на основании договора, заключенного с эмитентом, в процессе обращения инфраструктурных, а также ипотечных и иных обеспеченных облигаций на вторичном рынке ценных бумаг, выплаты вознаграждения по облигациям и их погашения;

  • Поставить закладку
  • Посмотреть закладки
  • Добавить комментарий
  • Показать изменения

60) приказ - документ, представляемый профессиональному участнику рынка ценных бумаг держателем (приобретателем) финансовых инструментов, с указанием осуществления определенного действия в отношении принадлежащих ему финансовых инструментов или денег, предназначенных для приобретения финансовых инструментов;

  • Поставить закладку
  • Посмотреть закладки
  • Добавить комментарий
  • Показать изменения

61) производные ценные бумаги - ценные бумаги, удостоверяющие права по отношению к базовому активу данных производных ценных бумаг;

  • Поставить закладку
  • Посмотреть закладки
  • Добавить комментарий
  • Показать изменения

62) проспект выпуска эмиссионных ценных бумаг - документ, содержащий сведения об эмитенте, его финансовом состоянии, предполагаемых к продаже эмиссионных ценных бумагах, объеме выпуска, количестве ценных бумаг в выпуске, процедуре и порядке их выпуска, размещения, обращения, выплаты дивидендов (вознаграждения), погашения и другую информацию, которая может повлиять на решение инвестора о покупке ценных бумаг;

  • Поставить закладку
  • Посмотреть закладки
  • Добавить комментарий

Подпункт 63) изложен в редакции Закона РК от 08.07.05 г. № 72-III (см. стар. ред.). Внесены изменения в соответствии с Законом РК от 05.06.06 г. № 146-III (см. стар. ред.)

  • Показать изменения

63) профессиональный участник рынка ценных бумаг - юридическое лицо, осуществляющее свою деятельность на рынке ценных бумаг на основании лицензии либо в соответствии с законодательными актами и функционирующее в организационно-правовой форме акционерного общества (за исключением трансфер-агента, а также брокера и (или) дилера, являющихся участниками регионального финансового центра города Алматы);

  • Поставить закладку
  • Посмотреть закладки
  • Добавить комментарий

В подпункт 64) внесены изменения Законом РК от 08.07.05 г. № 72-III (см. стар. ред.)

  • Показать изменения

64) пруденциальные нормативы - финансовые показатели норм, установленные уполномоченным органом и подлежащие соблюдению лицензиатом;

  • Поставить закладку
  • Посмотреть закладки
  • Добавить комментарий

В подпункт 65) внесены изменения Законом РК от 08.07.05 г. № 72-III (см. стар. ред.)

  • Показать изменения

65) размещение эмиссионных ценных бумаг - продажа ценных бумаг на первичном рынке ценных бумаг;

  • Поставить закладку
  • Посмотреть закладки
  • Добавить комментарий
  • Показать изменения

66) размещенные эмиссионные ценные бумаги - эмиссионные ценные бумаги, полностью оплаченные инвесторами на первичном рынке ценных бумаг;

  • Поставить закладку
  • Посмотреть закладки
  • Добавить комментарий
  • Показать изменения

67) регистратор - профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий формирование, хранение и ведение системы реестров держателей ценных бумаг;

  • Поставить закладку
  • Посмотреть закладки
  • Добавить комментарий
  • Показать изменения

68) рейтинг - индивидуальный числовой и буквенный показатель оценки, устанавливающий относительную кредитоспособность определенного эмитента или качество и надежность его ценных бумаг;

  • Поставить закладку
  • Посмотреть закладки
  • Добавить комментарий
  • Показать изменения

69) Исключен в соответствии с Законом РК от 23.12.05 г. № 107-III (см. стар. ред.)

  • Поставить закладку
  • Посмотреть закладки
  • Добавить комментарий
  • Показать изменения

70) саморегулируемая организация - юридическое лицо, созданное профессиональными участниками рынка ценных бумаг в форме ассоциации (союза) с целью установления единых правил и стандартов их деятельности на рынке ценных бумаг;

  • Поставить закладку
  • Посмотреть закладки
  • Добавить комментарий
  • Показать изменения

71) своп - производная ценная бумага, удостоверяющая соглашение двух сторон по обмену финансовыми инструментами в течение определенного периода времени на определенных условиях;

  • Поставить закладку
  • Посмотреть закладки
  • Добавить комментарий
  • Показать изменения

72) система реестров держателей ценных бумаг - совокупность сведений об эмитенте, эмиссионных ценных бумагах и их держателях, обеспечивающих идентификацию держателей прав по эмиссионным ценным бумагам на определенный момент времени, регистрацию сделок с ценными бумагами, а также характер зарегистрированных ограничений на обращение или осуществление прав по данным ценным бумагам, и иные сведения в соответствии с нормативным правовым актом уполномоченного органа;

  • Поставить закладку
  • Посмотреть закладки
  • Добавить комментарий
  • Показать изменения

73) система учета номинального держания - система учета профессионального участника рынка ценных бумаг, оказывающего услуги номинального держания, содержащая сведения о держателях ценных бумаг и принадлежащих им ценных бумагах, обеспечивающая их идентификацию на определенный момент времени, регистрацию сделок с ценными бумагами, а также характер зарегистрированных ограничений на обращение или осуществление прав по данным ценным бумагам, и иные сведения в соответствии с нормативным правовым актом уполномоченного органа;

  • Поставить закладку
  • Посмотреть закладки
  • Добавить комментарий

В подпункт 74) внесены изменения в соответствии с Законами РК от 08.07.05 г. № 72-III (см. стар. ред.); от 05.06.06 г. № 146-III (см. стар. ред.)

  • Показать изменения

74) список организатора торгов - составленный в соответствии с внутренними документами организатора торгов список финансовых инструментов, разрешенных к обращению в торговой системе организатора торгов, и (или) в соответствии с нормативным правовым актом уполномоченного государственного органа по регулированию деятельности регионального финансового центра города Алматы;

  • Поставить закладку
  • Посмотреть закладки
  • Добавить комментарий
  • Показать изменения

75) структура выпуска - сведения о (об) количестве выпускаемых эмиссионных ценных бумаг, их виде, номинальной стоимости (для облигаций);

  • Поставить закладку
  • Посмотреть закладки
  • Добавить комментарий
  • Показать изменения

76) торговая система - комплекс материально-технических средств, внутренних документов организатора торгов и иных необходимых активов и процедур, с использованием которых заключаются сделки с эмиссионными ценными бумагами и иными финансовыми инструментами между членами данного организатора торгов;

  • Поставить закладку
  • Посмотреть закладки
  • Добавить комментарий
  • Показать изменения

77) трансфер-агент - профессиональный участник рынка ценных бумаг, оказывающий услуги по приему и передаче документов (информации) между своими клиентами;

  • Поставить закладку
  • Посмотреть закладки
  • Добавить комментарий
  • Показать изменения

78) уполномоченный орган - государственный орган, осуществляющий регулирование и надзор за рынком ценных бумаг;

  • Поставить закладку
  • Посмотреть закладки
  • Добавить комментарий
  • Показать изменения

79) управляющий инвестиционным портфелем или пенсионными активами - профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий от своего имени в интересах и за счет клиента деятельность по управлению объектами гражданских прав;

  • Поставить закладку
  • Посмотреть закладки
  • Добавить комментарий
  • Показать изменения

80) финансовое агентство - банк или организация, осуществляющая отдельные виды банковских операций, уполномоченные в соответствии с законодательством Республики Казахстан на реализацию государственной инвестиционной политики в определенных сферах экономики и осуществляющие в этих целях заимствования на финансовом рынке Республики Казахстан и (или) международном финансовом рынке;

  • Поставить закладку
  • Посмотреть закладки
  • Добавить комментарий
  • Показать изменения

81) финансовый инструмент - ценные бумаги (включая производные ценные бумаги) и иные активы финансового рынка, допущенные к обращению на территории Республики Казахстан;

  • Поставить закладку
  • Посмотреть закладки
  • Добавить комментарий
  • Показать изменения

82) финансовый рынок - совокупность отношений, связанных с оказанием и потреблением финансовых услуг и обращением финансовых инструментов;

  • Поставить закладку
  • Посмотреть закладки
  • Добавить комментарий
  • Показать изменения

83) фондовая биржа - юридическое лицо, созданное в организационно-правовой форме акционерного общества, осуществляющее организационное и техническое обеспечение торгов путем их непосредственного проведения с использованием торговых систем данного организатора торгов;

  • Поставить закладку
  • Посмотреть закладки
  • Добавить комментарий

Подпункт 84) изложен в редакции Закона РК от 08.07.05 г. № 72-III (см. стар. ред.)

  • Показать изменения

84) фьючерс - производная ценная бумага установленной формы, имеющая стандартное количество и сроки исполнения и обращающаяся на организованном рынке ценных бумаг, продавец которой обязуется продать или купить, а покупатель обязуется купить или продать определенное количество имущества (базового актива) по обусловленной цене и через определенный срок;

  • Поставить закладку
  • Посмотреть закладки
  • Добавить комментарий
  • Показать изменения

85) хеджирование - защита имущественных интересов от рисков при изменении цен, обменных курсов, ставок вознаграждения или иных возможных показателей, от состояния которых зависит возникновение доходов или убытков субъектов рынка ценных бумаг, путем совершения сделок с финансовыми инструментами;

  • Поставить закладку
  • Посмотреть закладки
  • Добавить комментарий
  • Показать изменения

86) ценная бумага - совокупность определенных записей и других обозначений, удостоверяющих имущественные права;

  • Поставить закладку
  • Посмотреть закладки
  • Добавить комментарий

Подпункт 87) изложен в редакции Закона РК от 08.07.05 г. № 72-III (см. стар. ред.)

  • Показать изменения

87) центральный депозитарий - специализированная некоммерческая организация, основной функцией которой является осуществление депозитарной деятельности;

  • Поставить закладку
  • Посмотреть закладки
  • Добавить комментарий
  • Показать изменения

88) эмиссионные ценные бумаги - ценные бумаги, обладающие в пределах одного выпуска однородными признаками и реквизитами, размещаемые и обращающиеся на основании единых для данного выпуска условий;

  • Поставить закладку
  • Посмотреть закладки
  • Добавить комментарий
  • Показать изменения

89) эмиссионный консорциум - объединение андеррайтеров, созданное на основе договора о совместной деятельности в целях оказания услуг эмитенту по выпуску и размещению эмиссионных ценных бумаг;

  • Поставить закладку
  • Посмотреть закладки
  • Добавить комментарий

Подпункт 90) изложен в редакции Закона РК от 08.07.05 г. № 72-III (см. стар. ред.)

  • Показать изменения

90) эмитент - лицо, осуществляющее выпуск эмиссионных ценных бумаг.

 

  • Корреспонденты на фрагмент
  • Поставить закладку
  • Посмотреть закладки
  • Добавить комментарий

Статья 2. Законодательство Республики Казахстан о рынке ценных бумаг

1. Законодательство Республики Казахстан о рынке ценных бумаг основывается на Конституции Республики Казахстан и состоит из Гражданского кодекса Республики Казахстан, настоящего Закона и иных нормативных правовых актов Республики Казахстан.

  • Поставить закладку
  • Посмотреть закладки
  • Добавить комментарий

2. Если международным договором, ратифицированным Республикой Казахстан, установлены иные правила, чем те, которые содержатся в настоящем Законе, то применяются правила международного договора.

  • Поставить закладку
  • Посмотреть закладки
  • Добавить комментарий
  • Показать изменения

3. Нормы настоящего Закона применяются к правоотношениям, возникающим в процессе выпуска, размещения, обращения и погашения государственных ценных бумаг, эмиссионных ценных бумаг, выпускаемых банками, организациями, осуществляющими отдельные виды банковских операций, страховыми (перестраховочными) организациями, инвестиционными фондами, накопительными пенсионными фондами, если иное не установлено законодательными актами Республики Казахстан.

  • Поставить закладку
  • Посмотреть закладки
  • Добавить комментарий

Статья 3. Государственное регулирование рынка ценных бумаг

  • Показать изменения

1. Государственное регулирование рынка ценных бумаг осуществляется уполномоченным органом, определяемым Президентом Республики Казахстан.

  • Поставить закладку
  • Посмотреть закладки
  • Добавить комментарий

2. Уполномоченный орган:

1) определяет по согласованию с Правительством Республики Казахстан приоритеты в области формирования и развития рынка ценных бумаг;

2) проводит государственную политику по обеспечению функционирования рынка ценных бумаг в Республике Казахстан и формированию инфраструктуры национального рынка ценных бумаг, защите прав и интересов инвесторов на рынке ценных бумаг;

  • Показать изменения

3) принимает в пределах своей компетенции нормативные правовые акты по вопросам государственного регулирования рынка ценных бумаг;

  • Показать изменения

4) признает активы финансового рынка ценными бумагами;

В подпункт 5 внесены изменения Законом РК от 07.07.04 г. № 577-II (см. стар. ред.)

