(СТАРАЯ РЕДАКЦИЯ) ПОСТАНОВЛЕНИЕ ПРАВЛЕНИЯ АФН РК ОТ 31.01.2011 № 10

Постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 31 января 2011 года № 10
О внесении изменений и дополнений в некоторые нормативные правовые акты Республики Казахстан
по вопросам осуществления кастодиальной деятельности

Данная редакция действовала до внесения изменений от 23 апреля 2014 года

В целях совершенствования нормативных правовых актов, регулирующих деятельность профессиональных участников рынка ценных бумаг, Правление Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций (далее - Агентство) ПОСТАНОВЛЯЕТ:

1. Внести в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 21 апреля 2003 года № 139 «Об утверждении форм типовых кастодиальных договоров» (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 2320) следующие изменения:

в приложении 1 к указанному постановлению:

в Типовом кастодиальном договоре, заключаемом между банком-кастодианом, организацией, осуществляющей инвестиционное управление пенсионными активами, и накопительным пенсионным фондом:

в абзаце первом пункта 30 слова «следующие данные для сверки» заменить словами «для сверки данные о»;

пункт 31 изложить в следующей редакции:

«31. Сверка по данным, указанным в пункте 30 Договора, оформляется трехсторонним актом сверки, который составляется в трех экземплярах и подписывается уполномоченными представителями Кастодиана, Организации и Фонда не позднее пятого рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем.

В акте сверки указываются:

1) дата составления акта сверки и период, за который осуществляется сверка;

2) информация за период, за который осуществляется сверка, о суммах:

поступивших пенсионных взносов, в том числе неверно зачисленных;

начисленного и перечисленного вознаграждения от пенсионных активов и инвестиционного дохода;

пенсионных накоплений, перечисленных с инвестиционного счета на счет пенсионных выплат;

платежей со счета пенсионных выплат;

начисленного итогового дохода или убытка;

3) информация на дату составления акта сверки об (о):

остатке пенсионных накоплений на инвестиционном счете;

остатке пенсионных накоплений на счете пенсионных выплат;

сумме итогового инвестиционного дохода или убытка;

4) иные сведения, предусмотренные Договором.»;

в приложении 2 к указанному постановлению:

в Типовом кастодиальном договоре, заключаемом между банком-кастодианом и накопительным пенсионным фондом, самостоятельно осуществляющим инвестиционное управление пенсионными активами:

в абзаце первом пункта 22 слова «следующие данные для сверки» заменить словами «для сверки данные о»;

пункт 23 изложить в следующей редакции:

«23. Сверка по данным, указанным в пункте 22 Договора, оформляется актом сверки, который составляется в двух экземплярах и подписывается уполномоченными представителями Кастодиана и Фонда не позднее пятого рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем.

В акте сверки указываются: