Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 13 февраля 2012 года № 34 «Об утверждении Правил применения мер раннего реагирования и методики определения факторов, влияющих на ухудшение финансового положения организаций, осуществляющих брокерскую и (или) дилерскую деятельность на рынке ценных бумаг и (или) деятельность по управлению инвестиционным портфелем» (с изменениями и дополнениями по состоянию 19.12.2015 г.) (утратило силу)

Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 13 февраля 2012 года № 34
Об утверждении Правил применения мер раннего реагирования и методики определения факторов, влияющих на ухудшение финансового положения организаций, осуществляющих брокерскую и (или) дилерскую деятельность на рынке ценных бумаг и (или) деятельность по управлению инвестиционным портфелем

(с изменениями и дополнениями по состоянию 19.12.2015 г.)

Утратило силу в соответствии с постановлением Правления Национального Банка РК от 29 ноября 2018 года № 300

В соответствии с Законом Республики Казахстан от 28 декабря 2011 года «О внесении изменений и дополнений в законодательные акты Республики Казахстан по вопросам регулирования банковской деятельности и финансовых организаций в части минимизации рисков» Правление Национального Банка Республики Казахстан ПОСТАНОВЛЯЕТ:

1. Утвердить прилагаемые Правила применения мер раннего реагирования и методики определения факторов, влияющих на ухудшение финансового положения организаций, осуществляющих брокерскую и (или) дилерскую деятельность на рынке ценных бумаг и (или) деятельность по управлению инвестиционным портфелем.

2. Настоящее постановление вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования.

Утверждены

постановлением Правления

Национального Банка

Республики Казахстан

от 13 февраля 2012 года № 34

Правила
применения мер раннего реагирования и методики определения факторов,
влияющих на ухудшение финансового положения организаций, осуществляющих брокерскую и (или)
дилерскую деятельность на рынке ценных бумаг и (или) деятельность
по управлению инвестиционным портфелем

Преамбула изложена в редакции постановления Правления Национального Банка РК от 26.07.13 г. № 202 (см. стар. ред.)

Настоящие Правила разработаны в соответствии с Законом Республики Казахстан от 2 июля 2003 года «О рынке ценных бумаг» и устанавливают порядок применения мер раннего реагирования и методику определения факторов, влияющих на ухудшение финансового положения организаций, осуществляющих брокерскую и (или) дилерскую деятельность на рынке ценных бумаг и (или) деятельность по управлению инвестиционным портфелем (далее - Организация).

Требования настоящих Правил не распространяются на банки второго уровня при осуществлении ими брокерской и (или) дилерской деятельности на рынке ценных бумаг.

1. Факторами, влияющими на ухудшение финансового положения Организации, являются:

1) снижение коэффициента достаточности собственного капитала;

2) снижение объема ликвидных активов;

3) убыточная деятельность.

Пункт 2 изложен в редакции постановления Правления Национального Банка РК от 24.08.12 г. № 276 (см. стар. ред.); внесены изменения в соответствии с постановлением Правления Национального Банка РК от 19.12.15 г. № 250 (см. стар. ред.)