  • Показать изменения

5) устанавливает условия и порядок выпуска, обращения и погашения негосударственных ценных бумаг, производных ценных бумаг и их государственной регистрации, рассмотрения отчетов об итогах размещения и погашения негосударственных эмиссионных ценных бумаг и производных ценных бумаг, а также их аннулирования, в том числе государственной регистрации эмиссионных ценных бумаг нерезидентов Республики Казахстан и международных организаций, подлежащих выпуску и размещению на территории Республики Казахстан;

  • Показать изменения

6) ведет Государственный реестр эмиссионных ценных бумаг и реестр лицензий и разрешений на осуществление деятельности на рынке ценных бумаг;

  • Показать изменения

7) приостанавливает и возобновляет размещение негосударственных эмиссионных ценных бумаг и производных ценных бумаг, аннулирует выпуски негосударственных эмиссионных ценных бумаг и производных ценных бумаг;

Статья дополнена подпунктом 7-1) в соответствии с Законом РК от 08.07.05 г. № 72-III

  • Показать изменения

7-1) определяет виды и требования к средствам массовой информации, которые могут быть использованы для публикации информации о деятельности субъектов рынка ценных бумаг, подлежащей обязательному опубликованию в соответствии с настоящим Законом и иными законодательными актами Республики Казахстан;

  • Поставить закладку
  • Посмотреть закладки
  • Добавить комментарий
  • Показать изменения

8) определяет правила осуществления профессиональной деятельности и других лицензируемых видов деятельности на рынке ценных бумаг, в том числе требования к условиям и порядку совершения сделок с ценными бумагами, учету этих сделок и отчетности по ним;

9) признает деятельность на рынке ценных бумаг в качестве профессиональной;

  • Показать изменения

10) определяет условия и порядок выдачи лицензий по видам деятельности на рынке ценных бумаг;

  • Поставить закладку
  • Посмотреть закладки
  • Добавить комментарий
  • Показать изменения

11) устанавливает виды пруденциальных нормативов и иных показателей или критериев (нормативов) финансовой устойчивости лицензиатов, порядок их расчета и методики расчета;

  • Показать изменения

12) выдает лицензии по видам деятельности на рынке ценных бумаг, приостанавливает и возобновляет действие лицензий, а также отзывает их;

  • Показать изменения

13) Исключен Законом РК от 08.07.05 г. № 72-III (см. стар. ред.)

В подпункт 14) внесены изменения Законом РК от 08.07.05 г. № 72-III (см. стар. ред.)

  • Показать изменения

14) дает согласие для назначения кандидатур на должности руководящих работников центрального депозитария и лицензиатов;

  • Поставить закладку
  • Посмотреть закладки
  • Добавить комментарий

В подпункт 15) внесены изменения Законом РК от 08.07.05 г. № 72-III (см. стар. ред.)

  • Показать изменения

15) определяет порядок представления отчетов центральным депозитарием и лицензиатами и формы отчетов;

  • Показать изменения

16) Исключен Законом РК от 08.07.05 г. № 72-III (см. стар. ред.)

  • Показать изменения

17) Исключен Законом РК от 08.07.05 г. № 72-III (см. стар. ред.)

  • Показать изменения

18) проводит аттестацию физических лиц на право осуществления деятельности на рынке ценных бумаг, переаттестацию обладателей квалификационных свидетельств, выдает лицам, прошедшим аттестацию, квалификационные свидетельства и продлевает срок их действия для лиц, прошедших переаттестацию, приостанавливает и возобновляет действие квалификационных свидетельств, отзывает квалификационные свидетельства;

В подпункт 19) внесены изменения Законом РК от 08.07.05 г. № 72-III (см. стар. ред.)

  • Показать изменения

19) осуществляет надзор за деятельностью эмитентов, центрального депозитария и лицензиатов, в пределах своей компетенции проводит проверку их деятельности;

Статья дополнена подпунктами 19-1) - 19-3) в соответствии с Законом РК от 08.07.05 г. № 72-III (см. стар. ред.)

  • Показать изменения

19-1) направляет субъектам рынка ценных бумаг предписания о принятии обязательных к исполнению коррективных мер, направленных на устранение выявленных недостатков в установленный срок;

  • Показать изменения

19-2) направляет эмитентам ценных бумаг обязательные для исполнения предписания об устранении в уставах противоречий законодательству Республики Казахстан;

  • Показать изменения

19-3) вправе обращаться в суд в целях защиты прав и законных интересов держателей ценных бумаг;

  • Показать изменения

20) осуществляет контроль за деятельностью обладателей квалификационных свидетельств;

  • Показать изменения

21) публикует информацию по вопросам рынка ценных бумаг с использованием находящихся в его распоряжении сведений о субъектах рынка ценных бумаг (за исключением сведений, составляющих служебную, коммерческую и иную охраняемую законом тайну), а также информацию о мерах, принятых им к субъектам рынка ценных бумаг;

  • Показать изменения

22) взаимодействует с иностранными органами регулирования рынков ценных бумаг по вопросам координации принимаемых мер по регулированию рынков ценных бумаг, предотвращения и пресечения правонарушений на рынках ценных бумаг и иным вопросам, представляющим взаимный интерес;

В подпункт 23 внесены изменения в соответствии с Законом РК от 20.12.04 г. № 13-III (введен в действие с 01.01.2005 г.)

