<< Назад
Далее >>
0
0
Два документа рядом (откл)
Распечатать
Копировать в Word
Скрыть комментарии системы
Информация о документе
Информация о документе
Поставить на контроль
В избранное
Посмотреть мои закладки
Скрыть мои комментарии
Посмотреть мои комментарии
Сравнение редакций
Увеличить шрифт
Уменьшить шрифт
Корреспонденты
Респонденты
Сообщить об ошибке

(СТАРАЯ РЕДАКЦИЯ) ЗАКОН РК ОТ 07.07.2004 № 576-II

  • Корреспонденты на фрагмент
  • Поставить закладку
  • Посмотреть закладки
  • Добавить комментарий
  • Показать изменения

Закон Республики Казахстан от 7 июля 2004 года № 576-II
Об инвестиционных фондах

изменениями и дополнениями по состоянию на 28.02.2007 г.)

 

Данная редакция действовала до внесения изменений от 12 января 2007 г. (введены в действие по истечении шести месяцев со дня его официального опубликования)

 

 

 Глава 1. Общие положения (статьи 1 - 7)

 Глава 2. Акционерный инвестиционный фонд (статьи 8 - 15)

 Глава 3. Паевой инвестиционный фонд (статьи 16 - 36)

 Глава 4. Состав и стоимость активов инвестиционного фонда (статьи 37 - 38)

 Глава 5. Управление активами инвестиционного фонда (статьи 39 - 42)

 Глава 6. Учет и хранение активов инвестиционного фонда (статьи 43 - 44)

 Глава 7. Раскрытие информации об инвестиционном фонде (статьи 45 - 46)

 Глава 8. Заключительные положения (статьи 47 - 48)

В оригинале оглавление отсутствует

 

  • Показать изменения

Настоящий Закон определяет правовое положение, особенности создания, деятельности, реорганизации и ликвидации акционерного инвестиционного фонда, условия и порядок создания, функционирования и прекращения существования паевого инвестиционного фонда в Республике Казахстан, регулирует отношения, связанные с деятельностью профессиональных участников рынка ценных бумаг по обеспечению функционирования инвестиционных фондов, а также устанавливает порядок государственного регулирования инвестиционных фондов.

  • Поставить закладку
  • Посмотреть закладки
  • Добавить комментарий

Глава 1. Общие положения

Статья 1. Основные понятия, используемые в настоящем Законе

В настоящем Законе используются следующие основные понятия:

  • Показать изменения

1) активы инвестиционного фонда - совокупность активов, принадлежащих акционерному инвестиционному фонду или составляющих паевой инвестиционный фонд;

  • Поставить закладку
  • Посмотреть закладки
  • Добавить комментарий

2) акционерный инвестиционный фонд - акционерное общество, исключительным видом деятельности которого являются аккумулирование и инвестирование в соответствии с требованиями, установленными настоящим Законом и его инвестиционной декларацией, денег, внесенных акционерами данного общества в оплату его акций, а также активов, полученных в результате такого инвестирования;

  • Поставить закладку
  • Посмотреть закладки
  • Добавить комментарий
  • Показать изменения

3) выкуп пая - расторжение договора доверительного управления активами паевого инвестиционного фонда посредством приобретения управляющей компанией пая у его держателя;

  • Поставить закладку
  • Посмотреть закладки
  • Добавить комментарий

4) держатель пая - лицо, имеющее лицевой счет в системе реестров держателей паев паевого инвестиционного фонда или системе учета номинального держания и обладающее правами по паям паевого инвестиционного фонда;

  • Поставить закладку
  • Посмотреть закладки
  • Добавить комментарий
  • Показать изменения

5) диверсификация - размещение активов инвестиционного фонда в различные финансовые инструменты и иное имущество с целью снижения риска уменьшения их стоимости;

  • Поставить закладку
  • Посмотреть закладки
  • Добавить комментарий
  • Показать изменения

6) договор доверительного управления - договор по управлению инвестиционным портфелем, составляющим активы инвестиционного фонда, заключаемый управляющей компанией с акционерным инвестиционным фондом или с инвестором паевого инвестиционного фонда о передаче в доверительное управление денег в соответствии с требованиями, установленными настоящим Законом;

  • Поставить закладку
  • Посмотреть закладки
  • Добавить комментарий
  • Показать изменения

7) инвестиционная декларация - документ, определяющий перечень объектов инвестирования, цели, стратегии, условия и ограничения инвестиционной деятельности в отношении активов инвестиционного фонда, условия хеджирования и диверсификации активов фонда;

  • Поставить закладку
  • Посмотреть закладки
  • Добавить комментарий
  • Показать изменения

8) инвестиционное решение - решение о совершении сделки с активами инвестиционного фонда, принимаемое в процессе управления его активами;

  • Поставить закладку
  • Посмотреть закладки
  • Добавить комментарий
  • Показать изменения

9) инвестиционный доход - прирост активов инвестиционного фонда в денежном выражении, полученный в результате их инвестирования;

  • Поставить закладку
  • Посмотреть закладки
  • Добавить комментарий
  • Показать изменения

10) инвестиционный фонд - акционерный или паевой инвестиционный фонд, созданный в соответствии с настоящим Законом;

  • Поставить закладку
  • Посмотреть закладки
  • Добавить комментарий
  • Показать изменения

11) номинальная стоимость пая - денежное выражение стоимости пая при первоначальном размещении паев паевого инвестиционного фонда;

  • Поставить закладку
  • Посмотреть закладки
  • Добавить комментарий
  • Показать изменения

