<< Назад
Далее >>
0
0
Два документа рядом (откл)
Распечатать
Копировать в Word
Скрыть комментарии системы
Информация о документе
Информация о документе
Поставить на контроль
В избранное
Посмотреть мои закладки
Скрыть мои комментарии
Посмотреть мои комментарии
Сравнение редакций
Увеличить шрифт
Уменьшить шрифт
Корреспонденты
Респонденты
Сообщить об ошибке

(СТАРАЯ РЕДАКЦИЯ) ЗАКОН РЕСПУБЛИКИ КАЗАХСТАН ОТ 13 ИЮНЯ 2005 ГОДА № 57-...

 
Оглавление
Перемещение в другую часть документа >>
  • Поставить закладку
  • Посмотреть закладки
  • Добавить комментарий
  • Показать изменения

ЗАКОН
РЕСПУБЛИКИ КАЗАХСТАН
 
О валютном регулировании и валютном контроле

изменениями и дополнениями по состоянию на 24.05.2018 г.)

 

Данная редакция действовала до внесения изменений от 2 июля 2018 года

 

Утрачивает силу в соответствии с Законом РК от 2 июля 2018 года № 167-VI (вводится в действие с 1 июля 2019 года, за исключением абзаца седьмого пункта 3 статьи 1, который вводится в действие с 16 декабря 2020 года)

 

О внесении изменений см.:

Закон РК от 24.11.15 г. № 422-V (вводятся в действие с 16 декабря 2020 года)

 

СОДЕРЖАНИЕ

 

Глава 1. Общие положения

 

Статья 1. Основные понятия, используемые в настоящем Законе

 

Статья 2. Валютное законодательство Республики Казахстан

 

Статья 3. Сфера применения настоящего Закона

 

 

Глава 2. Валютное регулирование

 

Статья 4. Цели и задачи валютного регулирования

 

Статья 5. Органы валютного регулирования

  • Показать изменения

 

Статья 6. Требования к осуществлению деятельности по организации обменных операций с иностранной валютой

 

Статья 7. Лицензирование валютных операций

 

Статья 8. Регистрация валютных операций

 

Статья 9. Уведомление о валютных операциях

 

Статья 10. Документы, требуемые для получения лицензии и регистрационного свидетельства

 

Статья 11. Валютный мониторинг

  • Показать изменения

 

Статья 12. Репатриация национальной и иностранной валюты

 

 

Глава 3. Основные принципы осуществления валютных операций

 

Статья 13. Валютные операции между резидентами

 

Статья 14. Валютные операции между резидентами и нерезидентами

 

Статья 15. Валютные операции между нерезидентами

 

Статья 16. Платежи и переводы денег по валютным операциям резидентов и нерезидентов

  • Показать изменения

 

Статья 17. Покупка и продажа иностранной валюты

 

Статья 18. Ввоз и вывоз, пересылка валютных ценностей, наличной национальной валюты, ценных бумаг и платежных документов, номинал и (или) стоимость которых выражены в национальной валюте, не имеющих номинала ценных бумаг, выпущенных резидентами

 

Статья 19. Обязательство по предоставлению информации и документов

 

 

Глава 4. Операции движения капитала и открытие счетов

 

Статья 20. Расчеты по экспорту (импорту)

 

Статья 21. Прямые инвестиции

 

Статья 22. Участие в уставном капитале, операции с ценными бумагами и производными финансовыми инструментами

 

Статья 23. Финансовые займы

 

Статья 24. Другие операции движения капитала

 

Статья 25. Счета резидентов

 

Статья 26. Счета нерезидентов

 

 

Глава 5. Валютный контроль

 

Статья 27. Цели и задачи валютного контроля

 

Статья 28. Органы и агенты валютного контроля

 

Статья 29. Права и обязанности органов и агентов валютного контроля

 

Статья 30. Меры воздействия и санкции

 

Статья 31. Права и обязанности резидентов и нерезидентов

 

 

Глава 6. Заключительные положения

  • Показать изменения

 

Статья 32. Специальный валютный режим

 

Статья 33. Ответственность за нарушение валютного законодательства Республики Казахстан

 

Статья 34. Порядок введения в действие настоящего Закона

 

Настоящий Закон регулирует общественные отношения, возникающие при реализации резидентами и нерезидентами прав на валютные ценности, определяет цели, задачи и порядок валютного регулирования и валютного контроля.

 

 

  • Поставить закладку
  • Посмотреть закладки
  • Добавить комментарий

Глава 1. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ

 

В статью 1 внесены изменения в соответствии с Законом РК от 10.12.08 г. № 101-IV (введен в действие с 1 января 2009 года) (см. стар. ред.); изложена в редакции Закона РК от 04.07.09 г. № 167-IV (введен в действие по истечении тридцати календарных дней после его первого официального опубликования) (см. стар. ред.); внесены изменения в соответствии с Законом РК от 06.01.12 г. № 530-IV (см. стар. ред.)

О внесении изменений в статью 1 см. - Закон РК от 24.11.15 г. № 422-V (вводятся в действие с 16 декабря 2020 года)

Статья 1. Основные понятия, используемые в настоящем Законе

В настоящем Законе используются следующие основные понятия:

  • Поставить закладку
  • Посмотреть закладки
  • Добавить комментарий

Подпункт 1 изложен в редакции Закона РК от 16.05.14 г. № 203-V (см. стар. ред.)

