| ||||||||||||||||||||
|
|
|
Постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и развитию финансового рынка от 21 сентября 2020 года № 88
Утратило силу в соответствии с постановлением Правления Агентства РК по регулированию и развитию финансового рынка от 12 февраля 2021 года № 24
В соответствии с Законом Республики Казахстан от 18 декабря 2000 года «О страховой деятельности» Правление Агентства Республики Казахстан по регулированию и развитию финансового рынка ПОСТАНОВЛЯЕТ: 1. Утвердить: 1) Правила выдачи разрешения на открытие филиала страхового брокера-нерезидента Республики Казахстан согласно приложению 1 к настоящему постановлению; 2) Правила осуществления деятельности филиала страхового брокера-нерезидента Республики Казахстан согласно приложению 2 к настоящему постановлению. 2. Департаменту методологии и регулирования финансовых организаций в установленном законодательством Республики Казахстан порядке обеспечить: 1) совместно с Юридическим департаментом государственную регистрацию настоящего постановления в Министерстве юстиции Республики Казахстан; 2) размещение настоящего постановления на официальном интернет-ресурсе Агентства Республики Казахстан по регулированию и развитию финансового рынка после его официального опубликования; 3) в течение десяти рабочих дней после государственной регистрации настоящего постановления представление в Юридический департамент сведений об исполнении мероприятия, предусмотренного подпунктом 2) настоящего пункта. 3. Контроль за исполнением настоящего постановления возложить на курирующего заместителя Председателя Агентства Республики Казахстан по регулированию и развитию финансового рынка. 4. Настоящее постановление вводится в действие с 16 декабря 2020 года и подлежит официальному опубликованию.
Приложение 1 Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и развитию финансового рынка от 21 сентября 2020 года № 88
Правила
Глава 1. Общие положения
1. Настоящие Правила выдачи разрешения на открытие филиала страхового брокера-нерезидента Республики Казахстан (далее - Правила) разработаны в соответствии с законами Республики Казахстан от 18 декабря 2000 года «О страховой деятельности» (далее - Закон), от 4 июля 2003 года «О государственном регулировании, контроле и надзоре финансового рынка и финансовых организаций» и определяют порядок выдачи уполномоченным органом по регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций (далее - уполномоченный орган) разрешения на открытие филиала страхового брокера-нерезидента Республики Казахстан (далее - разрешение).
Глава 2. Порядок выдачи разрешения на открытие филиала
2. Для получения разрешения на открытие филиала страхового брокера-нерезидента Республики Казахстан страховой брокер-нерезидент Республики Казахстан представляет в уполномоченный орган заявление о выдаче разрешения на открытие филиала страхового брокера-нерезидента Республики Казахстан (далее - заявление) по форме согласно приложению 1 к Правилам с приложением следующих документов: 1) решение страхового брокера-нерезидента Республики Казахстан об открытии филиала на территории Республики Казахстан; 2) проект положения о филиале страхового брокера-нерезидента Республики Казахстан; 3) копии учредительных документов страхового брокера-нерезидента Республики Казахстан (нотариально засвидетельствованных в случае непредставления оригиналов для сверки); 4) сведения о страховом брокере-нерезиденте Республики Казахстан по форме согласно приложению 2 к Правилам с приложением финансовой отчетности за последние 2 (два) завершенных финансовых года (включая консолидированную при наличии), заверенной аудиторской организацией; 5) организационная структура филиала страхового брокера-нерезидента Республики Казахстан и сведения об аффилированных лицах страхового брокера-нерезидента Республики Казахстан; 6) документы лиц, предлагаемых на должности руководящих работников филиала страхового брокера-нерезидента Республики Казахстан; 7) письменное уведомление органа финансового надзора государства, резидентом которого является страховой брокер-нерезидент Республики Казахстан, об отсутствии возражений против открытия филиала страхового брокера-нерезидента Республики Казахстан на территории Республики Казахстан, либо заявление о том, что такое разрешение по законодательству государства, резидентом которого является страховой брокер-нерезидент Республики Казахстан, не требуется; 8) письменное подтверждение органа финансового надзора государства, резидентом которого является страховой брокер-нерезидент Республики Казахстан, о наличии у него действующей лицензии на осуществление деятельности страхового брокера; 9) письменное подтверждение органа финансового надзора государства, резидентом которого является страховой брокер-нерезидент Республики Казахстан, об отсутствии у страхового брокера-нерезидента Республики Казахстан нарушений требований законодательства, регулирующего деятельность страхового брокера-нерезидента