<< Назад
Далее >>
0
0
Два документа рядом (откл)
Распечатать
Копировать в Word
Скрыть комментарии системы
Информация о документе
Информация о документе
Поставить на контроль
В избранное
Посмотреть мои закладки
Скрыть мои комментарии
Посмотреть мои комментарии
Сравнение редакций
Увеличить шрифт
Уменьшить шрифт
Корреспонденты
Респонденты
Сообщить об ошибке

(СТАРАЯ РЕДАКЦИЯ) ЗАКОН РК ОТ 04.05.2009 № 155-IV

  • Поставить закладку
  • Посмотреть закладки
  • Добавить комментарий
  • Показать изменения

ЗАКОН
РЕСПУБЛИКИ КАЗАХСТАН

О товарных биржах

изменениями и дополнениями по состоянию на 29.12.2014 г.)

 

Данная редакция действовала до внесения изменений от 27 октября 2015 года

 

Глава 1. Общие положения

(статьи 1 - 2)

Глава 2. Государственное регулирование деятельности товарных бирж

(статьи 3 - 5)

Глава 3. Создание товарной биржи

(статьи 6 - 12)

Глава 4. Деятельность товарной биржи

(статьи 13 - 18)

Глава 5. Брокерская и дилерская деятельность. коммерческая тайна на товарной бирже

(статьи 19 - 24)

Глава 6. Государственный контроль в сфере товарных бирж

(статьи 25 - 28)

Глава 7. Заключительные положения

(статьи 29 - 31)

В оригинале оглавление отсутствует

 

Настоящий Закон регулирует общественные отношения, возникающие в процессе деятельности товарных бирж и осуществления биржевой торговли, устанавливает порядок регулирования и государственного контроля за деятельностью товарных бирж в целях обеспечения открытого и эффективного их функционирования, защиты прав участников биржевой торговли и добросовестной конкуренции между ними.

 

  • Поставить закладку
  • Посмотреть закладки
  • Добавить комментарий

Глава 1. Общие положения

 

Статья 1. Основные понятия, используемые в настоящем Законе

В настоящем Законе используются следующие основные понятия:

  • Поставить закладку
  • Посмотреть закладки
  • Добавить комментарий

Подпункт 1 изложен в редакции Закона РК от 10.07.12 г. № 36-V (см. стар. ред.)

  • Показать изменения

1) адресная сделка - биржевая сделка, заключенная по предварительной двусторонней договоренности покупателя и продавца биржевого товара;

  • Поставить закладку
  • Посмотреть закладки
  • Добавить комментарий

Статья дополнена подпунктом 1-1 в соответствии с Законом РК от 10.07.12 г. № 36-V; изложен в редакции Закона РК от 16.05.14 г. № 203-V (см. стар. ред.)

  • Показать изменения

1-1) биржевой брокер (далее - брокер) - юридическое лицо, осуществляющее свою деятельность на товарной бирже на основании лицензии, выдаваемой уполномоченным органом в области регулирования торговой деятельности, в соответствии с Законом Республики Казахстан «О разрешениях и уведомлениях», создаваемое в организационно-правовой форме акционерного общества или товарищества с ограниченной ответственностью и совершающее сделки с биржевым товаром по поручению, за счет и в интересах клиента;

  • Поставить закладку
  • Посмотреть закладки
  • Добавить комментарий

Подпункт 2 изложен в редакции Закона РК от 16.05.14 г. № 203-V (см. стар. ред.)

  • Показать изменения

2) биржевой дилер (далее - дилер) - юридическое лицо, осуществляющее свою деятельность на товарной бирже на основании лицензии, выдаваемой уполномоченным органом в области регулирования торговой деятельности, в соответствии с Законом Республики Казахстан «О разрешениях и уведомлениях», создаваемое в организационно-правовой форме акционерного общества или товарищества с ограниченной ответственностью и совершающее сделки с биржевым товаром в своих интересах и за свой счет, а также по поручению клиента;

  • Поставить закладку
  • Посмотреть закладки
  • Добавить комментарий
  • Показать изменения

3) биржевая торговля — предпринимательская деятельность по реализации биржевых товаров, осуществляемая на товарной бирже путем проведения торгов, в том числе электронных, регистрации и оформления сделок;

  • Поставить закладку
  • Посмотреть закладки
  • Добавить комментарий
  • Показать изменения

4) правила биржевой торговли — документ, устанавливающий порядок ведения биржевой торговли для каждой товарной биржи, разработанный на основе типовых правил биржевой торговли, утверждаемых Правительством Республики Казахстан;

  • Поставить закладку
  • Посмотреть закладки
  • Добавить комментарий
  • Показать изменения

5) биржевые торги — процесс, проводимый в рамках правил биржевой торговли, направленный на совершение сделок по биржевым товарам;

  • Поставить закладку
  • Посмотреть закладки
  • Добавить комментарий
  • Показать изменения

6) участники биржевой торговли — клиенты, брокеры и дилеры, взаимодействующие на товарной бирже по установленным правилам биржевой торговли;

  • Поставить закладку
  • Посмотреть закладки
  • Добавить комментарий
  • Показать изменения

7) биржевой товар — товар, не изъятый из оборота или не ограниченный в обороте, в том числе срочный контракт, допущенный товарной биржей к биржевой торговле, за исключением недвижимого имущества и объектов интеллектуальной собственности;

  • Поставить закладку
  • Посмотреть закладки
  • Добавить комментарий

8) котировка биржевых товаров — цена спроса и (или) предложения, объявленная по биржевым товарам в определенный момент времени на товарной бирже;

  • Поставить закладку
  • Посмотреть закладки
  • Добавить комментарий
  • Показать изменения

9) приказ — документ, представляемый клиентом брокеру и (или) дилеру с указанием осуществления определенного действия на товарной бирже в отношении конкретных биржевых товаров;