  • Показать изменения

1) обменные пункты - специально оборудованные места проведения обменных операций с наличной иностранной валютой;

  • Поставить закладку
  • Посмотреть закладки
  • Добавить комментарий

2) валюта - денежные единицы, принятые государствами как законное платежное средство, или официальные стандарты стоимости в наличной и безналичной формах, в виде банкнот, казначейских билетов и монет, в том числе из драгоценных металлов (включая изъятые или изымаемые из обращения, но подлежащие обмену на находящиеся в обращении денежные знаки), а также средства на счетах, в том числе в международных денежных или расчетных единицах;

  • Поставить закладку
  • Посмотреть закладки
  • Добавить комментарий
  • Показать изменения

3) валютные ценности: иностранная валюта;

ценные бумаги и платежные документы, номинал которых выражен в иностранной валюте;

не имеющие номинала ценные бумаги, выпущенные нерезидентами;

аффинированное золото в слитках;

национальная валюта, ценные бумаги и платежные документы, номинал которых выражен в национальной валюте, в случае совершения с ними операций между резидентами и нерезидентами, а также между нерезидентами;

не имеющие номинала ценные бумаги, выпущенные резидентами, в случае совершения с ними операций между резидентами и нерезидентами, а также между нерезидентами;

  • Поставить закладку
  • Посмотреть закладки
  • Добавить комментарий
  • Показать изменения

4) валютные операции:

операции, связанные с переходом права собственности и иных прав на валютные ценности, а также использование валютных ценностей в качестве платежного средства;

ввоз, пересылка и перевод в Республику Казахстан, а также вывоз, пересылка и перевод из Республики Казахстан валютных ценностей, национальной валюты, ценных бумаг и платежных документов, номинал которых выражен в национальной валюте, не имеющих номинала ценных бумаг, выпущенных резидентами;

  • Поставить закладку
  • Посмотреть закладки
  • Добавить комментарий
  • Показать изменения

5) валютный договор - соглашение, учредительные документы, включая изменения и дополнения к ним, а также иные документы, на основании и (или) во исполнение которых осуществляются валютные операции;

См.: Письмо филиала ГУ «Национальный Банк Республики Казахстан» от 15 мая 2006 года № 25008/496

  • Поставить закладку
  • Посмотреть закладки
  • Добавить комментарий
  • Показать изменения

5-1) учетный номер контракта - регистрационный номер, предназначенный для обеспечения учета и отчетности по валютным операциям, присваиваемый уполномоченным банком валютному договору, предусматривающему экспорт (импорт);

  • Поставить закладку
  • Посмотреть закладки
  • Добавить комментарий
  • Показать изменения

6) коммерческие кредиты - отсрочка платежа или предварительная оплата (авансовый платеж) по экспорту или импорту, осуществляемая непосредственно между поставщиками (продавцами) и получателями (покупателями) товаров (работ, услуг);

  • Поставить закладку
  • Посмотреть закладки
  • Добавить комментарий
  • Показать изменения

7) финансовые займы:

  • Показать изменения

займы (за исключением коммерческих кредитов);

  • Показать изменения

вклады (депозиты) в банках, внесенные их дочерними организациями, созданными за рубежом в целях привлечения средств на международных рынках капитала;

  • Показать изменения

деньги, передаваемые в обеспечение исполнения обязательств должника;

  • Показать изменения

финансирование третьими лицами приобретения товаров (работ, услуг) и иных сделок, а также исполнение третьими лицами обязательств должника перед кредитором, в результате которых возникает обязанность лица, за которого исполнено обязательство, по возврату денег и иного имущества с вознаграждением или без такового лицу, предоставившему такое финансирование и (или) осуществившему такое исполнение;

  • Показать изменения

финансовый лизинг, а также аренда недвижимости (за исключением движимых вещей, приравненных либо отнесенных законодательными актами Республики Казахстан к недвижимости) с последующим выкупом;

  • Поставить закладку
  • Посмотреть закладки
  • Добавить комментарий
  • Показать изменения

8) исключен в соответствии с Законом РК от 06.01.12 г. № 530-IV (см. стар. ред.)

  • Поставить закладку
  • Посмотреть закладки
  • Добавить комментарий
  • Показать изменения

9) нерезиденты:

  • Показать изменения

физические лица, юридические лица, их филиалы и представительства, не указанные в подпункте 10) настоящей статьи;

  • Показать изменения

международные организации, если международным (межгосударственным) соглашением об их учреждении не определено иное;

  • Показать изменения

дипломатические и иные официальные представительства иностранных государств;

  • Поставить закладку
  • Посмотреть закладки
  • Добавить комментарий
  • Показать изменения

10) резиденты:

граждане Республики Казахстан, в том числе временно находящиеся за границей или находящиеся на государственной службе Республики Казахстан за ее пределами, за исключением граждан Республики Казахстан, имеющих документ на право постоянного проживания в иностранном государстве, выданный в соответствии с законодательством этого государства;

иностранцы и лица без гражданства, имеющие документ на право постоянного проживания в Республике Казахстан;

  • Показать изменения

все юридические лица, созданные в соответствии с законодательством Республики Казахстан, с местом нахождения на территории Республики Казахстан, а также их филиалы и представительства с местом нахождения в Республике Казахстан и за ее пределами;

дипломатические, торговые и иные официальные представительства Республики Казахстан, находящиеся за пределами Республики Казахстан;

  • Поставить закладку
  • Посмотреть закладки
  • Добавить комментарий
  • Показать изменения

11) прямые инвестиции:

вложения денег, ценных бумаг, вещей, имущественных прав, включая права на результаты интеллектуальной творческой деятельности, и иного имущества в оплату акций (вкладов участников) юридического лица, если лицу, осуществляющему такие вложения, принадлежат или в результате таких вложений будут принадлежать десять и более процентов голосующих акций (десять и более процентов голосов от общего количества голосов участников) данного юридического лица;

вложения имущества, которые приводят к увеличению капитала иного, чем уставный капитал юридического лица, осуществляемые лицом, которому принадлежат десять и более процентов голосующих акций (десять и более процентов голосов от общего количества голосов участников) данного юридического лица;

  • Поставить закладку
  • Посмотреть закладки
  • Добавить комментарий

В подпункт 12 вносятся изменения см. - Закон РК от 24.11.15 г. № 422-V (вводятся в действие 16 декабря 2020 г.)

