| ||||||||||||||||||||
|
|
|
З а к о н
О региональном финансовом центре города Алматы (с изменениями и дополнениями от 21.07.2007 г.)
Данная редакция действовала до внесения изменений от 11 июля 2009 года
Настоящий Закон устанавливает правовые основы, определяющие особый правовой режим функционирования регионального финансового центра города Алматы.
В статью 1 внесены изменения в соответствии с Законом РК от 21.07.07 г. № 309-III (см. стар. ред.) Статья 1. Региональный финансовый центр города Алматы и его статус Региональный финансовый центр города Алматы (далее - финансовый центр) представляет собой особый правовой режим, регулирующий взаимоотношения участников финансового центра и заинтересованных лиц, направленный на развитие финансового рынка Республики Казахстан. Под государственной регистрацией участников финансового центра понимается процедура проверки соответствия учредительных и других документов законодательным актам Республики Казахстан, выдачи свидетельства о государственной регистрации с присвоением бизнес-идентификационного номера и передачи сведений в единый Национальный реестр бизнес-идентификационных номеров. Под аккредитацией участников финансового центра понимается процедура признания прав профессиональных участников рынка ценных бумаг на осуществление деятельности в качестве участника финансового центра.
Статья 2. Законодательство Республики Казахстан о финансовом центре 1. Законодательство Республики Казахстан о финансовом центре основывается на Конституции Республики Казахстан, состоит из настоящего Закона и иных нормативных правовых актов Республики Казахстан. 2. Если международным договором, ратифицированным Республикой Казахстан, установлены иные правила, чем те, которые содержатся в настоящем Законе, то применяются правила международного договора.
Статья 3. Цели создания и принципы функционирования финансового центра Целями создания финансового центра являются развитие рынка ценных бумаг, обеспечение его интеграции с международными рынками капитала, привлечение инвестиций в экономику Республики Казахстан, выход казахстанского капитала на зарубежные рынки ценных бумаг. Финансовый центр функционирует на следующих принципах: Подпункт 1 изложен в редакции Закона РК от 21.07.07 г. № 309-III (см. стар. ред.) 1) равенство всех участников; 2) движение капитала в соответствии с валютным законодательством Республики Казахстан.
Статья 4. Уполномоченный орган по регулированию деятельности финансового центра 1. Уполномоченный орган по регулированию деятельности финансового центра (далее - уполномоченный орган) - государственный орган, осуществляющий государственное регулирование функционирования финансового центра. 2. Уполномоченный орган непосредственно подчинен и подотчетен Президенту Республики Казахстан и действует на основании Положения о нем, утверждаемого Президентом Республики Казахстан. 3. Структура и штатная численность уполномоченного органа утверждаются Президентом Республики Казахстан.
Статья 5. Задачи и функции уполномоченного органа 1. Основными задачами уполномоченного органа являются: 1) осуществление государственных полномочий, определенных настоящим Законом; 2) дальнейшее развитие финансового центра. 2. Функциями уполномоченного органа являются: 1) государственная регистрация (перерегистрация) юридических лиц - участников финансового центра; Пункт дополнен подпунктом 1-1 в соответствии с Законом РК от 21.07.07 г. № 309-III 1-1) аккредитация участников финансового центра; 2) ходатайство о выдаче виз иностранцам и лицам без гражданства, прибывающим на территорию Республики Казахстан для осуществления деятельности в финансовом центре, в порядке, установленном законодательством Республики Казахстан; 3) содействие участникам финансового центра в подборе работников; 4) разъяснение участникам финансового центра их прав и обязанностей; 5) государственный контроль за соблюдением участниками финансового центра законодательства Республики Казахстан о труде; 6) представительство финансового центра в государственных органах и иных организациях; 7) ведение государственного реестра участников финансового центра; 8) учет иностранцев и лиц без гражданства, осуществляющих трудовую деятельность в финансовом центре, и ежеквартальное предоставление информации о привлечении иностранной рабочей силы в местный исполнительный орган города Алматы по форме, установленной центральным исполнительным органом, координирующим реализацию государственной политики в сфере занятости населения; 9) Исключен в соответствии с Законом РК от 21.07.07 г. № 309-III (см. стар. ред.) Пункт дополнен подпунктом 10 в соответствии с Законом РК от 21.07.07 г. № 309-III 10) разработка и реализация мероприятий по развитию финансового центра; Пункт дополнен подпунктом 11 в соответствии с Законом РК от 21.07.07 г. № 309-III 11) содействие улучшению инфраструктуры рынка ценных бумаг.
Статья 6. Полномочия уполномоченного органа В целях реализации своих задач и функций уполномоченный орган обладает следующими полномочиями: 1) выдавать свидетельства о государственной регистрации (перерегистрации) юридического лица, статистические карточки, свидетельства налогоплательщика; Статья дополнена подпунктом 1-1 в соответствии с Законом РК от 21.07.07 г. № 309-III 1-1) выдавать свидетельства об аккредитации в качестве участника финансового центра;»; 2) утверждать правила государственной регистрации (перерегистрации) юридических лиц - участников финансового центра; Статья дополнена подпунктом 2-1 в соответствии с Законом РК от 21.07.07 г. № 309-III 2-1) утверждать правила аккредитации в качестве участника финансового центра; 3) выступать от имени финансового центра в отношениях с третьими лицами; 4) взаимодействовать с государственными органами и иными организациями; 5) по согласованию с уполномоченным государственным органом по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций устанавливать требования к эмитентам, чьи ценные бумаги предполагаются к включению или включены в список специальной торговой площадки финансового центра, а также к таким ценным бумагам; 6) утверждать перечень рейтинговых агентств, рейтинговые оценки которых признаются уполномоченным органом; 7) устанавливать требования к рейтинговым оценкам ценных бумаг и их эмитентов для допуска на специальную торговую площадку финансового центра; В подпункт 8 внесены изменения в соответствии с Законом РК от 21.07.07 г. № 309-III (см. стар. ред.) 8) возмещать затраты на аудит эмитентов финансовых инструментов, допущенных на специальную торговую площадку финансового центра, в размере и порядке, установленных Правительством Республики Казахстан; 9) для допуска финансовых инструментов на специальную торговую площадку финансового центра утверждать квалификационные требования к аудиторским организациям по согласованию с уполномоченным государственным органом по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций и уполномоченным государственным органом по регулированию в области аудиторской деятельности и контролю за деятельностью аудиторских и профессиональных аудиторских организаций; 10) устанавливать перечень фондовых бирж, признаваемых финансовым центром; 11) заключать соглашения с фондовыми биржами иностранных государств по вопросам взаимодействия с финансовым центром; 12) проводить проверки на предмет соблюдения участниками финансового центра законодательства Республики Казахстан о труде.
Статья 7 изложена в редакции Закона РК от 21.07.07 г. № 309-III (см. стар. ред.) Статья 7. Руководитель уполномоченного органа 1. Руководитель уполномоченного органа: 1) без доверенности действует от имени уполномоченного органа в отношениях с третьими лицами; 2) осуществляет прием на работу, перевод работника и расторжение трудового договора в соответствии с законодательством Республики Казахстан; 3) в случае отсутствия возлагает исполнение своих обязанностей на одного из заместителей; 4) представляет уполномоченный орган в государственных органах и организациях в соответствии с законодательством Республики Казахстан; 5) утверждает регламент работы и положения о структурных подразделениях уполномоченного органа; 6) утверждает положение о коллегии уполномоченного органа и определяет ее состав; 7) осуществляет полномочия, возложенные на него настоящим Законом и иными нормативными правовыми актами Республики Казахстан. 2. Руководитель уполномоченного органа назначается и освобождается от должности Президентом Республики Казахстан.
Статья 8. Международный совет уполномоченного органа 1. Международный совет является постоянно действующим консультативно-совещательным органом и создается при уполномоченном органе. 2. Основными задачами Международного совета являются: 1) выработка рекомендаций по использованию мирового опыта в вопросах, касающихся деятельности финансового центра; 2) рекомендация кандидатур на руководящие должности уполномоченного органа; 3) участие в разработке стратегии развития финансового центра. 3. В состав Международного совета входят ведущие эксперты финансового сектора. Членами Международного совета могут быть иностранцы. 4. Положение, порядок образования и деятельности Международного совета определяются уполномоченным органом. 5. Деятельность членов Международного совета осуществляется за счет средств, предусмотренных на финансирование уполномоченного органа.