  • Поставить закладку
  • Посмотреть закладки
  • Добавить комментарий

Статья дополнена подпунктом 9-1 в соответствии с Законом РК от 10.07.12 г. № 36-V

  • Показать изменения

9-1) гарантийный фонд - денежный фонд, формируемый биржей за счет собственных средств в целях обеспечения исполнения заключенных на бирже сделок;

  • Поставить закладку
  • Посмотреть закладки
  • Добавить комментарий

Статья дополнена подпунктом 9-2 в соответствии с Законом РК от 10.07.12 г. № 36-V

  • Показать изменения

9-2) режим классической торговли - режим торговли, при котором заключаются адресные сделки между известными друг другу покупателями и продавцами по договорной цене биржевого товара;

  • Поставить закладку
  • Посмотреть закладки
  • Добавить комментарий
  • Показать изменения

10) клиент — физическое или юридическое лицо, пользующееся услугами брокера и (или) дилера для совершения сделок с биржевым товаром;

  • Корреспонденты на фрагмент
  • Поставить закладку
  • Посмотреть закладки
  • Добавить комментарий
  • Показать изменения

11) клиринг — проведение зачета взаимных требований и обязательств между участниками биржевых торгов по сделкам, совершаемым на товарной бирже;

  • Поставить закладку
  • Посмотреть закладки
  • Добавить комментарий

Статья дополнена подпунктом 11-1 в соответствии с Законом РК от 10.07.12 г. № 36-V

  • Показать изменения

11-1) кросс-сделка - биржевая сделка, при которой брокер, действуя по поручению двух разных клиентов либо исполняя поручение на самого себя, выступает как со стороны продавца, так и со стороны покупателя;

  • Поставить закладку
  • Посмотреть закладки
  • Добавить комментарий

Статья дополнена подпунктом 11-2 в соответствии с Законом РК от 10.07.12 г. № 36-V

  • Показать изменения

11-2) режим двойного встречного аукциона - режим торговли, при котором биржевые сделки заключаются анонимно в результате конкуренции продавцов и покупателей, а цена на биржевой товар устанавливается на уровне равновесия спроса и предложения;

  • Поставить закладку
  • Посмотреть закладки
  • Добавить комментарий

Подпункт 12 изложен в редакции Закона РК от 10.07.12 г. № 36-V (см. стар. ред.)

  • Показать изменения

12) срочный контракт - контракт на безусловную или условную куплю-продажу базового актива с отсроченным исполнением, к нему относятся фьючерс, опцион;

  • Поставить закладку
  • Посмотреть закладки
  • Добавить комментарий
  • Показать изменения

13) исключен в соответствии с Законом РК от 10.07.12 г. № 36-V (см. стар. ред.)

  • Поставить закладку
  • Посмотреть закладки
  • Добавить комментарий

Подпункт 14 изложен в редакции Закона РК от 10.07.12 г. № 36-V (см. стар. ред.)

  • Показать изменения

14) опционная сделка - биржевая сделка, объектом которой является опцион;

  • Поставить закладку
  • Посмотреть закладки
  • Добавить комментарий

Статья дополнена подпунктом 14-1 в соответствии с Законом РК от 10.07.12 г. № 36-V

  • Показать изменения

14-1) страховой фонд - денежный фонд, формируемый биржей и (или) ее клиринговым центром за счет обязательных взносов членов биржи в целях обеспечения исполнения заключенных на бирже сделок;

  • Поставить закладку
  • Посмотреть закладки
  • Добавить комментарий

15) уполномоченный орган в области регулирования торговой деятельности (далее — уполномоченный орган) — центральный исполнительный орган, осуществляющий государственное регулирование и координацию в сфере торговой деятельности;

  • Поставить закладку
  • Посмотреть закладки
  • Добавить комментарий

16) спот-товар — товар, находящийся на складе, с немедленной поставкой или с поставкой его в будущем;

  • Поставить закладку
  • Посмотреть закладки
  • Добавить комментарий

Статья дополнена подпунктом 16-1 в соответствии с Законом РК от 10.07.12 г. № 36-V

  • Показать изменения

16-1) режим стандартного аукциона - режим торговли, при котором биржевые сделки заключаются в ходе аукциона на понижение или повышение по наилучшей цене для покупателя (продавца) - инициатора аукциона;

  • Поставить закладку
  • Посмотреть закладки
  • Добавить комментарий
  • Показать изменения

17) член товарной биржи — брокер и (или) дилер, имеющие в соответствии с законодательством Республики Казахстан право на осуществление сделок с биржевым товаром в порядке, предусмотренном внутренними документами товарной биржи;

  • Поставить закладку
  • Посмотреть закладки
  • Добавить комментарий

Подпункт 18 изложен в редакции Закона РК от 10.07.12 г. № 36-V (см. стар. ред.)

  • Показать изменения

18) торговая система товарной биржи - комплекс материально-технических средств, электронной торговой системы, внутренних документов товарной биржи и иных необходимых активов и процедур, с использованием которых осуществляются торги с заключением сделок с биржевыми товарами между участниками торгов на товарной бирже;

  • Поставить закладку
  • Посмотреть закладки
  • Добавить комментарий
  • Показать изменения

19) внутренние документы товарной биржи — документы, которые регулируют условия и порядок деятельности участников на товарной бирже, работу товарной биржи, ее органов, структурных подразделений, оказание услуг, порядок и размер их оплаты;

  • Поставить закладку
  • Посмотреть закладки
  • Добавить комментарий

Статья дополнена подпунктом 19-1 в соответствии с Законом РК от 10.07.12 г. № 36-V

  • Показать изменения

19-1) электронная торговая система товарной биржи - комплекс вычислительных средств, программного обеспечения, баз данных, телекоммуникационных средств и другого оборудования товарной биржи, необходимый для проведения электронных биржевых торгов и обеспечивающий автоматизацию процесса заключения биржевых сделок и клиринга, а также сбора, хранения, обработки и раскрытия информации;

См.: обязательные требования к электронной торговой системе товарных бирж

  • Поставить закладку
  • Посмотреть закладки
  • Добавить комментарий

Подпункт 20 изложен в редакции Закона РК от 06.03.13 г. № 81-V (см. стар. ред.)

  • Показать изменения

20) фьючерсная сделка - биржевая сделка, объектом которой является фьючерс;

  • Поставить закладку
  • Посмотреть закладки
  • Добавить комментарий

Статья дополнена подпунктом 21 в соответствии с Законом РК от 10.07.12 г. № 36-V

  • Показать изменения

21) электронные биржевые торги - процесс проведения биржевых торгов, в которых участвуют авторизованные трейдеры биржевых брокеров (биржевых дилеров), заключающие биржевые сделки на основе электронных заявок, поданных в электронную торговую систему.

 

  • Поставить закладку
  • Посмотреть закладки
  • Добавить комментарий

Статья 2. Законодательство Республики Казахстан о товарных биржах

1. Законодательство Республики Казахстан о товарных биржах основывается на Конституции Республики Казахстан и состоит из Гражданского кодекса Республики Казахстан, настоящего Закона и иных нормативных правовых актов Республики Казахстан.

  • Поставить закладку
  • Посмотреть закладки
  • Добавить комментарий

2. Если международным договором, ратифицированным Республикой Казахстан, установлены иные правила, чем те, которые содержатся в настоящем Законе, то применяются правила международного договора.

 

 

  • Поставить закладку
  • Посмотреть закладки
  • Добавить комментарий

Глава 2. Государственное регулирование деятельности товарных бирж

 

Статья 3. Компетенция Правительства Республики Казахстан в области деятельности товарных бирж

  • Показать изменения

Правительство Республики Казахстан:

1) разрабатывает основные направления государственной политики в сфере деятельности товарных бирж;

  • Показать изменения

2) исключен в соответствии с Законом РК от 03.07.13 г. № 124-V (см. стар. ред.)

  • Показать изменения

3) - 6-3) исключены в соответствии с Законом РК от 29.09.14 г. № 239-V (см. стар. ред.)

Статья дополнена подпунктом 7 в соответствии с Законом РК от 05.07.11 г. № 452-IV (введены в действие по истечении трех месяцев после его первого официального опубликования)

  • Показать изменения

7) выполняет иные функции, возложенные на него Конституцией, законами Республики Казахстан и актами Президента Республики Казахстан.

 

  • Поставить закладку
  • Посмотреть закладки
  • Добавить комментарий

Статья 4. Компетенция уполномоченного органа

Уполномоченный орган:

  • Показать изменения

1) исключен в соответствии с Законом РК от 03.07.13 г. № 124-V (см. стар. ред.)

2) разрабатывает, утверждает нормативные правовые акты в сфере регулирования деятельности товарных бирж;

Статья дополнена подпунктом 2-1 в соответствии с Законом РК от 29.09.14 г. № 239-V

  • Поставить закладку
  • Посмотреть закладки
  • Добавить комментарий
  • Показать изменения

2-1) утверждает типовые правила биржевой торговли;

  • Поставить закладку
  • Посмотреть закладки
  • Добавить комментарий

Статья дополнена подпунктом 2-2 в соответствии с Законом РК от 29.09.14 г. № 239-V

  • Показать изменения

2-2) утверждает перечень биржевых товаров и минимальный размер представляемых партий, которые реализуются через товарные биржи, вносит в него изменения и (или) дополнения;

  • Показать изменения

3) исключен в соответствии с Законом РК от 13.01.14 г. № 159-V (см. стар. ред.)

  • Поставить закладку
  • Посмотреть закладки
  • Добавить комментарий
  • Показать изменения

3-1) исключен в соответствии с Законом РК от 29.12.14 г. № 269-V (см. стар. ред.)

  • Поставить закладку
  • Посмотреть закладки
  • Добавить комментарий

Статья дополнена подпунктами 3-2 - 3-5 в соответствии с Законом РК от 10.07.12 г. № 36-V; изложены в редакции Закона РК от 29.09.14 г. № 239-V (см. стар. ред.)

  • Показать изменения

3-2) разрабатывает и утверждает обязательные требования к электронной торговой системе товарных бирж;

  • Показать изменения

3-3) разрабатывает и утверждает ежедневные электронные формы отчетности товарных бирж, правила их представления;

  • Поставить закладку
  • Посмотреть закладки
  • Добавить комментарий
  • Показать изменения

3-4) разрабатывает и утверждает правила формирования и использования, размеры гарантийного и страхового фондов;

Подпункт 3-5 изложен в редакции Закона РК от 16.05.14 г. № 203-V (см. стар. ред.)

  • Показать изменения

3-5) разрабатывает квалификационные требования и перечень документов, подтверждающих соответствие им, к деятельности товарных бирж, биржевых брокеров и дилеров;

  • Показать изменения

4) исключен в соответствии с Законом РК от 13.01.14 г. № 159-V (см. стар. ред.)

  • Показать изменения

5) проводит анализ и мониторинг деятельности товарных бирж;

  • Показать изменения

6) публикует информацию по вопросам деятельности товарных бирж и биржевой торговли, за исключением сведений, составляющих коммерческую или иную охраняемую законом Республики Казахстан тайну;

7) осуществляет международное сотрудничество в сфере товарных бирж;

Статья дополнена подпунктом 7-1 в соответствии с Законом РК от 29.09.14 г. № 239-V

  • Показать изменения

7-1) создает условия для развития международных биржевых торгов на товарной бирже;

  • Показать изменения

8) исключен в соответствии с Законом РК от 17.07.09 г. № 188-IV (см. стар. ред.)

  • Показать изменения

9) исключен в соответствии с Законом РК от 13.01.14 г. № 159-V (см. стар. ред.)

Подпункт 10 изложен в редакции Закона РК от 16.05.14 г. № 203-V (см. стар. ред.)

  • Показать изменения

10) осуществляет лицензирование деятельности в сфере товарных бирж в порядке, установленном законодательством Республики Казахстан о разрешениях и уведомлениях;

Статья дополнена подпунктом 11 в соответствии с Законом РК от 05.07.11 г. № 452-IV (введены в действие по истечении трех месяцев после его первого официального опубликования)

  • Показать изменения

11) осуществляет иные полномочия, предусмотренные настоящим Законом, иными законами Республики Казахстан, актами Президента Республики Казахстан и Правительства Республики Казахстан. 

 

  • Поставить закладку
  • Посмотреть закладки
  • Добавить комментарий

Закон дополнен статьей 4-1 в соответствии с Законом РК от 10.07.12 г. № 36-V

  • Показать изменения

Статья 4-1. Полномочия по получению информации

В целях обеспечения качественного и своевременного выполнения возложенных на уполномоченный орган функций, реализации требований настоящего Закона уполномоченный орган вправе безвозмездно получать от физических и юридических лиц, а также государственных органов информацию, необходимую для осуществления своих контрольных функций, при этом полученные сведения не подлежат разглашению.

 

  • Поставить закладку
  • Посмотреть закладки
  • Добавить комментарий

Закон дополнен статьей 4-2 в соответствии с Законом РК от 10.07.12 г. № 36-V

  • Показать изменения

Статья 4-2. Реализация товаров, вошедших в перечень биржевых товаров

  • Показать изменения

Не менее пятнадцати процентов от общего собственного биржевого оборота товаров, вошедших в перечень биржевых товаров, участника биржевой торговли осуществляется в режиме двойного встречного аукциона.

 

  • Поставить закладку
  • Посмотреть закладки
  • Добавить комментарий

Статья 5 изложена в редакции Закона РК от 16.05.14 г. № 203-V (см. стар. ред.)

Статья 5. Лицензирование деятельности в сфере товарных бирж

  • Показать изменения

Лицензирование деятельности в сфере товарных бирж осуществляется в порядке, установленном законодательством Республики Казахстан о разрешениях и уведомлениях.

 См: Постановление Правительства Республики Казахстан от 28 августа 2015 года № 667 «Об определении лицензиара по осуществлению лицензирования деятельности в сфере товарных бирж», Стандарт государственной услуги «Выдача лицензии на право занятия деятельностью товарных бирж», Регламент государственной услуги «Выдача лицензии на право занятия деятельностью товарных бирж», Квалификационные требования к деятельности товарных бирж, биржевых брокеров и биржевых дилеров и перечень документов, подтверждающих соответствие им

 

 

  • Поставить закладку
  • Посмотреть закладки
  • Добавить комментарий
  • Показать изменения

Глава 3. Создание товарной биржи

 

Статья 6. Товарная биржа

  • Показать изменения

1. Товарной биржей является юридическое лицо, созданное в организационно-правовой форме акционерного общества, осуществляющее организационное и техническое обеспечение торгов путем их непосредственного проведения с использованием торговой системы товарной биржи.

Товарная биржа обеспечивает проведение торгов по установленным правилам биржевой торговли.

  • Показать изменения

Товарная биржа осуществляет свою деятельность на основании лицензии, выдаваемой уполномоченным органом.

  • Поставить закладку
  • Посмотреть закладки
  • Добавить комментарий

2. Наименование товарной биржи должно содержать слова «товарная биржа».

  • Поставить закладку
  • Посмотреть закладки
  • Добавить комментарий
  • Показать изменения

3. Формирование уставного капитала товарной биржи осуществляется в соответствии с законодательством Республики Казахстан об акционерных обществах.

 

  • Поставить закладку
  • Посмотреть закладки
  • Добавить комментарий

Статья 7. Устав товарной биржи

1. Устав товарной биржи утверждается в порядке, предусмотренном законодательством Республики Казахстан об акционерных обществах.

  • Поставить закладку
  • Посмотреть закладки
  • Добавить комментарий

2. Устав товарной биржи помимо сведений, определенных законодательством Республики Казахстан, должен содержать указание на специализацию товарной биржи.

 

  • Поставить закладку
  • Посмотреть закладки
  • Добавить комментарий

Статья 8. Разрешение споров на товарной бирже

  • Показать изменения

1. Для решения споров, связанных с заключением биржевых сделок, товарная биржа создает в течение тридцати календарных дней после государственной регистрации в органах юстиции постоянно действующий биржевой арбитраж.

  • Поставить закладку
  • Посмотреть закладки
  • Добавить комментарий
  • Показать изменения

2. Деятельность биржевого арбитража регулируется законодательством Республики Казахстан о третейских судах.

 

  • Поставить закладку
  • Посмотреть закладки
  • Добавить комментарий

Статья 9. Классификация товарных бирж

По специализации товарные биржи могут быть:

1) универсальные, принимающие к биржевым торгам различные виды товаров;

2) специализированные, обслуживающие обращение определенного вида товара.

 

  • Поставить закладку
  • Посмотреть закладки
  • Добавить комментарий
  • Показать изменения

Статья 10. Типовые правила биржевой торговли

  • Показать изменения

1. Типовые правила биржевой торговли определяют порядок деятельности членов товарной биржи при совершении биржевых сделок с биржевыми товарами.

  • Поставить закладку
  • Посмотреть закладки
  • Добавить комментарий
  • Показать изменения

2. Типовые правила биржевой торговли включают:

  • Показать изменения

1) условия и порядок приема в члены товарной биржи, приостановления и прекращения членства;

Подпункт 2 изложен в редакции Закона РК от 10.07.12 г. № 36-V (см. стар. ред.)

  • Показать изменения

2) порядок проведения биржевых торгов, в том числе особенности заключения адресных сделок и кросс-сделок;

  • Показать изменения

3) порядок осуществления расчетов по заключенным на биржевых торгах сделкам с товарами;

  • Показать изменения

4) условия и порядок приостановления и возобновления торгов на товарной бирже;

  • Показать изменения

5) порядок формирования и организации деятельности биржевого арбитража, а также механизмы разрешения споров, связанных с заключением биржевых сделок с биржевыми товарами;

  • Показать изменения

6) порядок принятия (утверждения) документов по биржевой торговле;

  • Показать изменения

7) порядок учета и регистрации сделок на товарной бирже;

Пункт дополнен подпунктами 8 - 10 в соответствии с Законом РК от 10.07.12 г. № 36-V

  • Показать изменения

8) порядок представления товарной биржей отчетов уполномоченному органу, а также размещения информации о проводимых торгах на интернет-ресурсе товарной биржи;

  • Показать изменения

9) порядок проведения государственных и иных закупок через товарную биржу;

  • Показать изменения

10) порядок размещения информации о проводимых торгах на интернет-ресурсе товарной биржи.

 

  • Поставить закладку
  • Посмотреть закладки
  • Добавить комментарий

Статья 11. Члены товарной биржи

Пункт 1 изложен в редакции Закона РК от 10.07.12 г. № 36-V (см. стар. ред.)

  • Показать изменения

1. Количество членов товарной биржи должно быть не менее семи.

  • Поставить закладку
  • Посмотреть закладки
  • Добавить комментарий
  • Показать изменения

2. Членство на товарной бирже дает право участвовать на биржевых торгах в соответствии с настоящим Законом.

  • Поставить закладку
  • Посмотреть закладки
  • Добавить комментарий

Статья дополнена пунктом 3 в соответствии с Законом РК от 10.07.12 г. № 36-V

  • Показать изменения

3. Членами товарной биржи не могут быть аффилиированные с товарной биржей юридические лица.

 

  • Поставить закладку
  • Посмотреть закладки
  • Добавить комментарий

Статья 12. Работники товарной биржи

Пункт 1 изложен в редакции Закона РК от 10.07.12 г. № 36-V (см. стар. ред.)

  • Показать изменения

1. Работниками товарной биржи являются физические лица, состоящие в трудовых отношениях с товарной биржей и непосредственно выполняющие работу по трудовому договору. Работнику товарной биржи запрещается одновременно состоять в трудовых отношениях с членами товарной биржи.

  • Поставить закладку
  • Посмотреть закладки
  • Добавить комментарий

2. Работникам товарной биржи запрещается участвовать в биржевых сделках, а также использовать коммерческую информацию в собственных интересах.

 

 

  • Поставить закладку
  • Посмотреть закладки
  • Добавить комментарий

Глава 4. Деятельность товарной биржи

 

Статья 13. Деятельность товарной биржи

1. Основным видом деятельности товарной биржи являются организация и проведение биржевых торгов.

  • Поставить закладку
  • Посмотреть закладки
  • Добавить комментарий

2. Товарная биржа осуществляет следующие функции:

1) организацию и проведение биржевых торгов;

  • Показать изменения

2) регистрацию и оформление сделок, совершаемых на товарной бирже, в том числе сделок со спот-товарами;

3) организацию и осуществление расчетов по биржевым сделкам;

4) фиксирование биржевой цены на товар в результате проведенных торгов на товарной бирже;

  • Показать изменения

5) разработку и утверждение правил биржевой торговли на основе типовых правил биржевой торговли;

6) организацию экспертизы качества биржевого товара, реализуемого через биржевые торги, по требованию участника биржевой торговли;

Подпункт 7 изложен в редакции Закона РК от 10.07.12 г. № 36-V (см. стар. ред.)

  • Показать изменения

7) оказание организационных, консультационных, информационных, методических услуг, связанных с биржевой торговлей;

8) проведение аналитических исследований рынка биржевых товаров;

9) выпуск печатной продукции, относящейся к информации о биржевой деятельности;

  • Показать изменения

10) организацию учебных курсов по обучению и повышению квалификации участников биржевого товарного рынка;

  • Показать изменения

11) эксплуатацию торговой системы товарной биржи;

12) развитие международных биржевых торгов.

  • Поставить закладку
  • Посмотреть закладки
  • Добавить комментарий
  • Показать изменения

3. Товарной бирже запрещается осуществлять торговую и иную деятельность, непосредственно не связанную с организацией биржевой торговли.

  • Поставить закладку
  • Посмотреть закладки
  • Добавить комментарий
  • Показать изменения

4. Товарная биржа вправе заключать от своего имени соглашения о сотрудничестве с иностранцами и юридическими лицами, созданными в соответствии с законодательством другого государства в пределах прав, предоставленных ей настоящим Законом и иными законодательными актами Республики Казахстан.

 

  • Поставить закладку
  • Посмотреть закладки
  • Добавить комментарий

Закон дополнен статьей 13-1 в соответствии с Законом РК от 10.07.12 г. № 36-V

  • Показать изменения

Статья 13-1. Государственные закупки через товарную биржу

  • Показать изменения

1. Государственные закупки на товарной бирже осуществляются в порядке, установленном типовыми правилами биржевой торговли.

  • Поставить закладку
  • Посмотреть закладки
  • Добавить комментарий
  • Показать изменения

2. Государственные закупки на товарной бирже осуществляются в режиме двойного встречного аукциона.

  • Поставить закладку
  • Посмотреть закладки
  • Добавить комментарий
  • Показать изменения

3. Услуги по осуществлению государственных закупок через товарные биржи для заказчика оказываются на возмездной основе в рамках средств, предусмотренных в бюджете заказчика на соответствующий год.