  • Показать изменения

12) уполномоченные банки - созданные в Республике Казахстан банки и организации, осуществляющие отдельные виды банковских операций, которые проводят валютные операции, в том числе по поручениям клиентов, за исключением указанных в подпункте 13) настоящей статьи;

  • Поставить закладку
  • Посмотреть закладки
  • Добавить комментарий

Подпункт 13 изложен в редакции Закона РК от 16.05.14 г. № 203-V (см. стар. ред.)

  • Показать изменения

13) уполномоченные организации - юридические лица, созданные в соответствии с законодательством Республики Казахстан, исключительным видом деятельности которых является организация обменных операций с наличной иностранной валютой;

  • Поставить закладку
  • Посмотреть закладки
  • Добавить комментарий
  • Показать изменения

14) национальная валюта - валюта Республики Казахстан;

  • Поставить закладку
  • Посмотреть закладки
  • Добавить комментарий
  • Показать изменения

15) иностранная валюта - валюта иностранного государства, а также международные денежные или расчетные единицы;

  • Поставить закладку
  • Посмотреть закладки
  • Добавить комментарий
  • Показать изменения

16) иностранные банки - банки и иные финансовые институты, созданные за пределами Республики Казахстан и имеющие право на осуществление банковских операций по законодательству государств, в которых они зарегистрированы;

  • Поставить закладку
  • Посмотреть закладки
  • Добавить комментарий
  • Показать изменения

17) экспорт (импорт) - реализация товаров, выполнение работ, оказание услуг резидентом нерезиденту (нерезидентом резиденту).

 

  • Поставить закладку
  • Посмотреть закладки
  • Добавить комментарий

Статья 2. Валютное законодательство Республики Казахстан

1. Валютное законодательство Республики Казахстан основывается на Конституции Республики Казахстан и состоит из настоящего Закона и иных нормативных правовых актов Республики Казахстан.

  • Поставить закладку
  • Посмотреть закладки
  • Добавить комментарий

2. Если международным договором, ратифицированным Республикой Казахстан, установлены иные правила, чем те, которые содержатся в настоящем Законе, то применяются правила международного договора.

 

  • Корреспонденты на фрагмент
  • Поставить закладку
  • Посмотреть закладки
  • Добавить комментарий

Статья 3. Сфера применения настоящего Закона

Настоящий Закон действует на территории Республики Казахстан и распространяется на резидентов Республики Казахстан и нерезидентов, осуществляющих валютные операции на территории Республики Казахстан.

  • Показать изменения

За пределами Республики Казахстан настоящий Закон распространяется на резидентов Республики Казахстан.

 

 

  • Поставить закладку
  • Посмотреть закладки
  • Добавить комментарий

Глава 2. ВАЛЮТНОЕ РЕГУЛИРОВАНИЕ

 

Статья 4. Цели и задачи валютного регулирования

1. Целью валютного регулирования является содействие государственной политике по достижению устойчивого экономического роста и обеспечению экономической безопасности.

  • Поставить закладку
  • Посмотреть закладки
  • Добавить комментарий

2. Задачами валютного регулирования являются:

  • Поставить закладку
  • Посмотреть закладки
  • Добавить комментарий

1) установление порядка обращения валютных ценностей в Республике Казахстан;

  • Поставить закладку
  • Посмотреть закладки
  • Добавить комментарий

2) создание условий для дальнейшей интеграции Республики Казахстан в мировую экономику;

  • Поставить закладку
  • Посмотреть закладки
  • Добавить комментарий

3) обеспечение информационной базы по валютным операциям и потокам капитала.

 

  • Поставить закладку
  • Посмотреть закладки
  • Добавить комментарий

Статья 5. Органы валютного регулирования

1. Основным органом валютного регулирования в Республике Казахстан является Национальный Банк Республики Казахстан.

  • Поставить закладку
  • Посмотреть закладки
  • Добавить комментарий

2. Правительство Республики Казахстан и иные государственные органы осуществляют валютное регулирование в пределах своей компетенции.

  • Поставить закладку
  • Посмотреть закладки
  • Добавить комментарий

3. Национальный Банк Республики Казахстан и Правительство Республики Казахстан в соответствии с настоящим Законом в пределах своей компетенции издают нормативные правовые акты, обязательные для резидентов и нерезидентов.

Нормативные правовые акты по вопросам валютного регулирования, разработанные органами валютного регулирования, подлежат обязательному согласованию с Национальным Банком Республики Казахстан.

  • Поставить закладку
  • Посмотреть закладки
  • Добавить комментарий

4. Национальный Банк Республики Казахстан как основной орган валютного регулирования устанавливает:

  • Поставить закладку
  • Посмотреть закладки
  • Добавить комментарий

Подпункт 1 изложен в редакции Закона РК от 04.07.09 г. № 167-IV (введен в действие по истечении тридцати календарных дней после его первого официального опубликования) (см. стар. ред.); Закона РК от 16.05.14 г. № 203-V (см. стар. ред.)