Споры участников финансового центра разрешаются специализированным финансовым судом в соответствии с законодательством Республики Казахстан. См.: Постановление Конституционного Совета Республики Казахстан от 14 апреля 2006 года № 1 «Об официальном толковании пункта 4 статьи 75 Конституции Республики Казахстан»
Статья 10. Взаимоотношения уполномоченного органа с государственными органами 1. Государственные органы Республики Казахстан, функции которых по отношению к участникам финансового центра настоящим Законом передаются уполномоченному органу, осуществляют взаимодействие с уполномоченным органом на основании совместных приказов. 2. Уполномоченный орган вправе запрашивать у государственных органов информацию, необходимую для осуществления своих функций. 3. Уполномоченный орган предоставляет информацию о деятельности финансового центра государственным органам Республики Казахстан в порядке, предусмотренном законодательством Республики Казахстан. 4. Иные полномочия государственных органов в отношениях с уполномоченным органом осуществляются в соответствии с законодательными актами Республики Казахстан.
Статья 11 изложена в редакции Закона РК от 21.07.07 г. № 309-III (см. стар. ред.) Статья 11. Участники финансового центра 1. Участниками финансового центра являются профессиональные участники рынка ценных бумаг, обладающие: 1) свидетельством о государственной регистрации (перерегистрации) юридического лица, выданным уполномоченным органом, либо свидетельством об аккредитации в качестве участника финансового центра; 2) лицензией на осуществление брокерской и (или) дилерской деятельности, выданной уполномоченным государственным органом по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций. 2. Участниками финансового центра не являются: 1) банки; 2) профессиональные участники рынка ценных бумаг, осуществляющие деятельность по инвестиционному управлению пенсионными активами; 3) накопительные пенсионные фонды. 3. Участники финансового центра вправе осуществлять иные виды деятельности с учетом условий и порядка совмещения видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, устанавливаемых нормативными правовыми актами уполномоченного государственного органа по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций. 4. Участники финансового центра вправе заключать сделки с финансовыми инструментами: 1) на специальной торговой площадке финансового центра; 2) на фондовых биржах, в том числе иностранных; 3) на неорганизованном рынке ценных бумаг. 5. Обязательным условием государственной регистрации участника финансового центра и (или) аккредитации в качестве участника финансового центра уполномоченным органом является наличие постоянно действующего органа юридического лица на территории города Алматы.
Статья 12. Специальная торговая площадка финансового центра В пункт 1 внесены изменения в соответствии с Законом РК от 21.07.07 г. № 309-III (см. стар. ред.) 1. Специальной торговой площадкой финансового центра является торговая площадка фондовой биржи, функционирующей на территории города Алматы и определяемой уполномоченным органом, на которой участники финансового центра осуществляют торги финансовыми инструментами. Торги финансовыми инструментами на специальной торговой площадке финансового центра могут осуществлять лица, указанные в пункте 2 статьи 11 настоящего Закона, обладающие лицензией на осуществление брокерской и (или) дилерской деятельности, выданной уполномоченным государственным органом по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций. 2. Правила организатора торгов, принимаемые в отношении специальной торговой площадки финансового центра, подлежат согласованию с уполномоченным органом и с уполномоченным государственным органом по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций.
Статья 13. Визовый режим иностранцев и лиц без гражданства 1. Иностранцы и лица без гражданства, прибывающие на территорию Республики Казахстан для осуществления деятельности в финансовом центре, получают въездную визу по прибытии в международный аэропорт города Алматы. 2. Продление срока действия виз, а также изменение категории виз лицам, указанным в пункте 1 настоящей статьи, по ходатайству уполномоченного органа могут осуществляться без выезда за пределы Республики Казахстан в соответствии с законодательством Республики Казахстан.
Статья 14. Налоговый контроль участников финансового центра Налоговый контроль участников финансового центра осуществляется в соответствии с налоговым законодательством Республики Казахстан.
Статья 15. Языки ведения документации и сделок Участники финансового центра вправе вести документацию и заключать сделки на государственном и (или) русском, и (или) английском языках. При необходимости представления участниками финансового центра документации в государственные органы, за исключением органов финансового центра, перевод с английского языка на государственный и русский языки осуществляется уполномоченным органом.
Статья 16. Денежные обязательства участников финансового центра Денежные обязательства участников финансового центра могут быть выражены в тенге и иностранной валюте.
Статья 17. Ответственность за нарушение законодательства о финансовом центре Нарушение законодательства Республики Казахстан о финансовом центре влечет ответственность в соответствии с законами Республики Казахстан.
Статья 18. Введение в действие Настоящий Закон вводится в действие со дня его официального опубликования.
Президент Республики Казахстан
Н. НАЗАРБАЕВ
Астана, Акорда, 5 июня 2006 года № 145-III ЗРК
Доступ к документам и консультации
от ведущих специалистов |