12) паевой инвестиционный фонд - принадлежащая на праве общей долевой собственности держателям паев и находящаяся в управлении управляющей компании совокупность денег, полученных в оплату паев, а также иных активов, приобретенных в результате их инвестирования;

  • Поставить закладку
  • Посмотреть закладки
  • Добавить комментарий
  • Показать изменения

13) пай - именная эмиссионная ценная бумага бездокументарной формы выпуска, подтверждающая долю ее собственника в паевом инвестиционном фонде, право на получение денег, полученных от реализации активов паевого инвестиционного фонда при прекращении его существования, а также иные права, связанные с особенностями деятельности паевых инвестиционных фондов, определенных настоящим Законом;

  • Поставить закладку
  • Посмотреть закладки
  • Добавить комментарий
  • Показать изменения

14) первоначальное размещение паев - период размещения паев по номинальной стоимости в целях формирования минимального размера активов паевого инвестиционного фонда;

  • Поставить закладку
  • Посмотреть закладки
  • Добавить комментарий
  • Показать изменения

15) правила паевого инвестиционного фонда - документ, который определяет цели, условия, порядок функционирования и прекращения существования паевого инвестиционного фонда;

  • Поставить закладку
  • Посмотреть закладки
  • Добавить комментарий
  • Показать изменения

16) расчетная стоимость пая - денежное выражение стоимости пая, определяемое посредством деления стоимости чистых активов паевого инвестиционного фонда на количество его паев, находящихся в обращении;

  • Поставить закладку
  • Посмотреть закладки
  • Добавить комментарий
  • Показать изменения

17) стоимость чистых активов инвестиционного фонда - денежное выражение стоимости активов инвестиционного фонда, определяемое как разница между стоимостью всех активов инвестиционного фонда и его обязательствами либо начисленными расходами, подлежащими оплате за счет активов инвестиционного фонда;

  • Поставить закладку
  • Посмотреть закладки
  • Добавить комментарий
  • Показать изменения

18) уполномоченный орган - государственный орган, осуществляющий регулирование и надзор финансового рынка и финансовых организаций;

  • Поставить закладку
  • Посмотреть закладки
  • Добавить комментарий
  • Показать изменения

19) управляющая компания - профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий доверительное управление активами инвестиционного фонда на основании лицензии на управление инвестиционным портфелем;

  • Поставить закладку
  • Посмотреть закладки
  • Добавить комментарий

Статья дополнена подпунктом 20 в соответствии с Законом РК от 07.07.06 г. № 182-III

  • Показать изменения

20) фонд недвижимости — акционерный инвестиционный фонд, исключительным видом деятельности которого являются аккумулирование и инвестирование в соответствии с требованиями, установленными настоящим Законом и его инвестиционной декларацией, денег, внесенных акционерами данного общества в оплату его акций, а также активов, полученных в результате такого инвестирования, в недвижимость и иное разрешенное настоящим Законом имущество.

 

  • Поставить закладку
  • Посмотреть закладки
  • Добавить комментарий
  • Показать изменения

Статья 2. Законодательство Республики Казахстан об инвестиционных фондах

  • Показать изменения

1. Законодательство Республики Казахстан об инвестиционных фондах основывается на Конституции Республики Казахстан и состоит из Гражданского кодекса Республики Казахстан, настоящего Закона и иных нормативных правовых актов Республики Казахстан.

  • Поставить закладку
  • Посмотреть закладки
  • Добавить комментарий

2. Если международным договором, ратифицированным Республикой Казахстан, установлены иные правила, чем те, которые содержатся в настоящем Законе, то применяются правила международного договора.

  • Поставить закладку
  • Посмотреть закладки
  • Добавить комментарий
  • Показать изменения

3. Законодательство Республики Казахстан о рынке ценных бумаг и об акционерных обществах распространяется на инвестиционные фонды, если иное не установлено настоящим Законом.

  • Поставить закладку
  • Посмотреть закладки
  • Добавить комментарий

Статья 3. Предмет регулирования настоящего Закона

1. Настоящий Закон регулирует правоотношения:

1) связанные с особенностями правового положения и деятельности акционерных инвестиционных фондов;

2) возникающие в процессе создания, функционирования и прекращения существования паевых инвестиционных фондов;

  • Показать изменения

3) связанные с деятельностью профессиональных участников рынка ценных бумаг по доверительному управлению активами инвестиционных фондов, их учету и хранению, а также обеспечению выпуска, размещения, обращения, выкупа и погашения ценных бумаг инвестиционных фондов.

  • Поставить закладку
  • Посмотреть закладки
  • Добавить комментарий
  • Показать изменения

2. Настоящий Закон не распространяется на отношения по доверительному управлению имуществом, осуществляемому иными, кроме управляющих компаний, лицами, деятельность которых регулируется другими законодательными актами Республики Казахстан.

  • Поставить закладку
  • Посмотреть закладки
  • Добавить комментарий
  • Показать изменения

3. Настоящий Закон не применяется к Инвестиционному фонду Казахстана, порядок создания и деятельности которого устанавливается отдельным законодательным актом Республики Казахстан.

  • Поставить закладку
  • Посмотреть закладки
  • Добавить комментарий

Статья 4. Виды инвестиционных фондов

1. В Республике Казахстан действуют следующие виды инвестиционных фондов:

1) акционерный инвестиционный фонд;

2) паевой инвестиционный фонд, который может быть создан в следующих формах - открытой, интервальной или закрытой.