  • Поставить закладку
  • Посмотреть закладки
  • Добавить комментарий
  • Показать изменения

4. На товарной бирже государственные закупки проводятся только посредством электронных биржевых торгов.

 

  • Поставить закладку
  • Посмотреть закладки
  • Добавить комментарий

Статья 14. Доходы товарной биржи

1. Доходы товарной биржи формируются за счет вступительных и ежегодных взносов членов товарной биржи, платежей за пользование имуществом биржи, регистрацию и оформление биржевых сделок и за счет других поступлений, не запрещенных законодательством.

  • Поставить закладку
  • Посмотреть закладки
  • Добавить комментарий

2. Товарная биржа имеет право устанавливать:

1) размеры и порядок внесения гарантийных взносов членами товарной биржи;

  • Показать изменения

2) размер платежей за участие в торгах в соответствии с правилами биржевой торговли;

3) минимальные и максимальные пределы уровней цен на конкретный биржевой товар в рамках одного торгового дня, исходя из цен, сложившихся в результате предыдущих торгов, для приостановления торгов в целях предотвращения спекулятивных действий.

  • Поставить закладку
  • Посмотреть закладки
  • Добавить комментарий

3. Товарной бирже запрещается устанавливать размеры вознаграждения, взимаемого брокерами и дилерами за посредничество в биржевых сделках.

  • Поставить закладку
  • Посмотреть закладки
  • Добавить комментарий
  • Показать изменения

4. Размеры платежей, взимаемых с членов товарной биржи, определяются правилами биржевой торговли и должны быть доступны для ознакомления любому участнику биржевой торговли.

 

  • Поставить закладку
  • Посмотреть закладки
  • Добавить комментарий

Статья 15. Биржевая сделка

  • Показать изменения

1. Биржевой сделкой признается сделка, предметом которой является имущество, допущенное к обращению на бирже, и которая заключается на бирже участниками проводимых ею торгов в соответствии с законодательством Республики Казахстан о товарных биржах и правилами биржевой торговли.

  • Поставить закладку
  • Посмотреть закладки
  • Добавить комментарий

2. Сделки, совершенные на товарной бирже, но не соответствующие требованиям, предусмотренным пунктом 1 настоящей статьи, не являются биржевыми.

  • Поставить закладку
  • Посмотреть закладки
  • Добавить комментарий
  • Показать изменения

3. Сделки с товарами, включенными в перечень биржевых товаров, совершенные вне товарных бирж, признаются недействительными по иску заинтересованных лиц, уполномоченного органа либо прокурора.

  • Поставить закладку
  • Посмотреть закладки
  • Добавить комментарий
  • Показать изменения

4. Биржевые сделки не могут совершаться от имени и за счет товарной биржи.

 

  • Корреспонденты на фрагмент
  • Поставить закладку
  • Посмотреть закладки
  • Добавить комментарий

Закон дополнен статьей 15-1 в соответствии с Законом РК от 10.07.12 г. № 36-V

  • Показать изменения

Статья 15-1. Режимы проведения биржевых торгов

  • Показать изменения

Биржевые торги проводятся в следующих режимах торговли:

  • Показать изменения

1) классической торговли;

  • Показать изменения

2) двойного встречного аукциона;

  • Показать изменения

3) стандартного аукциона.

 

  • Поставить закладку
  • Посмотреть закладки
  • Добавить комментарий

Статья 16. Виды биржевых сделок

На товарной бирже совершаются:

1) сделки с взаимной передачей прав и обязанностей в отношении спот-товара, включая сделки, взаимосвязанные с международными деловыми операциями;

2) фьючерсные сделки;

3) опционные сделки;

4) сделки с взаимной передачей прав и обязанностей в отношении складских документов.

 

  • Поставить закладку
  • Посмотреть закладки
  • Добавить комментарий

Закон дополнен статьей 16-1 в соответствии с Законом РК от 10.07.12 г. № 36-V

  • Показать изменения

Статья 16-1. Фонды товарной биржи по обеспечению исполнения биржевых сделок

В целях обеспечения исполнения заключенных на бирже сделок товарная биржа создает гарантийный и страховой фонды.

 

  • Корреспонденты на фрагмент
  • Поставить закладку
  • Посмотреть закладки
  • Добавить комментарий
  • Показать изменения

Статья 17. Гарантии в биржевой торговле при совершении фьючерсных и опционных сделок

  • Показать изменения

1. Товарная биржа в целях обеспечения исполнения совершаемых на ней фьючерсных и опционных сделок обязана организовать расчетное обслуживание через клиринговые центры.

  • Поставить закладку
  • Посмотреть закладки
  • Добавить комментарий

2. Право совершения фьючерсных и опционных сделок на товарной бирже имеют только брокеры и (или) дилеры.

  • Поставить закладку
  • Посмотреть закладки
  • Добавить комментарий
  • Показать изменения

3. Фьючерсные и опционные сделки совершаются на товарной бирже только при наличии специального комплекса программных средств, обеспечивающего автоматизированное ведение торгов, проведение клиринга, динамику изменения котировки.

  • Поставить закладку
  • Посмотреть закладки
  • Добавить комментарий
  • Показать изменения

4. Клиринговые центры могут создаваться как независимые от товарной биржи организации, так и как специально организованное структурное подразделение — клиринговый центр в составе товарной биржи.

  • Поставить закладку
  • Посмотреть закладки
  • Добавить комментарий
  • Показать изменения

5. Клиринговые центры в своей деятельности:

  • Показать изменения

1) устанавливают виды, размеры и порядок взимания взносов, гарантирующих исполнение фьючерсных и опционных сделок и возмещение ущерба, возникшего в результате неисполнения либо ненадлежащего исполнения обязательств по этим сделкам, а также определяют другие финансовые обязательства участников этих сделок;

  • Показать изменения

2) принимают меры для гарантирования фьючерсных и опционных сделок;

  • Показать изменения

3) осуществляют зачет взаимных требований и обязательств сторон, участвующих в расчетах, осуществляемых в результате совершения сделок с товарами;

Пункт дополнен подпунктом 4 в соответствии с Законом РК от 10.07.12 г. № 36-V

  • Показать изменения

4) определяют требования и (или) обязательства сторон по фьючерсным и опционным сделкам, организуют по ним расчеты.

  • Поставить закладку
  • Посмотреть закладки
  • Добавить комментарий

Статья дополнена пунктом 6 в соответствии с Законом РК от 10.07.12 г. № 36-V

  • Показать изменения

6. Клиринговые центры могут выступать центральным контрагентом - являться по биржевым сделкам покупателем для каждого продавца и продавцом для каждого покупателя.

 

  • Поставить закладку
  • Посмотреть закладки
  • Добавить комментарий

Статья 18. Биржевая цена

1. Биржевая цена на товар складывается в результате котировки биржевых товаров.

  • Корреспонденты на фрагмент
  • Поставить закладку
  • Посмотреть закладки
  • Добавить комментарий
  • Показать изменения

2. Товарные биржи обязаны публиковать котировки на биржевые товары ежедневно в средствах массовой информации.

 

 

  • Поставить закладку
  • Посмотреть закладки
  • Добавить комментарий
  • Показать изменения

Глава 5. Брокерская и дилерская деятельность. Коммерческая тайна на товарной бирже

 

В статью 19 внесены изменения в соответствии с Законом РК от 16.05.14 г. № 203-V (см. стар. ред.)

Статья 19. Порядок осуществления деятельности брокера и дилера

  • Показать изменения

1. Брокерская и дилерская деятельность на товарной бирже осуществляется на основании лицензии, выдаваемой уполномоченным органом, в соответствии с Законом Республики Казахстан «О разрешениях и уведомлениях».

  • Поставить закладку
  • Посмотреть закладки
  • Добавить комментарий

2. Брокер и дилер обязаны соблюдать требования, установленные настоящим Законом, иными законодательными актами Республики Казахстан, нормативными правовыми актами уполномоченного органа, внутренними документами товарной биржи.

  • Поставить закладку
  • Посмотреть закладки
  • Добавить комментарий
  • Показать изменения

3. Отношения между брокером и дилером, и их клиентами возникают на основании договора об оказании брокерских и дилерских услуг, к которому применяются нормы гражданского законодательства Республики Казахстан.

 

  • Поставить закладку
  • Посмотреть закладки
  • Добавить комментарий

Статья 20. Совершение сделок брокером и дилером

  • Показать изменения

1. Совершение биржевых сделок осуществляется брокером в соответствии с приказом клиента, дилером как в соответствии с приказом клиента, так и в своих интересах и за свой счет. Виды приказов клиентов, их содержание и оформление устанавливаются внутренними документами товарной биржи.

  • Поставить закладку
  • Посмотреть закладки
  • Добавить комментарий
  • Показать изменения

2. Исполнение приказа клиента осуществляется брокером и дилером с соблюдением условий совершения сделки, указанных в данном приказе. Если при совершении сделки возникнет необходимость изменения условий сделки, брокер и дилер обязаны согласовать свои действия с клиентом.

  • Показать изменения

В случае возникновения конфликта интересов брокер и дилер обязаны совершить сделку, исходя из приоритета интересов клиента над своими интересами.

 

  • Поставить закладку
  • Посмотреть закладки
  • Добавить комментарий
  • Показать изменения

Статья 21. Отношения между брокером и дилером, и их клиентами на товарной бирже

  • Показать изменения

Товарная биржа в пределах своих полномочий регламентирует взаимоотношения брокеров и дилеров, и их клиентов, применяет меры к нарушителям биржевой торговли.

 

  • Поставить закладку
  • Посмотреть закладки
  • Добавить комментарий

Статья 22. Требования к внутренним документам брокеров и дилеров и ведению учета совершаемых биржевых сделок

1. Внутренние документы товарной биржи для брокеров и дилеров должны содержать условия обеспечения сохранности сведений, составляющих коммерческую тайну на товарной бирже, не допускающие их использования в интересах участников биржевой торговли, их представителей или третьих лиц.

  • Поставить закладку
  • Посмотреть закладки
  • Добавить комментарий
  • Показать изменения

2. Брокеры и дилеры обязаны вести учет совершаемых биржевых сделок отдельно по каждому клиенту и хранить сведения об этих сделках в течение пяти лет со дня совершения сделки.

 

  • Поставить закладку
  • Посмотреть закладки
  • Добавить комментарий

Статья 23. Коммерческая тайна на товарной бирже

1. Коммерческая тайна включает:

1) сведения о зарегистрированных участниках биржевой торговли;

2) сведения о сделках, заключаемых на товарной бирже.

  • Поставить закладку
  • Посмотреть закладки
  • Добавить комментарий
  • Показать изменения

2. Брокеры и дилеры не вправе допускать действий (бездействия), которые могут повлечь нарушение естественного ценообразования и дестабилизацию товарного рынка.

  • Поставить закладку
  • Посмотреть закладки
  • Добавить комментарий

3. Лицом, располагающим информацией, составляющей коммерческую тайну, является лицо, которое в силу своего служебного положения имеет возможность доступа к указанной информации.

 

  • Поставить закладку
  • Посмотреть закладки
  • Добавить комментарий

Статья 24. Представление сведений о деятельности товарных бирж, составляющих коммерческую тайну

1. Сведения, составляющие коммерческую тайну на товарной бирже, не подлежат разглашению, за исключением случаев, установленных пунктами 2 и 3 настоящей статьи.