Республики Казахстан, государства, резидентом которого является страховой брокер-нерезидент Республики Казахстан, в течение 2 (двух) лет, предшествующих представлению заявления; 10) письменное подтверждение уполномоченного органа государства, резидентом которого является страховой брокер-нерезидент Республики Казахстан, об отсутствии у учредителя (учредителей) страхового брокера-нерезидента Республики Казахстан судимости по экономическим и коррупционным преступлениям и правонарушениям, а также о том, что учредитель (учредители) не осуществлял (осуществляли) деятельность в качестве руководящего работника страховой (перестраховочной) организации-нерезидента Республики Казахстан, страхового брокера-нерезидента Республики Казахстан либо иной финансовой организации государства страхового брокера-нерезидента Республики Казахстан в период не более чем за 1 (один) год с момента лишения лицензии в установленном законодательством порядке, принятия решения о принудительной ликвидации, принудительном выкупе акций страховой (перестраховочной) организации-нерезидента Республики Казахстан, страхового брокера-нерезидента Республики Казахстан. Указанное требование применяется в течение 5 (пяти) лет после лишения лицензии, даты принятия решения о принудительной ликвидации, принудительном выкупе акций страховой (перестраховочной) организации-нерезидента Республики Казахстан, страхового брокера-нерезидента Республики Казахстана; 11) копия действующей лицензии страхового брокера-нерезидента Республики Казахстан, выданная органом финансового надзора государства, резидентом которого является страховой брокер-нерезидент Республики Казахстан; 12) документы, предусмотренные статьей 6-2 Закона Республики Казахстан от 17 апреля 1995 года «О государственной регистрации юридических лиц и учетной регистрации филиалов и представительств». 3. Документы, выданные органом финансового надзора, иными компетентными органами или должностными лицами государства, резидентом которого является страховой брокер-нерезидент Республики Казахстан, подлежат легализации либо апостилированию в соответствии с требованиями законодательства Республики Казахстан или международными договорами, ратифицированными Республикой Казахстан. Указанные документы переводятся на казахский и русский языки и подлежат нотариальному засвидетельствованию в соответствии с законодательством Республики Казахстан о нотариате. 4. Заявление с прилагаемыми к нему документами представляются на бумажном носителе. Заявление рассматривается уполномоченным органом в течение 50 (пятидесяти) рабочих дней со дня его подачи. 5. В случае установления факта неполноты представленных документов страховым брокером-нерезидентов Республики Казахстан, уполномоченный орган в течение 5 (пяти) рабочих дней с момента их получения направляет страховому брокеру-нерезиденту Республики Казахстан мотивированный отказ в дальнейшем рассмотрении заявления. 6. В случае наличия замечаний по представленным документам, за исключением оснований отказа в выдаче разрешения на открытие филиала страхового брокера-нерезидента Республики Казахстан, предусмотренных пунктом 9 Правил, уполномоченный орган направляет страховому брокеру-нерезиденту Республики Казахстан письмо с указанием данных замечаний и срока для их устранения. Страховой брокер-нерезидент Республики Казахстан устраняет замечания и представляет доработанные (исправленные) документы, соответствующие требованиям законодательства Республики Казахстан о страховании и страховой деятельности, в срок, установленный уполномоченным органом. Уполномоченный орган не принимает к рассмотрению документы, предусмотренные Правилами, имеющие подчистки, приписки либо зачеркнутые слова. 7. Уведомление о выдаче разрешения либо мотивированный ответ об отказе в его выдаче в бумажной форме направляется уполномоченным органом страховому брокеру-нерезиденту Республики Казахстан в течение 5 (пяти) рабочих дней, следующих за днем принятия решения (в пределах срока, установленного пунктом 4 Правил). 8. Разрешение на открытие филиала страхового брокера-нерезидента Республики Казахстан выдается по форме согласно приложению 3 к Правилам. 9. Основаниями для отказа в выдаче разрешения являются: 1) установление недостоверности документов, представленных страховым брокером-нерезидентом Республики Казахстан для получения разрешения, и (или) данных (сведений), содержащихся в них; 2) несоответствие представленных документов требованиям, установленным Правилами; 3) в отношении страхового брокера-нерезидента Республики Казахстан имеется вступившее в законную силу решение (приговор) суда о запрещении деятельности или отдельных видов деятельности, требующих получения разрешения; 4) в отношении страхового брокера-нерезидента Республики Казахстан имеется вступившее в законную силу решение суда, на основании которого страховой брокер-нерезидент Республики Казахстан лишен специального права, связанного с получением разрешения.
Приложение 1 к Правилам выдачи разрешения на открытие филиала страхового брокера-нерезидента Республики Казахстан
Форма
Заявление о выдаче разрешения на открытие филиала страхового брокера-нерезидента Республики Казахстан ____________________________________________________________________________________________________________ (наименование страхового брокера-нерезидента Республики Казахстан, бизнес идентификационный номер (при наличии), фамилия, имя, отчество (при его наличии) представителя страхового брокера-нерезидента Республики Казахстан) ____________________________________________________________________ (ссылка на нотариально или иным образом удостоверенный документ, ____________________________________________________________________ подтверждающий полномочия заявителя на подачу настоящего заявления ____________________________________________________________________ от имени страхового брокера-нерезидента Республики Казахстан) просит в соответствии с решением _______________________________________________________________ (наименование страхового брокера-нерезидента Республики Казахстан) об открытии филиала на территории Республики Казахстан № _____________ от «___» _______ 20__ года _________________________________________ (кем принято) выдать разрешение на открытие ________________________________________ _____________________________________________________________________________________________________ (наименование и место нахождения открываемого филиала страхового брокера-нерезидента Республики Казахстан) Должностное лицо страхового брокера-нерезидента Республики Казахстан либо лицо, уполномоченное страховым брокером-нерезидентом Республики Казахстан на подписание документов, подтверждает достоверность прилагаемых к заявлению документов и сведений, а также своевременное представление уполномоченному органу информации, запрашиваемой в связи с рассмотрением настоящего заявления. Предоставляю согласие на использование сведений, составляющих охраняемую законом тайну, содержащихся в информационных системах. Приложение (указать перечень направляемых документов и сведений, количество экземпляров и листов по каждому из них): _____________________________________________________________________________________________________________ _____________________________________________________________________________________________________________ _____________________________________________________________________________________________________________ _____________________________________________________________________________________________________________ (подпись должностного лица страхового брокера-нерезидента Республики Казахстан либо лица, уполномоченного страховым брокером-нерезидентом Республики Казахстан на подписание документов, дата)
Приложение 2 к Правилам выдачи разрешения на открытие филиала страхового брокера-нерезидента Республики Казахстан
Форма
Сведения о страховом брокере-нерезиденте Республики Казахстан __________________________________________________________________ (наименование страхового брокера-нерезидента Республики Казахстан) на «___» _____________________ 20___ года 1. Место нахождения и фактический адрес _______________________________________________ _________________________________________________________________________________________ (почтовый индекс, область, город, улица, номер телефона) 2. Сведения о государственной регистрации (перерегистрации)____________________________________ _______________________________________________________________________________________________ (наименование документа, номер и дата выдачи, кем выдан) 3. Бизнес-идентификационный номер (при наличии)_________________________________________________ ______________________________________________________________________________________________ 4. Лицензия на право осуществления _____________________________________________________________ ______________________________________________________________________________________________ (наименование документа, номер и дата выдачи, кем выдан) 5. Вид деятельности ______________________________________________________________________________ __________________________________________________________________________________________________ (указать основные виды деятельности) 6. Долгосрочный кредитный рейтинг страхового брокера-нерезидента Республики Казахстан по международной шкале на день представления заявления __________________________________________________________________________________________________ ____________________________________________________________________________________________________ (долгосрочный кредитный рейтинг, кем присвоен) 7. Возникали ли в течение последних 3 (трех) календарных лет у страхового брокера-нерезидента Республики Казахстан крупные финансовые проблемы, в том числе банкротство, консервация, санация ____________________________________________________________________________________________________ (причины их возникновения, результаты решения этих проблем) 8. Учредитель - физическое лицо _________________________________________ (фамилия, имя, отчество (при его наличии) 1) дата рождения ____________________________________________________ 2) место рождения ___________________________________________________ ____________________________________________________________________ 3) гражданство_______________________________________________________ 4) данные документа, удостоверяющего личность _________________________ ____________________________________________________________________ 5) индивидуальный идентификационный номер (при наличии) ______________ ____________________________________________________________________ 6) место жительства и юридический адрес _______________________________ ____________________________________________________________________ 7) номер телефона (код города, рабочий и домашний) _____________________ ____________________________________________________________________ 8) образование:
9) сведения о супруге, близких родственниках (родители, брат, сестра, дети) и свойственниках (родители, брат, сестра, дети супруга (супруги):
10) сведения о трудовой деятельности. В данном пункте указываются сведения о трудовой деятельности учредителя - физического лица, а также членстве в органе управления, в том числе с даты окончания высшего учебного заведения, а также период, в течение которого учредителем - физическим лицом трудовая деятельность не осуществлялась:
11) сведения об участии в уставном капитале или владении акциями иных юридических лиц Республики Казахстан, юридических лиц-нерезидентов Республики Казахстан:
12) сведения о наличии непогашенной или неснятой в установленном порядке судимости ___________ с приложением документа, подтверждающего сведения об отсутствии у учредителя - (да, нет) физического лица неснятой или непогашенной судимости за преступления в стране гражданства или в стране постоянного проживания (для лиц без гражданства), выданного государственным органом страны их гражданства (страны их постоянного проживания - для лиц без гражданства) либо страны, где учредитель - физическое лицо постоянно проживал в течение последних 15 (пятнадцати) лет. Дата выдачи указанного документа не превышает 3 (трех) месяцев, предшествующих дате подачи заявления (за исключением случаев, когда в предоставляемом документе указан иной срок его действия). Если законодательством страны, государственный орган которой уполномочен подтверждать сведения об отсутствии неснятой или непогашенной судимости за преступления, не предусмотрена выдача подтверждающих документов лицам, в отношении которых запрашиваются указанные сведения, то соответствующее подтверждение направляется письмом государственного органа страны гражданства (для иностранцев) или страны постоянного проживания (для лиц без гражданства) в адрес уполномоченного органа. 13) привлекался ли учредитель - физическое лицо к ответственности за совершение коррупционного правонарушения в течение 3 (трех) лет до даты обращения в уполномоченный орган страхового брокера-нерезидента Республики Казахстан с заявлением о выдаче разрешения на открытие филиала страхового брокера-нерезидента Республики Казахстан ____________________ (да (нет), _________________________________________________________________ краткое описание правонарушения, реквизиты акта о наложении ____________________________________________________________________ взыскания с указанием оснований привлечения к ответственности) Подтверждаю, что настоящая информация была проверена мною и является достоверной и полной. Предоставляю согласие на сбор и обработку персональных данных и на использование сведений, составляющих охраняемую законом тайну, содержащихся в информационных системах. Фамилия, имя, отчество (при его наличии) _____________________________________________________________________________ (заполняется учредителем - физическим лицом собственноручно печатными буквами) Подпись ______________________ Дата _________________________ 9. Учредитель - юридическое лицо ________________________________ (наименование) 1) место нахождения и фактический адрес _______________________________ ____________________________________________________________________ (почтовый индекс, область, город, улица, номер телефона) 2) сведения о государственной регистрации (перерегистрации) ______________ ____________________________________________________________________ (наименование документа, номер и дата выдачи, кем выдан) 3) бизнес-идентификационный номер (при наличии) _______________________ ____________________________________________________________________ 4) вид деятельности ___________________________________________________ ____________________________________________________________________ (указать основные виды деятельности) 5) руководитель учредителя - юридического лица _________________________ ____________________________________________________________________ (фамилия, имя, отчество (при его наличии), дата рождения) 6) возникали ли в течение последних 3 (трех) календарных лет у учредителя - юридического лица крупные финансовые проблемы, в том числе банкротство, консервация, санация ____________________________________________________________________ ____________________________________________________________________ ____________________________________________________________________ (причины их возникновения, результаты решения этих проблем) 7) сведения о юридических лицах Республики Казахстан и юридических лицах-нерезидентах Республики Казахстан, по отношению к которым учредитель - юридическое лицо является крупным акционером либо имеет право на соответствующую долю в имуществе:
Примечание: в графе 4 необходимо указывать долю с учетом доли, находящейся в доверительном управлении учредителя - юридического лица, а также количества акций (долей), в результате владения которыми учредитель - юридическое лицо в совокупности с иными лицами является крупным участником. Предоставляю согласие на сбор и обработку персональных данных и на использование сведений, составляющих охраняемую законом тайну, содержащихся в информационных системах. Подпись руководителя учредителя - юридического лица ______________________________ Дата _________________________ 10. Первый руководитель исполнительного органа (лицо, единолично осуществляющее функции исполнительного орган страхового брокера-нерезидента Республики Казахстан _____________________________________ (фамилия, имя, отчество (при его наличии) 1) дата рождения ______________________________________________ 2) место рождения _____________________________________________ 3) гражданство ________________________________________________ 4) данные документа, удостоверяющего личность ____________________ _______________________________________________________________ 5) индивидуальный идентификационный номер (при наличии) _________ 6) место жительства и юридический адрес __________________________ _______________________________________________________________ 7) номер телефона (код города, рабочий и домашний)_________________ _______________________________________________________________ 8) образование:
9) сведения о супруге, близких родственниках (родители, брат, сестра, дети) и свойственниках (родители, брат, сестра, дети супруга (супруги):
10) сведения о трудовой деятельности. В данном пункте указываются сведения о всей трудовой деятельности (также членстве в соответствующих органах управления), в том числе с момента окончания высшего учебного заведения, а также период, в течение которого трудовая деятельность не осуществлялась:
11) сведения об участии в уставном капитале или владении акциями юридических лиц Республики Казахстан и юридических лиц-нерезидентов Республики Казахстан:
12) сведения о наличии у первого руководителя исполнительного органа (лица, единолично осуществляющего функции исполнительного органа) страхового брокера-нерезидента Республики Казахстан непогашенной или неснятой в установленном порядке судимости ____________________________ с приложением документа, подтверждающего сведения (да, нет) об отсутствии неснятой или непогашенной судимости за преступления в стране гражданства или в стране постоянного проживания (для лиц без гражданства), выданного государственным органом страны его гражданства (страны его постоянного проживания - для лиц без гражданства) либо страны, где лицо постоянно проживало в течение последних 15 (пятнадцати) лет. Дата выдачи указанного документа не превышает 3 (трех) месяцев, предшествующих дате подачи заявления (за исключением случаев, когда в предоставляемом документе указан иной срок его действия). Данный документ представляется соответствующим органом страны гражданства или страны постоянного проживания (для лиц без гражданства) путем направления ответа в уполномоченный орган и копии документов, удостоверяющих личность первого руководителя исполнительного органа (лица, единолично осуществляющего функции исполнительного орган). Подтверждаю, что настоящая информация была проверена мною и является достоверной и полной. Предоставляю согласие на сбор и обработку персональных данных и на использование сведений, составляющих охраняемую законом тайну, содержащихся в информационных системах. Фамилия, имя, отчество (при его наличии) _______________________________________________________________________________________________________________________ (заполняется первым руководителем исполнительного органа (лицом, единолично осуществляющим функции исполнительного органа) страхового брокера-нерезидента Республики Казахстан собственноручно печатными буквами) Подпись _____________________ Дата ________________________ 11. Руководитель органа управления страхового брокера-нерезидента Республики Казахстан ______________________________________________ (фамилия, имя, отчество (при его наличии) 1) дата рождения ______________________________________________ 2) место рождения _____________________________________________ 3) гражданство ________________________________________________ 4) данные документа, удостоверяющего личность ____________________ _______________________________________________________________ 5) индивидуальный идентификационный номер (при наличии) _________ 6) место жительства и юридический адрес __________________________ _______________________________________________________________ 7) номер телефона (код города, рабочий и домашний)_________________ _______________________________________________________________ 8) образование:
9) сведения о супруге, близких родственниках (родители, брат, сестра, дети) и свойственниках (родители, брат, сестра, дети супруга (супруги):
Доступ к документам и консультации
от ведущих специалистов |