Статья дополнена пунктом 1-1 в соответствии с Законом РК от 07.07.06 г. № 182-III

  • Показать изменения

1-1. Фонд недвижимости предоставляет держателю его акций право на получение дивидендов по акциям не реже одного раза в год. Минимальный размер денег, направленных на выплату дивидендов, должен составлять не менее девяноста процентов от чистого дохода фонда.

  • Поставить закладку
  • Посмотреть закладки
  • Добавить комментарий

2. Открытый паевой инвестиционный фонд предоставляет держателю его пая право требовать от управляющей компании выкупа пая в случаях, на условиях и в порядке, установленных настоящим Законом и правилами данного инвестиционного фонда, но не реже одного раза в две недели.

  • Поставить закладку
  • Посмотреть закладки
  • Добавить комментарий

3. Интервальный паевой инвестиционный фонд предоставляет держателю его пая право требовать от управляющей компании выкупа пая в случаях, на условиях и в порядке, установленных настоящим Законом и правилами данного инвестиционного фонда, но не реже одного раза в год.

  • Поставить закладку
  • Посмотреть закладки
  • Добавить комментарий
  • Показать изменения

4. Закрытый паевой инвестиционный фонд предоставляет держателю его пая право участия в общем собрании держателей паев данного фонда, а также на получение дивидендов по паю на условиях и в порядке, предусмотренных правилами фонда.

  • Показать изменения

Держатель паев закрытого паевого инвестиционного фонда не вправе требовать от управляющей компании выкупа принадлежащих ему паев.

  • Поставить закладку
  • Посмотреть закладки
  • Добавить комментарий
  • Показать изменения

5. Инвестиционный фонд, инвестиционной декларацией или правилами которого предусмотрена возможность инвестирования активов фонда без соблюдения условий инвестирования, установленных подпунктами 6) и 8)-12) пункта 1 статьи 41 настоящего Закона, является фондом рискового инвестирования.

  • Поставить закладку
  • Посмотреть закладки
  • Добавить комментарий

В пункт 6 внесены изменения в соответствии с Законом РК от 07.07.06 г. № 182-III (см. стар. ред.)

  • Показать изменения

6. Инвестиционными фондами рискового инвестирования могут быть только акционерные или закрытые паевые инвестиционные фонды. Фонды недвижимости не могут являться фондами рискового инвестирования.

  • Поставить закладку
  • Посмотреть закладки
  • Добавить комментарий
  • Показать изменения

7. Акционерный инвестиционный фонд вправе осуществлять управление своими активами при наличии лицензии на управление инвестиционным портфелем.

  • Показать изменения

Акционерный инвестиционный фонд, осуществляющий самостоятельное управление своими активами, не вправе осуществлять управление активами иных лиц.

  • Поставить закладку
  • Посмотреть закладки
  • Добавить комментарий
  • Показать изменения

Статья 5. Наименование инвестиционного фонда

  • Показать изменения

1. Наименование акционерного инвестиционного фонда должно содержать слова «акционерный инвестиционный фонд».

Статья дополнена пунктом 1-1 в соответствии с Законом РК от 07.07.06 г. № 182-III

  • Показать изменения

1-1. Наименование акционерного инвестиционного фонда, выступающего фондом недвижимости, должно содержать слова «фонд недвижимости».

  • Поставить закладку
  • Посмотреть закладки
  • Добавить комментарий

2. Наименование инвестиционного фонда рискового инвестирования должно содержать указание в наименовании на то, что данный фонд является фондом рискового инвестирования.

  • Поставить закладку
  • Посмотреть закладки
  • Добавить комментарий
  • Показать изменения

3. Наименование паевого инвестиционного фонда должно содержать слова «паевой инвестиционный фонд», указание на то, является ли он открытым, интервальным или закрытым.

  • Поставить закладку
  • Посмотреть закладки
  • Добавить комментарий
  • Показать изменения

4. В наименовании инвестиционного фонда запрещается использовать слова «национальный», «центральный», «правительственный», «гарантированный» или «застрахованный» в указанном или измененном виде на любом языке. Наименование инвестиционного фонда не должно утверждать или подразумевать страхование или гарантирование дохода от инвестиций.

  • Поставить закладку
  • Посмотреть закладки
  • Добавить комментарий
  • Показать изменения

5. Юридическое лицо, не зарегистрированное в органах юстиции в качестве акционерного инвестиционного фонда и не зарегистрировавшее в уполномоченном органе выпуск акций инвестиционного фонда, не вправе именовать себя инвестиционным фондом, осуществлять деятельность в качестве инвестиционного фонда и использовать в своих наименованиях слова «инвестиционный фонд» в любых сочетаниях.

  • Поставить закладку
  • Посмотреть закладки
  • Добавить комментарий
  • Показать изменения

Статья 6. Инвестиционная деятельность инвестиционного фонда

  • Показать изменения

Инвестиционная деятельность инвестиционного фонда заключается в инвестировании активов акционерным инвестиционным фондом самостоятельно при наличии соответствующей лицензии или управляющей компанией фонда с целью получения доходов акционерами или держателями паев этого фонда и обеспечения снижения рисков при таком инвестировании.

  • Поставить закладку
  • Посмотреть закладки
  • Добавить комментарий
  • Показать изменения

Статья 7. Требования к аудиту управляющей компании и кастодиану в отношении активов инвестиционного фонда

  • Показать изменения

1. Ежегодные аудиторские отчеты управляющей компании инвестиционного фонда должны содержать сведения о результатах проверки:

  • Показать изменения

1) ведения учета и составления отчетности в отношении активов инвестиционного фонда и операций с ними;

  • Показать изменения

2) состава активов инвестиционного фонда;

  • Показать изменения

3) порядка оценки стоимости активов инвестиционного фонда, а также определения расчетной стоимости пая, цены размещения и выкупа паев паевого инвестиционного фонда;

  • Показать изменения

4) сделок, совершенных с активами инвестиционного фонда;

5) порядка и результатов проведения сверок с кастодианом стоимости, движения и состава активов инвестиционного фонда, расчетной стоимости паев при их последующем размещении или выкупе.

  • Поставить закладку
  • Посмотреть закладки
  • Добавить комментарий
  • Показать изменения

2. Ежегодные аудиторские отчеты кастодиана, осуществляющего учет и хранение активов инвестиционного фонда, должны содержать сведения о результатах проверки:

1) ведения учета и составления отчетности в отношении активов инвестиционного фонда и операций с ними;

  • Показать изменения

2) состава активов инвестиционного фонда;

3) порядка оценки стоимости активов инвестиционного фонда, а также расчетной стоимости пая, цены размещения и выкупа паев паевого инвестиционного фонда;

4) порядка и результатов проведения сверок с управляющей компанией стоимости, движения и состава активов инвестиционного фонда, а также расчетной стоимости паев при их последующем размещении или выкупе;

  • Показать изменения

5) порядка хранения активов инвестиционного фонда и документов, удостоверяющих права на активы инвестиционного фонда.

  • Поставить закладку
  • Посмотреть закладки
  • Добавить комментарий

Глава 2. Акционерный инвестиционный фонд

Статья 8. Требования к учредителям и акционерам акционерного инвестиционного фонда

1. Учредителями или акционерами акционерного инвестиционного фонда не могут быть юридические лица, зарегистрированные в оффшорных зонах, перечень которых устанавливается уполномоченным органом.

  • Поставить закладку
  • Посмотреть закладки
  • Добавить комментарий
  • Показать изменения

2. Акционерами акционерного инвестиционного фонда не могут являться управляющая компания, кастодиан и регистратор, заключившие соответствующие договоры с данным инвестиционным фондом.

Запрет, установленный частью первой настоящего пункта, не распространяется на акционеров акционерного инвестиционного фонда рискового инвестирования.

  • Поставить закладку
  • Посмотреть закладки
  • Добавить комментарий

Статья 9. Требования к акционерным инвестиционным фондам

В пункт 1 внесены изменения в соответствии с Законом РК от 07.07.06 г. № 182-III (см. стар. ред.)

1. Акционерный инвестиционный фонд не вправе:

1) осуществлять иные виды деятельности, кроме деятельности, указанной в настоящем Законе;

  • Показать изменения

2) вводить «золотую акцию»;

3) создавать дочерние организации;

4) выпускать и размещать иные финансовые инструменты, кроме простых акций.

  • Показать изменения

Запрет, установленный подпунктом 3) пункта 1 настоящей статьи, не распространяется на акционерные инвестиционные фонды рискового инвестирования и фонды недвижимости.

Фонды недвижимости вправе создавать дочерние организации, основным видом деятельности которых является обслуживание недвижимого имущества, приобретенного за счет активов фондов недвижимости.

Фонды недвижимости вправе сдавать в аренду недвижимое имущество, приобретенное за счет активов фонда.

  • Поставить закладку
  • Посмотреть закладки
  • Добавить комментарий
  • Показать изменения

2. Управление активами акционерного инвестиционного фонда осуществляется самостоятельно при наличии лицензии на управление инвестиционным портфелем либо управляющей компанией в соответствии с договором доверительного управления и инвестиционной декларацией данного фонда.

Учет и хранение активов акционерного инвестиционного фонда осуществляются кастодианом в соответствии с кастодиальным договором.

  • Поставить закладку
  • Посмотреть закладки
  • Добавить комментарий
  • Показать изменения

3. Управляющая компания, кастодиан и регистратор, заключившие соответствующие договоры с акционерным инвестиционным фондом, не должны быть аффилиированными между собой, за исключением указанных организаций, оказывающих услуги акционерному инвестиционному фонду рискового инвестирования.

  • Поставить закладку
  • Посмотреть закладки
  • Добавить комментарий
  • Показать изменения

4. Акционерный инвестиционный фонд, осуществляющий самостоятельное управление своими активами, обязан выполнять все требования, установленные законодательством Республики Казахстан и предъявляемые к управляющей компании инвестиционного фонда.

  • Поставить закладку
  • Посмотреть закладки
  • Добавить комментарий

Статья 10. Устав акционерного инвестиционного фонда

Устав акционерного инвестиционного фонда, помимо сведений, определенных законодательством Республики Казахстан, должен содержать:

  • Показать изменения

1) положение о том, что исключительным видом его деятельности является инвестирование в соответствии с условиями его инвестиционной декларации и требованиями, установленными законодательством Республики Казахстан об инвестиционных фондах;

  • Показать изменения

2) виды, порядок определения и максимальные размеры расходов на содержание органов акционерного инвестиционного фонда.

  • Поставить закладку
  • Посмотреть закладки
  • Добавить комментарий

Статья 11. Государственная регистрация выпуска акций акционерного инвестиционного фонда

1. Государственная регистрация выпуска акций акционерного инвестиционного фонда осуществляется в соответствии с требованиями, установленными законодательством Республики Казахстан о рынке ценных бумаг и настоящим Законом.

  • Поставить закладку
  • Посмотреть закладки
  • Добавить комментарий
  • Показать изменения

2. Для государственной регистрации выпуска акций акционерного инвестиционного фонда, помимо документов, определенных законодательством Республики Казахстан, представляются проекты договоров акционерного инвестиционного фонда с управляющей компанией (при ее наличии), кастодианом и регистратором.

  • Поставить закладку
  • Посмотреть закладки
  • Добавить комментарий
  • Показать изменения

3. При отсутствии договора доверительного управления с управляющей компанией акционерный инвестиционный фонд одновременно с представлением документов для государственной регистрации выпуска акций представляет документы на получение лицензии по управлению инвестиционным портфелем.

  • Показать изменения

Уполномоченный орган осуществляет государственную регистрацию выпуска акций и выдачу лицензии на управление инвестиционным портфелем самоуправляемому инвестиционному фонду одновременно.

  • Поставить закладку
  • Посмотреть закладки
  • Добавить комментарий

4. Проспект выпуска акций акционерного инвестиционного фонда, помимо сведений, определенных законодательством Республики Казахстан, должен содержать:

  • Показать изменения

1) инвестиционную декларацию;

2) условия и порядок подачи и исполнения заявок на выкуп акций акционерного инвестиционного фонда;

3) перечень посредников по размещению и (или) выкупу акций акционерного инвестиционного фонда (при их наличии) с указанием их местонахождения и номеров контактных телефонов.

  • Поставить закладку
  • Посмотреть закладки
  • Добавить комментарий

5. Уполномоченный орган вправе отказать в государственной регистрации выпуска акций акционерного инвестиционного фонда в случае несоответствия представленных им документов требованиям, установленным законодательством Республики Казахстан, или наличия противоречивых, вводящих в заблуждение сведений в представленных документах.

  • Поставить закладку
  • Посмотреть закладки
  • Добавить комментарий

6. Уполномоченный орган обязан письменно уведомить заявителя об отказе в государственной регистрации выпуска акций акционерного инвестиционного фонда с указанием оснований отказа.

  • Поставить закладку
  • Посмотреть закладки
  • Добавить комментарий
  • Показать изменения

7. Уполномоченный орган осуществляет учет акционерных инвестиционных фондов, созданных в Республике Казахстан в соответствии с требованиями, установленными настоящим Законом.

  • Поставить закладку
  • Посмотреть закладки
  • Добавить комментарий

Статья 12. Акции акционерного инвестиционного фонда

1. Акции акционерного инвестиционного фонда оплачиваются только деньгами в национальной валюте Республики Казахстан.

  • Показать изменения

Не допускается неполная оплата акций при их размещении.

  • Поставить закладку
  • Посмотреть закладки
  • Добавить комментарий

2. Деньги в оплату акций акционерного инвестиционного фонда при их первичном размещении перечисляются покупателем акций на счет акционерного инвестиционного фонда в кастодиане данного фонда.

  • Поставить закладку
  • Посмотреть закладки
  • Добавить комментарий
  • Показать изменения

3. Не допускаются к размещению и обращению в торговых системах организаторов торгов акции акционерных инвестиционных фондов рискового инвестирования.

  • Поставить закладку
  • Посмотреть закладки
  • Добавить комментарий

Статья 13. Особенности функционирования органов акционерного инвестиционного фонда

  • Показать изменения

1. На общем собрании акционеров акционерного инвестиционного фонда вправе присутствовать представители его управляющей компании, кастодиана, регистратора и аудиторской организации, а также уполномоченного органа.

  • Показать изменения

Письменные извещения о проведении общего собрания акционеров акционерного инвестиционного фонда направляются управляющей компании, кастодиану, регистратору, аудиторской организации фонда и уполномоченному органу в порядке, установленном законодательством Республики Казахстан об акционерных обществах и уставом акционерного инвестиционного фонда.

  • Поставить закладку
  • Посмотреть закладки
  • Добавить комментарий

2. Решения общего собрания акционеров акционерного инвестиционного фонда, влекущие возможность предъявления его акционерами заявок на выкуп акций фонда, вступают в силу по истечении тридцати календарных дней с даты проведения общего собрания.

  • Поставить закладку
  • Посмотреть закладки
  • Добавить комментарий
  • Показать изменения

3. К компетенции совета директоров уставом акционерного инвестиционного фонда может быть отнесено решение вопросов о внесении изменений и дополнений в проспект выпуска акций в части определения общего количества его объявленных акций, условий и порядка их выпуска, размещения, обращения и выкупа, изменения и дополнения инвестиционной декларации.

Акционер не вправе требовать выкупа принадлежащих ему акций, если решение о внесении изменений и дополнений в инвестиционную декларацию было принято советом директоров.

  • Поставить закладку
  • Посмотреть закладки
  • Добавить комментарий

4. Принятие решений о заключении договоров с управляющей компанией, кастодианом, регистратором и аудиторской организацией относится к компетенции совета директоров акционерного инвестиционного фонда, если иное не установлено уставом данного инвестиционного фонда.

  • Поставить закладку
  • Посмотреть закладки
  • Добавить комментарий

Статья 14. Выкуп акций акционерного инвестиционного фонда

  • Показать изменения

1. Акционер акционерного инвестиционного фонда вправе требовать выкупа принадлежащих ему акций только в случае принятия общим собранием акционеров решения о реорганизации фонда или внесении изменений и дополнений в устав или проспект выпуска акций данного фонда, ущемляющих его права, если акционер принимал участие в этом общем собрании и голосовал против принятия указанного решения.

  • Поставить закладку
  • Посмотреть закладки
  • Добавить комментарий
  • Показать изменения

2. Акционерное общество обязано до вступления в силу изменений и дополнений в инвестиционную декларацию выкупить все предъявленные к выкупу акции на условиях и в порядке, установленных уставом или проспектом выпуска акций данного фонда. Право акционеров на предъявление требований о выкупе акций прекращается после вступления в силу данных изменений и дополнений.

  • Поставить закладку
  • Посмотреть закладки
  • Добавить комментарий

Статья 15. Реорганизация и ликвидация акционерного инвестиционного фонда

  • Показать изменения

1. Принудительная реорганизация и ликвидация акционерного инвестиционного фонда осуществляются по решению суда в порядке, предусмотренном законодательством Республики Казахстан. Уполномоченный орган вправе обратиться с иском в суд о принудительной ликвидации инвестиционного фонда по основаниям, предусмотренным законодательными актами Республики Казахстан.

  • Поставить закладку
  • Посмотреть закладки
  • Добавить комментарий
  • Показать изменения

2. Акционерный инвестиционный фонд в случае его принудительной реорганизации или ликвидации по решению суда в течение семи календарных дней с момента вступления решения суда в законную силу направляет уполномоченному органу уведомление об этом с приложением копии решения суда.

  • Поставить закладку
  • Посмотреть закладки
  • Добавить комментарий

Глава 3. Паевой инвестиционный фонд

Статья 16. Правовое положение паевого инвестиционного фонда

1. Паевой инвестиционный фонд не является юридическим лицом. Паевой инвестиционный фонд создается на неограниченный срок, если иное не предусмотрено правилами фонда.

  • Поставить закладку
  • Посмотреть закладки
  • Добавить комментарий

2. Доля в праве собственности на активы паевого инвестиционного фонда удостоверяется паем, выпускаемым управляющей компанией.

  • Показать изменения

Не допускаются раздел активов паевого инвестиционного фонда между держателями его паев и выдел из них доли в натуре.

  • Поставить закладку
  • Посмотреть закладки
  • Добавить комментарий
  • Показать изменения

3. Минимальный размер активов паевого инвестиционного фонда составляет пятьдесят тысяч месячных расчетных показателей, установленных законом о республиканском бюджете на соответствующий финансовый год на дату регистрации выпуска паев.

  • Поставить закладку
  • Посмотреть закладки
  • Добавить комментарий

Статья 17. Создание паевого инвестиционного фонда

1. Решение о создании паевого инвестиционного фонда принимается советом директоров управляющей компании данного фонда, если ее уставом данный вопрос не отнесен к исключительной компетенции общего собрания акционеров управляющей компании.

Советом директоров управляющей компании паевого инвестиционного фонда, если иное не установлено ее уставом, принимаются также решения об утверждении правил паевого инвестиционного фонда, внесении изменений и дополнений в них.

  • Поставить закладку
  • Посмотреть закладки
  • Добавить комментарий
  • Показать изменения

2. Управляющая компания вправе создавать несколько открытых, интервальных или закрытых паевых инвестиционных фондов, которые должны различаться по инвестиционным декларациям.

  • Поставить закладку
  • Посмотреть закладки
  • Добавить комментарий
  • Показать изменения

3. Управляющая компания, кастодиан и регистратор не могут быть держателями паев тех паевых инвестиционных фондов, функционирование которых они обеспечивают в соответствии с заключенными договорами, за исключением указанных организаций, обеспечивающих функционирование паевого инвестиционного фонда рискового инвестирования.

  • Поставить закладку
  • Посмотреть закладки
  • Добавить комментарий

Статья 18. Объединение или изменение формы паевых инвестиционных фондов

1. Допускается объединение паевых инвестиционных фондов одной формы на условиях и в порядке, установленных правилами фонда.

  • Поставить закладку
  • Посмотреть закладки
  • Добавить комментарий
  • Показать изменения

2. Общим собранием держателей паев закрытого паевого инвестиционного фонда может быть принято решение об изменении формы фонда в открытый или интервальный паевой инвестиционный фонд.

  • Поставить закладку
  • Посмотреть закладки
  • Добавить комментарий

3. Не допускается изменение формы открытого или интервального паевого инвестиционного фонда в закрытый паевой инвестиционный фонд.

  • Поставить закладку
  • Посмотреть закладки
  • Добавить комментарий

Статья 19. Договор доверительного управления активами паевого инвестиционного фонда

1. По договору доверительного управления активами паевого инвестиционного фонда инвестор передает в доверительное управление управляющей компании деньги в целях их объединения с деньгами других инвесторов в паевой инвестиционный фонд и последующего их инвестирования согласно правилам данного фонда.

  • Поставить закладку
  • Посмотреть закладки
  • Добавить комментарий

2. Договор доверительного управления паевым инвестиционным фондом является договором присоединения, условия которого определяются управляющей компанией в правилах паевого инвестиционного фонда. Условия договора доверительного управления паевым инвестиционным фондом могут быть приняты держателем пая фонда только посредством присоединения к указанному договору в целом.

  • Поставить закладку
  • Посмотреть закладки
  • Добавить комментарий

3. Помимо условий, предусмотренных законодательными актами Республики Казахстан, договор доверительного управления паевым инвестиционным фондом должен содержать:

1) условия и порядок расторжения договора и (или) прекращения существования фонда;

  • Показать изменения

2) условия и порядок передачи активов фонда в управление другой управляющей компании, выполнения управляющей компанией обязанностей по прекращению существования фонда, в том числе в случаях приостановления действия или отзыва ее лицензии на управление инвестиционным портфелем;

3) ответственность сторон.

  • Поставить закладку
  • Посмотреть закладки
  • Добавить комментарий

Статья 20. Государственная регистрация выпуска паев паевого инвестиционного фонда

1. Государственная регистрация выпуска паев паевого инвестиционного фонда осуществляется уполномоченным органом на основании следующих документов, представленных управляющей компанией:

  • Показать изменения

1) заявления;

2) копии решения о создании паевого инвестиционного фонда, принятого советом директоров или общим собранием акционеров (единственным акционером, владеющим всеми голосующими акциями) управляющей компании в соответствии с ее уставом;

  • Показать изменения

3) правил фонда, утвержденных советом директоров или общим собранием акционеров (единственным акционером, владеющим всеми голосующими акциями) управляющей компании в соответствии с ее уставом (в двух экземплярах);

  • Показать изменения

4) копии договоров с кастодианом и регистратором;

  • Показать изменения

5) внутренних документов управляющей компании, регламентирующих условия и порядок ее деятельности, деятельности структурных подразделений и работников управляющей компании по созданию, обеспечению функционирования и прекращению существования паевого инвестиционного фонда, соответствующих требованиям, установленным законодательством Республики Казахстан о рынке ценных бумаг, если указанные документы не были ранее согласованы с уполномоченным органом (в двух экземплярах).

  • Поставить закладку
  • Посмотреть закладки
  • Добавить комментарий
  • Показать изменения

2. Условия и порядок присвоения национального идентификационного номера паям паевого инвестиционного фонда устанавливаются нормативным правовым актом уполномоченного органа.

  • Поставить закладку
  • Посмотреть закладки
  • Добавить комментарий
  • Показать изменения

3. Документы, представленные на государственную регистрацию выпуска паев паевого инвестиционного фонда, рассматриваются уполномоченным органом в течение тридцати календарных дней с даты их представления.

  • Поставить закладку
  • Посмотреть закладки
  • Добавить комментарий

4. В процессе государственной регистрации выпуска паев уполномоченный орган согласовывает:

1) правила паевого инвестиционного фонда;

2) внутренние документы управляющей компании, регламентирующие условия и порядок ее деятельности, деятельности структурных подразделений и работников управляющей компании по созданию, обеспечению функционирования и прекращению существования паевого инвестиционного фонда, соответствующие требованиям, установленным законодательством Республики Казахстан о рынке ценных бумаг, если указанные документы не были ранее согласованы с уполномоченным органом.

  • Поставить закладку
  • Посмотреть закладки
  • Добавить комментарий
  • Показать изменения

5. В случае соответствия представленных документов требованиям, установленным законодательством Республики Казахстан, уполномоченный орган осуществляет государственную регистрацию выпуска паев посредством выдачи управляющей компании свидетельства о государственной регистрации выпуска паев и внесения сведений о них в Государственный реестр эмиссионных ценных бумаг.

  • Поставить закладку
  • Посмотреть закладки
  • Добавить комментарий

6. Решения уполномоченного органа об отказе в государственной регистрации выпуска паев паевого инвестиционного фонда принимаются в случаях:

1) несоответствия представленных документов требованиям, установленным законодательством Республики Казахстан;

2) наличия противоречивых или недостоверных сведений в правилах паевого инвестиционного фонда, изменениях и дополнениях в них и иных документах, представленных на согласование;

  • Показать изменения

3) несоответствия деятельности управляющей компании требованиям, установленным законодательством Республики Казахстан.

  • Поставить закладку
  • Посмотреть закладки
  • Добавить комментарий

Статья 21. Пай паевого инвестиционного фонда

1. Цена пая и количество паев, принадлежащих одному держателю, могут выражаться дробными числами.

  • Поставить закладку
  • Посмотреть закладки
  • Добавить комментарий

2. Приобретение пая свидетельствует о присоединении инвестора к договору доверительного управления паевого инвестиционного фонда.

Отчуждение держателем пая своего пая означает расторжение договора доверительного управления.

  • Поставить закладку
  • Посмотреть закладки
  • Добавить комментарий
  • Показать изменения

3. Ведение системы реестров держателей паев паевого инвестиционного фонда осуществляется регистратором.

  • Показать изменения

Особенности ведения системы реестров держателей паев паевого инвестиционного фонда, систем учета номинального держания паев, регистрации сделок с паями определяются внутренними документами регистратора.

  • Поставить закладку
  • Посмотреть закладки
  • Добавить комментарий
  • Показать изменения

4. Держатели паев паевого инвестиционного фонда не отвечают по обязательствам, возникшим в связи с доверительным управлением активами фонда, и несут риск убытков, в том числе связанных с изменением рыночной стоимости активов паевого инвестиционного фонда, в пределах стоимости принадлежащих им паев.

  • Поставить закладку
  • Посмотреть закладки
  • Добавить комментарий
  • Показать изменения

5. Не допускаются к размещению и обращению в торговых системах организаторов торгов паи открытых паевых инвестиционных фондов и паевых инвестиционных фондов рискового инвестирования.

  • Поставить закладку
  • Посмотреть закладки
  • Добавить комментарий

Статья 22. Права держателей паев паевого инвестиционного фонда

1. Держатель пая открытого или интервального паевого инвестиционного фонда вправе требовать от управляющей компании данного фонда выкупа принадлежащего ему пая на условиях и в порядке, установленных настоящим Законом и правилами данного фонда.