  • Поставить закладку
  • Посмотреть закладки
  • Добавить комментарий

2. Сведения, составляющие коммерческую тайну, могут быть представлены участнику биржевой торговли в отношении его прав либо его представителю на основании доверенности, оформленной в соответствии с законодательством Республики Казахстан.

  • Поставить закладку
  • Посмотреть закладки
  • Добавить комментарий

3. Сведения, составляющие коммерческую тайну на товарной бирже, должны быть представлены:

  • Показать изменения

1) органам дознания и предварительного следствия: по находящимся в их производстве уголовным делам с санкции прокурора;

2) судам: по находящимся в их производстве делам на основании определения, постановления;

3) прокурору: на основании постановления о производстве проверки в пределах его компетенции по находящемуся у него на рассмотрении материалу;

Подпункт 4 изложен в редакции Закона РК от 15.01.14 г. № 164-V (см. стар. ред.); внесены изменения в соответствии с Законом РК от 29.09.14 г. № 239-V (см. стар. ред.)

  • Показать изменения

4) органам юстиции и частным судебным исполнителям: по находящимся в их производстве делам исполнительного производства на основании постановления судебного исполнителя, заверенного печатью органа юстиции или печатью частного судебного исполнителя и санкционированного судом;

  • Показать изменения

5) уполномоченному органу: по запросу в рамках его компетенции;

Пункт дополнен подпунктом 6 в соответствии с Законом РК от 28.08.09 г. № 192-IV (введен в действие по истечении шести месяцев после его первого официального опубликования); внесены изменения в соответствии с Законом РК от 21.06.12 г. № 19-V (см. стар. ред.); Законом РК от 10.06.14 г. № 206-V (см. стар. ред.)

  • Показать изменения

6) уполномоченному органу по финансовому мониторингу: в целях и порядке, предусмотренных Законом Республики Казахстан «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма».

 

 

  • Поставить закладку
  • Посмотреть закладки
  • Добавить комментарий
  • Показать изменения

Глава 6. Государственный контроль в сфере товарных бирж

 

Статья 25 изложена в редакции Закона РК от 17.07.09 г. № 188-IV (см. стар. ред.)

  • Показать изменения

Статья 25. Государственный контроль в сфере товарных бирж

  • Показать изменения

1. Государственный контроль в сфере товарных бирж осуществляется в форме проверки и иных формах.

В пункт 2 внесены изменения в соответствии с 3аконом РК от 06.01.11 г. № 378-IV (см. стар. ред.)

  • Показать изменения

2. Проверка осуществляется в соответствии с Законом Республики Казахстан «О государственном контроле и надзоре в Республике Казахстан». Иные формы государственного контроля осуществляются в соответствии с настоящим Законом.

 

  • Поставить закладку
  • Посмотреть закладки
  • Добавить комментарий
  • Показать изменения

Статья 26. Исключена в соответствии с Законом РК от 17.07.09 г. № 188-IV (см. стар. ред.)

 

  • Поставить закладку
  • Посмотреть закладки
  • Добавить комментарий

В статью 27 внесены изменения в соответствии с Законом РК от 04.07.14 г. № 233-V (см. стар. ред.)

  • Показать изменения

Статья 27. Решение уполномоченного органа по результатам проверки деятельности товарной биржи

  • Показать изменения

По результатам рассмотрения справки об итогах проверки деятельности товарной биржи уполномоченный орган:

  • Показать изменения

1) составляет заключение об отсутствии оснований в возбуждении дела об административном правонарушении;

  • Показать изменения

2) возбуждает дело об административном правонарушении;

  • Показать изменения

3) выносит предписание товарной бирже об устранении выявленных фактов нарушения законодательства Республики Казахстан о товарных биржах;

  • Показать изменения

4) передает материалы в правоохранительные органы для производства досудебного расследования;

  • Показать изменения

5) передает материалы в иные государственные органы для рассмотрения и принятия соответствующих мер.

 

  • Поставить закладку
  • Посмотреть закладки
  • Добавить комментарий
  • Показать изменения

Статья 28. Предписания уполномоченного органа

  • Показать изменения

Предписания уполномоченного органа исполняются товарными биржами в срок, предусмотренный предписаниями, но не позднее тридцати календарных дней со дня их получения.

 

 

  • Поставить закладку
  • Посмотреть закладки
  • Добавить комментарий

Глава 7. Заключительные положения

 

Статья 29. Ответственность за нарушение законодательства Республики Казахстан о товарных биржах

Нарушение законодательства Республики Казахстан о товарных биржах влечет ответственность в соответствии с законами Республики Казахстан.

 

  • Поставить закладку
  • Посмотреть закладки
  • Добавить комментарий

Статья 30. Переходные положения

1. Товарные биржи, созданные до введения в действие настоящего Закона, обязаны в срок до 1 января 2010 года привести свою деятельность в соответствие с настоящим Законом.

  • Поставить закладку
  • Посмотреть закладки
  • Добавить комментарий

2. Невыполнение требования пункта 1 настоящей статьи является основанием для предъявления в суд уполномоченным органом требования о ликвидации юридического лица.

 

  • Поставить закладку
  • Посмотреть закладки
  • Добавить комментарий

Статья 31. Порядок введения в действие настоящего Закона

1. Настоящий Закон вводится в действие по истечении шести месяцев после его первого официального опубликования.

  • Поставить закладку
  • Посмотреть закладки
  • Добавить комментарий

2. Признать утратившим силу Закон Республики Казахстан от 7 апреля 1995 года «О товарных биржах» (Ведомости Верховного Совета Республики Казахстан, 1995 г., № 3-4, ст. 26; Ведомости Парламента Республики Казахстан, 1997 г., № 11, ст. 143; 2003 г., № 15, ст. 139; 2004 г., № 23, ст. 142).

 

 

Президент

Республики Казахстан

 

Н. НАЗАРБАЕВ

 

 

Астана, Акорда, 4 мая 2009 года

№ 155-IV ЗРК