  • Показать изменения

1) порядок и требования к осуществлению деятельности по организации обменных операций с наличной иностранной валютой;

  • Поставить закладку
  • Посмотреть закладки
  • Добавить комментарий
  • Показать изменения

2) порядок осуществления резидентами и нерезидентами валютных операций, в том числе режимы валютного регулирования:

Абзац второй подпункта 2 действовал по 31 декабря 2006 года в соответствии со статьей 34 (см. стар. ред.)

регистрации;

уведомления;

  • Поставить закладку
  • Посмотреть закладки
  • Добавить комментарий

3) порядок осуществления мониторинга валютных операций нерезидентов, осуществляющих деятельность на территории Республики Казахстан (валютный мониторинг);

  • Поставить закладку
  • Посмотреть закладки
  • Добавить комментарий

4) формы учета и отчетности по валютным операциям, обязательные для исполнения всеми резидентами и нерезидентами, по согласованию с уполномоченными государственными органами в соответствии с их компетенцией.

Валютные операции, в отношении которых настоящим Законом не установлен порядок их осуществления, проводятся без ограничений.

 

  • Поставить закладку
  • Посмотреть закладки
  • Добавить комментарий

Заголовок статьи 6 изложен в редакции Закона РК от 04.07.09 г. № 167-IV (введен в действие по истечении тридцати календарных дней после его первого официального опубликования) (см. стар. ред.); изложена в редакции Закона РК от 16.05.14 г. № 203-V (см. стар. ред.)

  • Показать изменения

Статья 6. Требования к осуществлению деятельности по организации обменных операций с наличной иностранной валютой

  • Показать изменения

1. Организация обменных операций с наличной иностранной валютой на территории Республики Казахстан осуществляется уполномоченными банками, имеющими право на организацию обменных операций с иностранной валютой, в соответствии с выданной им лицензией или правом, предоставленным законами Республики Казахстан, и уполномоченными организациями.

  • Корреспонденты на фрагмент
  • Поставить закладку
  • Посмотреть закладки
  • Добавить комментарий
  • Показать изменения

2. Уполномоченная организация осуществляет деятельность через свои обменные пункты на основании выданных Национальным Банком Республики Казахстан лицензии на осуществление деятельности по организации обменных операций с наличной иностранной валютой и приложения (приложений) к ней, в котором (которых) указывается обменный пункт (обменные пункты) уполномоченной организации.

  • Показать изменения

Наличие у уполномоченной организации обменного пункта обязательно для получения лицензии.

  • Корреспонденты на фрагмент
  • Поставить закладку
  • Посмотреть закладки
  • Добавить комментарий
  • Показать изменения

3. Национальный Банк Республики Казахстан устанавливает правила организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан, включая порядок и условия лицензирования уполномоченных организаций, требования к деятельности по организации обменных операций с наличной иностранной валютой, а также порядок уведомления уполномоченным банком об открытии, приостановлении, возобновлении деятельности, закрытии обменных пунктов.

  • Поставить закладку
  • Посмотреть закладки
  • Добавить комментарий

4. Квалификационные требования для уполномоченных организаций включают требования к составу учредителей, организационно-правовой форме, размеру и порядку формирования уставного капитала, к помещению, оборудованию и персоналу обменных пунктов, а также ограничения по созданию подразделений и участию в других юридических лицах.

  • Поставить закладку
  • Посмотреть закладки
  • Добавить комментарий
  • Показать изменения

5. Уполномоченные организации для получения лицензии и (или) приложения к лицензии, помимо документов, определенных в соответствии с Законом Республики Казахстан «О разрешениях и уведомлениях», представляют в Национальный Банк Республики Казахстан документы из предусмотренных в подпунктах 8), 9) части первой статьи 10 настоящего Закона на условиях и в порядке, установленных нормативным правовым актом Национального Банка Республики Казахстан.

  • Поставить закладку
  • Посмотреть закладки
  • Добавить комментарий
  • Показать изменения

6. Выдача лицензии (включая приложение к ней) на осуществление деятельности по организации обменных операций с наличной иностранной валютой или отказ в выдаче лицензии осуществляются в течение тридцати рабочих дней со дня представления уполномоченной организацией полного пакета документов.

См. Стандарт государственной услуги «Выдача лицензии на осуществление деятельности по организации обменных операций с наличной иностранной валютой уполномоченным организациям» (приложение 53 к постановлению Правления НБ РК от 30 апреля 2015 года № 71)

  • Показать изменения

Выдача приложения к действительной лицензии или переоформление лицензии и (или) приложения к ней или отказ в выдаче таких документов осуществляются в течение десяти рабочих дней со дня представления уполномоченной организацией полного пакета документов.

  • Показать изменения

При отказе в выдаче, переоформлении лицензии и (или) приложения к ней заявителю дается мотивированный ответ в письменной форме.

  • Поставить закладку
  • Посмотреть закладки
  • Добавить комментарий
  • Показать изменения

7. Основаниями для отказа в выдаче лицензии и (или) приложения к лицензии являются:

  • Показать изменения

1) непредставление документов либо сведений, предусмотренных в соответствии с настоящим Законом;

2) несоответствие заявителя требованиям, установленным в соответствии с настоящим Законом;

  • Показать изменения

3) иные основания, предусмотренные законами Республики Казахстан.

  • Корреспонденты на фрагмент
  • Поставить закладку
  • Посмотреть закладки
  • Добавить комментарий
  • Показать изменения

8. Уполномоченные банки уведомляют Национальный Банк Республики Казахстан об открытии, приостановлении, возобновлении деятельности, закрытии обменных пунктов.

  • Показать изменения

Уведомление об открытии обменного пункта осуществляется уполномоченным банком не позднее даты начала проведения операций обменным пунктом. Уведомление подтверждается Национальным Банком Республики Казахстан в течение десяти рабочих дней с даты уведомления с выдачей документа установленного образца - свидетельства обменного пункта уполномоченного банка.

  • Показать изменения

Нормативным правовым актом Национального Банка Республики Казахстан устанавливаются формы и порядок предоставления информации по деятельности по организации обменных операций с наличной иностранной валютой.

 

  • Поставить закладку
  • Посмотреть закладки
  • Добавить комментарий
  • Показать изменения

Статья 7. Прекратила действие с 31 декабря 2006 года в соответствии со статьей 34 (см. стар. ред.)

 

  • Поставить закладку
  • Посмотреть закладки
  • Добавить комментарий

Заголовок изложен в редакции Закона РК от 06.01.12 г. № 530-IV (см. стар. ред.)

  • Показать изменения

Статья 8. Режим регистрации

1. Национальный Банк Республики Казахстан осуществляет регистрацию валютных операций, указанных в главе 4 настоящего Закона.

  • Поставить закладку
  • Посмотреть закладки
  • Добавить комментарий

2. Режим регистрации включает регистрацию валютного договора и последующее представление резидентом сведений по зарегистрированному валютному договору.

  • Поставить закладку
  • Посмотреть закладки
  • Добавить комментарий

Пункт 3 изложен в редакции Закона РК от 04.07.09 г. № 167-IV (введен в действие по истечении тридцати календарных дней после его первого официального опубликования) (см. стар. ред.)

  • Показать изменения

3. Резидент-участник валютной операции обязан обратиться в Национальный Банк Республики Казахстан за регистрацией:

1) в случае, если на валютный договор изначально распространяется режим регистрации - до начала исполнения обязательств одной из сторон;

2) в случае, если исполнение обязательства одной из сторон повлечет распространение на валютный договор режима регистрации - до начала исполнения такого обязательства;

3) в случае, если режим регистрации распространяется на валютный договор в результате внесения в него изменений и (или) дополнений и при необходимости исполнения обязательств одной из сторон в течение тридцати календарных дней с даты, когда на валютный договор распространился режим регистрации, - до начала исполнения таких обязательств;

4) в иных случаях - не позднее тридцати календарных дней с даты, когда на валютный договор распространился режим регистрации.

  • Поставить закладку
  • Посмотреть закладки
  • Добавить комментарий

Статья дополнена пунктом 3-1 в соответствии с Законом РК от 06.01.12 г. № 530-IV

  • Показать изменения

3-1. Если резидент становится стороной валютного договора, на который режим регистрации распространился в результате уступки требования или перевода долга, то он обязан обратиться в Национальный Банк Республики Казахстан за регистрацией в срок не позднее тридцати календарных дней с даты заключения соответствующей сделки.

  • Поставить закладку
  • Посмотреть закладки
  • Добавить комментарий

В пункт 4 внесены изменения в соответствии с Законом РК от 06.01.12 г. № 530-IV (введены в действие с 1 января 2012 года) (см. стар. ред.)

  • Показать изменения

4. Резиденты для регистрации валютных операций представляют в Национальный Банк Республики Казахстан документы из предусмотренных в подпунктах 1)-4), 10) части первой статьи 10 настоящего Закона на условиях и в порядке, установленных нормативным правовым актом Национального Банка Республики Казахстан.

Национальный Банк Республики Казахстан вправе запросить дополнительно документы, на которые имеются ссылки в представленных документах.

  • Поставить закладку
  • Посмотреть закладки
  • Добавить комментарий

5. Регистрация осуществляется в течение десяти рабочих дней с даты представления резидентом полного пакета документов.

При регистрации валютного договора заявителю выдается документ установленного образца - регистрационное свидетельство.

  • Поставить закладку
  • Посмотреть закладки
  • Добавить комментарий
  • Показать изменения

6. Исключен в соответствии с Законом РК от 16.05.14 г. № 203-V (см. стар. ред.)

  • Поставить закладку
  • Посмотреть закладки
  • Добавить комментарий

Пункт 7 изложен в редакции Закона РК от 04.07.09 г. № 167-IV (введен в действие по истечении тридцати календарных дней после его первого официального опубликования) (см. стар. ред.)

  • Показать изменения

7. Нормативным правовым актом Национального Банка Республики Казахстан устанавливаются пороговое значение в отношении суммы сделки, при превышении которого валютный договор подлежит регистрации, а также исключения из режима регистрации, в отношении которых Национальный Банк Республики Казахстан вправе установить режим уведомления.

 

  • Поставить закладку
  • Посмотреть закладки
  • Добавить комментарий

Статья 9 изложена в редакции Закона РК от 04.07.09 г. № 167-IV (введен в действие по истечении тридцати календарных дней после его первого официального опубликования) (см. стар. ред.)

Заголовок изложен в редакции Закона РК от 06.01.12 г. № 530-IV (см. стар. ред.)

  • Показать изменения

Статья 9. Режим уведомления

  • Показать изменения

1. Режим уведомления включает предоставление в установленной форме в Национальный Банк Республики Казахстан информации по валютному договору резидентами-участниками валютных операций и (или) уполномоченными банками, а также профессиональными участниками рынка ценных бумаг, осуществляющими валютные операции по поручению клиентов, и последующее предоставление информации о проведенных операциях и об изменениях валютного договора.

  • Показать изменения

Для уполномоченных банков и профессиональных участников рынка ценных бумаг, а также в иных случаях, установленных нормативным правовым актом Национального Банка Республики Казахстан, допускается уведомление об осуществленных валютных операциях в форме отчетов Национальному Банку Республики Казахстан на регулярной основе.

  • Поставить закладку
  • Посмотреть закладки
  • Добавить комментарий

В пункт 2 внесены изменения в соответствии с Законом РК от 06.01.12 г. № 530-IV (см. стар. ред.)

  • Показать изменения

2. Если в отношении подлежащих уведомлению валютных операций не установлено требование уведомления в форме отчетов на регулярной основе, резидент-участник валютной операции обязан уведомить Национальный Банк Республики Казахстан после заключения валютного договора, но не позднее семи рабочих дней с даты начала исполнения обязательств по нему одной из сторон. В случае, если порядок уведомления распространился на валютный договор в процессе исполнения обязательств по нему, - не позднее тридцати календарных дней с даты, когда валютные операции, осуществляемые по валютному договору, стали подлежать уведомлению.

  • Показать изменения

При открытии счета в иностранном банке уведомление осуществляется в случаях и сроки, которые установлены в пункте 2 статьи 25 настоящего Закона.

  • Показать изменения

Если резидент становится стороной валютного договора, на который режим уведомления распространился в результате уступки требования или перевода долга, то он обязан уведомить Национальный Банк Республики Казахстан о таком валютном договоре в срок не позднее тридцати календарных дней с даты заключения соответствующей сделки.

  • Поставить закладку
  • Посмотреть закладки
  • Добавить комментарий

3. Подтверждение уведомления, за исключением случаев уведомления в форме отчетов на регулярной основе, осуществляется Национальным Банком Республики Казахстан по истечении семи рабочих дней с даты предоставления резидентом информации о валютном договоре. При этом резиденту-участнику валютной операции выдается документ установленного образца - свидетельство об уведомлении.

  • Поставить закладку
  • Посмотреть закладки
  • Добавить комментарий
  • Показать изменения

4. Национальный Банк Республики Казахстан в целях уточнения обстоятельств совершения валютных операций вправе затребовать валютный договор, на основании которого осуществляются валютные операции.

  • Поставить закладку
  • Посмотреть закладки
  • Добавить комментарий
  • Показать изменения

5. Уполномоченные банки и (или) профессиональные участники рынка ценных бумаг при отсутствии свидетельства об уведомлении проводят валютные операции клиентов, уведомляя Национальный Банк Республики Казахстан в порядке, установленном нормативным правовым актом Национального Банка Республики Казахстан.

  • Поставить закладку
  • Посмотреть закладки
  • Добавить комментарий
  • Показать изменения

6. Нормативным правовым актом Национального Банка Республики Казахстан устанавливаются пороговое значение в отношении суммы сделки, при превышении которого валютный договор подлежит уведомлению, форма и порядок уведомления, а также исключения из режима уведомления.

 

  • Поставить закладку
  • Посмотреть закладки
  • Добавить комментарий

В статью 10 внесены изменения в соответствии с Законом РК от 04.07.09 г. № 167-IV (введен в действие по истечении тридцати календарных дней после его первого официального опубликования) (см. стар. ред.); Законом РК от 06.01.12 г. № 530-IV (см. стар. ред.); Законом РК от 24.12.12 г. № 60-V (см. стар. ред.); Законом РК от 16.05.14 г. № 203-V (см. стар. ред.); Законом РК от 29.12.14 г. № 269-V (введены в действие с 1 января 2015 года) (см. стар. ред.)

Статья 10. Документы, требуемые для получения лицензии и регистрационного свидетельства

  • Показать изменения

Резиденты в соответствии с требованиями, предъявляемыми к осуществлению деятельности по организации обменных операций с наличной иностранной валютой, а также в соответствии с требованиями режимов валютного регулирования, установленными настоящим Законом, представляют в Национальный Банк Республики Казахстан:

  • Поставить закладку
  • Посмотреть закладки
  • Добавить комментарий

1) заявление;

  • Поставить закладку
  • Посмотреть закладки
  • Добавить комментарий

В подпункт 2 внесены изменения в соответствии с Законом РК от 24.05.18 г. № 156-VI

  • Показать изменения

2) копию валютного договора, прошитую и заверенную подписью (для физических и юридических лиц) и печатью для юридических лиц, за исключением субъектов частного предпринимательства;

  • Поставить закладку
  • Посмотреть закладки
  • Добавить комментарий

3) копию документа, удостоверяющего личность (для физических лиц, осуществляющих валютную операцию);

  • Поставить закладку
  • Посмотреть закладки
  • Добавить комментарий
  • Показать изменения

4) справку о государственной регистрации (перерегистрации) юридического лица (для юридических лиц);

  • Поставить закладку
  • Посмотреть закладки
  • Добавить комментарий
  • Показать изменения

5) копию учредительных документов (нотариально засвидетельствованную в случае непредставления оригиналов для сверки) - для юридических лиц;

  • Поставить закладку
  • Посмотреть закладки
  • Добавить комментарий
  • Показать изменения

6) Исключен в соответствии с Законом РК от 12.01.07 г. № 224-III (см. сроки введения в действие) (см. стар. ред.)

  • Поставить закладку
  • Посмотреть закладки
  • Добавить комментарий
  • Показать изменения

7) Исключен в соответствии с Законом РК от 06.01.12 г. № 530-IV (введено в действие с 1 января 2012 года) (см. стар. ред.)

  • Поставить закладку
  • Посмотреть закладки
  • Добавить комментарий

8) документы, подтверждающие соответствие заявителя требованиям, в том числе квалификационным требованиям, установленным настоящим Законом и нормативными правовыми актами Национального Банка Республики Казахстан;

  • Поставить закладку
  • Посмотреть закладки
  • Добавить комментарий

9) справку банка о наличии у резидента счета в иностранной валюте;

  • Поставить закладку
  • Посмотреть закладки
  • Добавить комментарий

10) копии документов, подтверждающих возникновение, исполнение и прекращение обязательств по валютному договору.

Национальный Банк Республики Казахстан вправе запросить у резидента для ознакомления оригиналы документов, указанных в настоящей статье.

  • Показать изменения

Документы, составленные на иностранном языке, представляются в Национальный Банк Республики Казахстан с переводом на государственный или русский язык.

 

  • Поставить закладку
  • Посмотреть закладки
  • Добавить комментарий

Статья 11. Валютный мониторинг

1. Валютный мониторинг осуществляется Национальным Банком Республики Казахстан в целях оценки устойчивости платежного баланса Республики Казахстан.

Основными задачами валютного мониторинга являются:

  • Поставить закладку
  • Посмотреть закладки
  • Добавить комментарий

1) создание информационной базы по валютным операциям, осуществляемым объектами валютного мониторинга;

  • Поставить закладку
  • Посмотреть закладки
  • Добавить комментарий

2) совершенствование статистики, анализа и прогноза платежного баланса, внешнего долга и международной инвестиционной позиции Республики Казахстан.

  • Поставить закладку
  • Посмотреть закладки
  • Добавить комментарий

2. Объектами валютного мониторинга являются филиалы и представительства юридических лиц-нерезидентов, действующие на территории Республики Казахстан более одного года.

Виды деятельности, на которые распространяется валютный мониторинг, определяет Национальный Банк Республики Казахстан.

  • Поставить закладку
  • Посмотреть закладки
  • Добавить комментарий

3. Валютный мониторинг осуществляется методом сбора от объектов валютного мониторинга информации по их валютным операциям с резидентами и нерезидентами по реализуемым проектам в соответствии с установленными формами отчетности.

  • Поставить закладку
  • Посмотреть закладки
  • Добавить комментарий

4. Сроки и формы отчетности для проведения валютного мониторинга устанавливаются нормативным правовым актом Национального Банка Республики Казахстан.

 

  • Поставить закладку
  • Посмотреть закладки
  • Добавить комментарий

В стать 12 внесены изменения в соответствии с Законом РК от 10.12.08 г. № 101-IV (введен в действие с 1 января 2009 года) (см. стар. ред.); изложена в редакции Закона РК от 04.07.09 г. № 167-IV (введен в действие по истечении тридцати календарных дней после его первого официального опубликования) (см. стар. ред.); внесены изменения в соответствии с Законом РК от 06.01.12 г. № 530-IV (см. стар. ред.); Законом РК от 07.11.14 г. № 248-V (см. стар. ред.)

  • Показать изменения

Статья 12. Репатриация национальной и иностранной валюты

  • Показать изменения

1. Репатриация национальной и иностранной валюты заключается в зачислении на банковские счета в уполномоченных банках

  • Поставить закладку
  • Посмотреть закладки
  • Добавить комментарий
  • Показать изменения

1) выручки в национальной и иностранной валюте от экспорта товаров (работ, услуг);

  • Поставить закладку
  • Посмотреть закладки
  • Добавить комментарий
  • Показать изменения

2) национальной и иностранной валюты, переведенной резидентом в пользу нерезидента для осуществления расчетов по импорту товаров (работ, услуг), в случае неисполнения или неполного исполнения обязательств нерезидентом.

  • Показать изменения

Резидент обязан обеспечить выполнение требования репатриации национальной и иностранной валюты в срок репатриации. Сроком репатриации является период времени, рассчитываемый резидентом исходя из условий исполнения обязательств сторонами по валютному договору и в порядке, установленном нормативным правовым актом Национального Банка Республики Казахстан.

  • Показать изменения

Уполномоченные банки, проводящие валютные операции резидентов, вправе потребовать от резидента четкого определения или уточнения срока репатриации.

  • Поставить закладку
  • Посмотреть закладки
  • Добавить комментарий
  • Показать изменения

2. Требование репатриации в соответствии с настоящим Законом считается частично или полностью исполненным в случаях

  • Поставить закладку
  • Посмотреть закладки
  • Добавить комментарий

1) прекращения обязательства нерезидента зачетом встречного однородного требования;

  • Поставить закладку
  • Посмотреть закладки
  • Добавить комментарий

2) прекращения обязательства нерезидента заменой первоначального обязательства, существовавшего между ними, другим обязательством между теми же лицами, предусматривающим иной предмет или способ исполнения;

  • Показать изменения

3) получения страховой выплаты при наступлении страхового случая по договорам страхования риска неисполнения нерезидентом обязательств;

  • Поставить закладку
  • Посмотреть закладки
  • Добавить комментарий
  • Показать изменения

4) фактического зачисления национальной и иностранной валюты на счета резидента в иностранных банках, предназначенные для обеспечения обязательств резидента в соответствии с условиями привлеченного от нерезидента займа или для обеспечения деятельности филиалов и представительств резидента, открытых за рубежом.

  • Поставить закладку
  • Посмотреть закладки
  • Добавить комментарий

3. В случае уступки резидентом другому резиденту права требования к нерезиденту соответствующая обязанность по обеспечению выполнения требования репатриации в установленный срок переходит к резиденту, принявшему право требования.

  • Поставить закладку
  • Посмотреть закладки
  • Добавить комментарий
  • Показать изменения

4. Национальный Банк Республики Казахстан устанавливает единые правила и условия получения резидентами учетных номеров контрактов по экспорту и импорту и порядок осуществления экспортно-импортного валютного контроля в целях обеспечения выполнения резидентами требования репатриации, а также пороговое значение в отношении суммы сделки, при превышении которого требуется получение учетного номера контракта.