  • Поставить закладку
  • Посмотреть закладки
  • Добавить комментарий

2. Держатель пая закрытого паевого инвестиционного фонда имеет право на участие в общем собрании держателей паев данного фонда, периодическое получение дивидендов по этому паю на условиях и в порядке, предусмотренных правилами данного закрытого паевого инвестиционного фонда.

  • Поставить закладку
  • Посмотреть закладки
  • Добавить комментарий

3. Держатели паев паевого инвестиционного фонда осуществляют контроль деятельности управляющей компании в соответствии с правилами паевого инвестиционного фонда.

  • Поставить закладку
  • Посмотреть закладки
  • Добавить комментарий

Статья 23. Размещение паев паевого инвестиционного фонда

  • Показать изменения

1. Паи паевых инвестиционных фондов должны оплачиваться только деньгами в национальной валюте Республики Казахстан.

  • Поставить закладку
  • Посмотреть закладки
  • Добавить комментарий

2. Деньги в оплату паев паевого инвестиционного фонда при их размещении перечисляются на счет паевого инвестиционного фонда в кастодиане данного фонда.

  • Поставить закладку
  • Посмотреть закладки
  • Добавить комментарий

3. В период первоначального размещения паи паевого инвестиционного фонда размещаются по единой номинальной стоимости для всех инвесторов, определенной в правилах фонда.

  • Поставить закладку
  • Посмотреть закладки
  • Добавить комментарий

4. Первоначальное размещение паев паевого инвестиционного фонда длится не более трех месяцев и начинается в срок, указанный в правилах фонда.

  • Показать изменения

Период первоначального размещения паев паевого инвестиционного фонда заканчивается в момент достижения фондом минимального размера активов паевого инвестиционного фонда, установленного настоящим Законом.

  • Поставить закладку
  • Посмотреть закладки
  • Добавить комментарий

5. По окончании первоначального размещения паев паевого инвестиционного фонда стоимость чистых активов фонда должна быть не менее минимального размера активов паевого инвестиционного фонда.

Продление срока первоначального размещения паев паевого инвестиционного фонда допускается один раз по разрешению уполномоченного органа на основании ходатайства управляющей компании, но не более чем на три месяца.

  • Поставить закладку
  • Посмотреть закладки
  • Добавить комментарий

6. Приобретение паев паевых инвестиционных фондов осуществляется на основании заявок инвесторов на приобретение паев.

Заявки на приобретение паев паевого инвестиционного фонда принимаются и исполняются управляющей компанией или ее представителями на условиях и в порядке, установленных настоящим Законом и правилами данного фонда.

Условиями зачисления паев на лицевой счет приобретателя в реестре держателей паев являются наличие заявки и поступление денег. Зачисление паев осуществляется в срок не позднее первого рабочего дня, следующего за днем выполнения данного условия.

  • Показать изменения

При размещении паев регистрация сделки зачисления паев на лицевой счет приобретателя в реестре держателей паев осуществляется на основании приказа управляющей компании.

  • Поставить закладку
  • Посмотреть закладки
  • Добавить комментарий
  • Показать изменения

7. Цена последующего размещения пая определяется по цене, сложившейся на конец рабочего дня поступления денег при наличии заявки. При поступлении заявки после поступления денег цена размещения пая определяется по цене, сложившейся на конец рабочего дня поступления заявки. К цене размещения пая может быть прибавлена надбавка, если это предусмотрено правилами фонда.

  • Поставить закладку
  • Посмотреть закладки
  • Добавить комментарий

8. Отказ в приеме заявок на приобретение паев паевых инвестиционных фондов допускается только в случаях:

1) несоблюдения порядка и условий подачи заявок, установленных правилами паевого инвестиционного фонда;

2) приостановления размещения паев паевого инвестиционного фонда по решению уполномоченного органа или управляющей компании;

3) невыполнения иных требований, установленных законодательными актами Республики Казахстан.

  • Поставить закладку
  • Посмотреть закладки
  • Добавить комментарий

Статья 24. Выкуп паев открытого или интервального паевого инвестиционного фонда

1. Выкуп паев открытого или интервального паевого инвестиционного фонда осуществляется за счет денег, имеющихся в составе активов паевого инвестиционного фонда или полученных от их реализации, а также заемных средств с соблюдением требований, установленных настоящим Законом.

  • Поставить закладку
  • Посмотреть закладки
  • Добавить комментарий

2. Выкуп паев не допускается в течение срока первоначального размещения паев открытых или интервальных паевых инвестиционных фондов.

  • Поставить закладку
  • Посмотреть закладки
  • Добавить комментарий

3. Требования о выкупе паев открытых или интервальных паевых инвестиционных фондов подаются в форме заявок на выкуп паев.

  • Поставить закладку
  • Посмотреть закладки
  • Добавить комментарий
  • Показать изменения

4. Заявки на выкуп паев открытого или интервального паевого инвестиционного фонда принимаются управляющей компанией или ее представителями до конца рабочего дня, предшествующего дате выкупа паев, на условиях и в порядке, установленных настоящим Законом и правилами этого фонда. Передача денег заявителю (в том числе зачисление их на указанный им счет) осуществляется в срок не более одного рабочего дня со дня поступления заявки.

  • Поставить закладку
  • Посмотреть закладки
  • Добавить комментарий
  • Показать изменения

5. Заявки на выкуп паев открытого или интервального паевого инвестиционного фонда исполняются по цене, определенной исходя из расчетной стоимости пая на первый рабочий день, следующий за днем приема заявки, с вычитанием скидки, если это предусмотрено правилами фонда.