  • Показать изменения

23) осуществляет иные функции и полномочия по государственному регулированию рынка ценных бумаг в соответствии с законами Республики Казахстан.

  • Корреспонденты на фрагмент
  • Поставить закладку
  • Посмотреть закладки
  • Добавить комментарий

Статья 4. Объекты рынка ценных бумаг

1. Объектами рынка ценных бумаг Республики Казахстан являются:

1) негосударственные эмиссионные ценные бумаги организаций резидентов Республики Казахстан, выпуск которых зарегистрирован уполномоченным органом в порядке, установленном настоящим Законом и иным законодательством Республики Казахстан;

  • Показать изменения

2) негосударственные эмиссионные ценные бумаги организаций-нерезидентов Республики Казахстан, выпуск которых зарегистрирован уполномоченным органом или допущенные к обращению на организованном рынке ценных бумаг Республики Казахстан в порядке, установленном нормативным правовым актом уполномоченного органа;

3) негосударственные эмиссионные ценные бумаги организаций-резидентов Республики Казахстан, выпуск которых зарегистрирован в соответствии с законодательством иностранного государства и допущенные к обращению на организованном рынке ценных бумаг Республики Казахстан в порядке, установленном нормативным правовым актом уполномоченного органа;

4) эмиссионные ценные бумаги международных финансовых организаций, выпуск которых зарегистрирован уполномоченным органом или допущенные к обращению на организованном рынке ценных бумаг Республики Казахстан в порядке, установленном нормативным правовым актом уполномоченного органа;

5) государственные эмиссионные ценные бумаги;

Статья дополнена подпунктом 5-1) в соответствии с  Законом РК от 08.07.05 г. № 72-III (см. стар. ред.)

  • Показать изменения

5-1) иностранные государственные эмиссионные ценные бумаги;

6) производные ценные бумаги и иные финансовые инструменты.

  • Поставить закладку
  • Посмотреть закладки
  • Добавить комментарий
  • Показать изменения

2. Виды эмиссионных ценных бумаг определяются в соответствии с Гражданским кодексом, настоящим Законом и иными законодательными актами Республики Казахстан.

  • Поставить закладку
  • Посмотреть закладки
  • Добавить комментарий

Статья 5. Субъекты рынка ценных бумаг

  • Показать изменения

1. Субъектами рынка ценных бумаг являются индивидуальные и институциональные инвесторы, эмитенты, профессиональные участники рынка ценных бумаг, организаторы торгов и саморегулируемые организации.

  • Поставить закладку
  • Посмотреть закладки
  • Добавить комментарий
  • Показать изменения

2. Индивидуальные инвесторы осуществляют инвестиции в эмиссионные ценные бумаги самостоятельно или с использованием услуг профессиональных участников рынка ценных бумаг, обладающих лицензиями на осуществление брокерской и дилерской деятельности или деятельности по управлению инвестиционным портфелем.

  • Поставить закладку
  • Посмотреть закладки
  • Добавить комментарий
  • Показать изменения

3. Институциональные инвесторы осуществляют инвестиции с использованием услуг профессиональных участников рынка ценных бумаг, обладающих лицензиями на осуществление деятельности по управлению инвестиционным портфелем или пенсионными активами, за исключением случаев, установленных законами Республики Казахстан.

  • Поставить закладку
  • Посмотреть закладки
  • Добавить комментарий
  • Показать изменения

4. Исключен Законом РК от 08.07.05 г. № 72-III (см. стар. ред.)

 

  • Поставить закладку
  • Посмотреть закладки
  • Добавить комментарий
  • Показать изменения

Глава 2. Государственная регистрация выпуска

эмиссионных ценных бумаг

Статья 6. Государственный реестр эмиссионных ценных бумаг

  • Показать изменения

1. Условия и порядок ведения Государственного реестра эмиссионных ценных бумаг устанавливаются нормативными правовыми актами уполномоченного органа.

  • Поставить закладку
  • Посмотреть закладки
  • Добавить комментарий
  • Показать изменения

2. Эмиссионные ценные бумаги, выпуск которых аннулирован или сведения о которых не внесены в Государственный реестр эмиссионных ценных бумаг, не могут являться объектом сделок на рынке ценных бумаг.