  • Поставить закладку
  • Посмотреть закладки
  • Добавить комментарий
  • Показать изменения

5. В целях контроля за репатриацией национальной и иностранной валюты в валютном договоре должны быть обязательно предусмотрены сроки исполнения обязательств нерезидентами.

  • Показать изменения

Резиденты в случае изменения сроков исполнения обязательств, возникновения иных обстоятельств, влияющих на установленные сроки репатриации, обязаны уведомить уполномоченные банки и (или) Национальный Банк Республики Казахстан, предоставив соответствующее обоснование и подтверждающие документы.

  • Поставить закладку
  • Посмотреть закладки
  • Добавить комментарий
  • Показать изменения

6. Контроль за выполнением требований настоящей статьи и обоснованностью невозврата валютных средств осуществляется Национальным Банком Республики Казахстан совместно с органами государственных доходов и правоохранительными органами, в том числе путем взаимного обмена информацией.

 

 

  • Поставить закладку
  • Посмотреть закладки
  • Добавить комментарий

ГЛАВА 3. ОСНОВНЫЕ ПРИНЦИПЫ ОСУЩЕСТВЛЕНИЯ ВАЛЮТНЫХ ОПЕРАЦИЙ

 

В статью 13 внесены изменения в соответствии с Законом РК от 24.11.15 г. № 422-V (введены в действие с 1 января 2016 г.) (см. стар. ред.)

Статья 13. Валютные операции между резидентами

Валютные операции между резидентами запрещены, за исключением:

  • Поставить закладку
  • Посмотреть закладки
  • Добавить комментарий

1) операций, одной из сторон которых выступают Национальный Банк Республики Казахстан и (или) Министерство финансов Республики Казахстан;

  • Поставить закладку
  • Посмотреть закладки
  • Добавить комментарий

2) операций с валютными ценностями, относимых к банковским операциям и иным операциям, которые вправе осуществлять уполномоченные банки и уполномоченные организации в соответствии с выданной им лицензией и (или) законодательными актами Республики Казахстан;

  • Поставить закладку
  • Посмотреть закладки
  • Добавить комментарий

3) оплаты банковских услуг по проведению валютных операций, а также оплаты неустойки (штрафов, пеней) по договорам, предусматривающим оказание банковских услуг в иностранной валюте;

  • Поставить закладку
  • Посмотреть закладки
  • Добавить комментарий

Подпункт 4 изложен в редакции Закона РК от 04.07.09 г. № 167-IV (введен в действие по истечении тридцати календарных дней после его первого официального опубликования) (см. стар. ред.)

  • Показать изменения

4) операций, связанных с приобретением, продажей, выплатой вознаграждения и (или) погашением ценных бумаг, номинальная стоимость которых выражена в иностранной валюте;

  • Поставить закладку
  • Посмотреть закладки
  • Добавить комментарий

Статья дополнена подпунктом 4-1 в соответствии с Законом РК от 04.07.09 г. № 167-IV (введен в действие по истечении тридцати календарных дней после его первого официального опубликования)

4-1) операций по покупке и продаже аффинированного золота в слитках;

  • Поставить закладку
  • Посмотреть закладки
  • Добавить комментарий

Статья дополнена подпунктом 4-2 в соответствии с Законом РК от 24.11.15 г. № 422-V (введены в действие с 1 января 2016 г.)

  • Показать изменения

4-2) операций, осуществляемых в соответствии с условиями выпуска государственных исламских ценных бумаг;

  • Поставить закладку
  • Посмотреть закладки
  • Добавить комментарий

5) платежей и переводов денег по договорам комиссии, связанным с осуществлением экспорта (импорта), при использовании переводных аккредитивов в качестве формы оплаты;

  • Поставить закладку
  • Посмотреть закладки
  • Добавить комментарий

6) передачи векселей, выраженных в иностранной валюте, в качестве исполнения денежных обязательств;

  • Поставить закладку
  • Посмотреть закладки
  • Добавить комментарий

Подпункт 7 изложен в редакции Закона РК от 04.07.09 г. № 167-IV (введен в действие по истечении тридцати календарных дней после его первого официального опубликования) (см. стар. ред.)

  • Показать изменения

7) операций, связанных с расчетами при реализации товаров в магазинах беспошлинной торговли, а также при реализации товаров и оказании услуг пассажирам в пути следования при международных перевозках;

  • Поставить закладку
  • Посмотреть закладки
  • Добавить комментарий

Подпункт 8 изложен в редакции Закона РК от 06.01.12 г. № 530-IV (см. стар. ред.)

  • Показать изменения

8) операций при оплате расходов физического лица, связанных с его командировкой за пределы Республики Казахстан, в том числе представительских расходов, а также операций при погашении неизрасходованного аванса, выданного в связи с командировкой за пределы Республики Казахстан;

  • Поставить закладку
  • Посмотреть закладки
  • Добавить комментарий

В подпункт 9 внесены изменения в соответствии с Законом РК от 16.11.15 г. № 403-V (см. стар. ред.)

  • Показать изменения

9) безвозмездных переводов денег или безвозмездной передачи валютных ценностей физическими лицами физическим лицам, а также юридическим лицам, уставная деятельность которых направлена на осуществление благотворительности;


Содержание
Глава 1. Общие положенияГлава 2. Валютное регулированиеГлава 3. Основные принципы осуществления валютных операцийГлава 4. Операции движения капитала и открытие счетовГлава 5. Валютный контрольГлава 6. Заключительные положения