Методика оценки ценных бумаг (утверждена решением Совета директоров АО «Казахстанская фондовая биржа» от 9 июня 2020 года № 19) (с изменениями и дополнениями по состоянию на 04.07.2022 г.)

АО «КАЗАХСТАНСКАЯ ФОНДОВАЯ БИРЖА»

Утверждена

решением Совета директоров

АО «Казахстанская фондовая биржа»

(протокол заседания

от 09 июня 2020 года № 19)

Введена в действие

с 03 августа 2020 года

МЕТОДИКА

оценки ценных бумаг

г. Алматы

2020

ЛИСТ ПОПРАВОК

1. Изменения и дополнения № 1:

- утверждены решением Совета директоров АО «Казахстанская фондовая биржа» (протокол заседания от 29 июля 2020 года № 29);

- введены в действие с 03 августа 2020 года.

2. Изменения и дополнения № 2:

- утверждены решением Совета директоров АО «Казахстанская фондовая биржа» (протокол заседания от 11 ноября 2020 года № 39);

- введены в действие с 16 ноября 2020 года.

3. Изменения и дополнения № 3:

- утверждены решением Совета директоров АО «Казахстанская фондовая биржа» (протокол заседания от 01 июля 2022 года № 21);

- введены в действие с 04 июля 2022 года.

Настоящая Методика устанавливает порядок оценки ценных бумаг:

1) для определения расчетных цен по финансовым инструментам фондового рынка, используемых при осуществлении АО «Казахстанская фондовая Биржа» (далее - Биржа) деятельности по организации торгов и клиринговой деятельности по сделкам с финансовыми инструментами (как эта деятельность определена законом Республики Казахстан «О рынке ценных бумаг»), в том числе используемых для определения стоимости ценных бумаг, являющихся предметом операций «репо»;

2) для признания расчетных цен рыночными или индикативными ценами ценных бумаг в зависимости от наличия рыночной информации при определении расчетных цен ценных бумаг;

3) в иных целях, предусмотренных внутренними документами Биржи.

Глава 1. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ

1. В настоящей Методике используются понятия, которые определены настоящей Методикой, внутренними документами Биржи «Методика расчета доходности облигаций и сумм сделок с облигациями» и «Методика определения риск-параметров финансовых инструментов» (далее Методика риск-параметров), а также другими внутренними документами Биржи.

2. Понятия и условные обозначения, используемые в настоящей Методике, обозначают:

1) ГЦБ - (в зависимости от контекста) государственная ценная бумага или государственные ценные бумаги;

2) МРП - месячный расчетный показатель для исчисления пособий и иных социальных выплат, а также для применения штрафных санкций, налогов и других платежей в соответствии с законодательством Республики Казахстан, значение которого устанавливается законами Республики Казахстан о республиканском бюджете на соответствующий год;

3) МФО - международная финансовая организация (международные финансовые организации);

4) рабочий день - рабочий день в Республике Казахстан;

5) Уполномоченный орган - государственный орган по регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций;