| В соответствии с пунктами 2 и 3 статьи 53-2 Закона Республики Казахстан «О рынке ценных бумаг» Правление Агентства Республики Казахстан по регулированию и развитию финансового рынка утверждены Правила предоставления инвестиционных рекомендаций индивидуальному инвестору, квалификационные требования для работников организаций, осуществляющих брокерскую и (или) дилерскую деятельность на рынке ценных бумаг и (или) деятельность по управлению инвестиционным портфелем согласно приложению к настоящему постановлению. Работник организации, осуществляющий брокерскую и (или) дилерскую деятельность на рынке ценных бумаг и (или) деятельность по управлению инвестиционным портфелем, (далее – инвестиционный консультант) оказывает услуги по предоставлению индивидуальным инвесторам консультаций по заключению сделок с ценными бумагами и иными финансовыми инструментами путем предоставления индивидуальных инвестиционных рекомендаций на основании договора о предоставлении услуг по инвестиционному консультированию. Требования к содержанию индивидуальной инвестиционной рекомендации устанавливается внутренним документом организаций, осуществляющих брокерскую и (или) дилерскую деятельность на рынке ценных бумаг и (или) деятельность по управлению инвестиционным портфелем. Инвестиционная рекомендация предоставляется после определения инвестиционным консультантом риск-профиля индивидуального инвестора. Риск-профиль индивидуального инвестора определяется путем заполнения индивидуальным инвестором анкеты, форма которой устанавливается внутренним документом инвестиционного консультанта. Под оценкой риск-профиля подразумевается информация о доходности инвестиции, на которую рассчитывает индивидуальный инвестор, горизонт инвестирования и допустимый риск убытков от инвестиции. Инвестиционный консультант не предоставляет инвестиционную рекомендацию индивидуальному инвестору, не предоставившему информацию, указанную в пункте 5 Правил, для определения риск-профиля индивидуального инвестора. Для определения риск-профиля индивидуального инвестора инвестиционный консультант посредством анкетирования запрашивает следующую информацию: 1) возраст; 2) образование; 3) ежемесячные доходы за последние 12 месяцев; 4) ежемесячные расходы за последние 12 месяцев (фиксированные расходы и варьируемые расходы); 5) наличие свободных средств, за исключением средств, которые индивидуальный инвестор планирует использовать в период горизонта инвестирования; 6) предполагаемый срок инвестирования; 7) максимальный убыток, который индивидуальный инвестор готов понести в результате своего инвестирования; 8) доход, который индивидуальный инвестор ожидает получить в результате инвестирования. По результатам проведенного анкетирования, инвестиционный консультант составляет риск-профиль инвестора, который содержит: 1) информацию о доходности инвестиции, на которую рассчитывает инвестор, горизонт инвестирования, за который инвестор ожидает получить данный доход и допустимый риск убытков от данной инвестиции; 2) рекомендацию индивидуальному инвестору о необходимости уведомлять инвестиционного консультанта об изменении ранее предоставленных данных в целях получения наиболее подходящих инвестиционных рекомендаций. Инвестиционный консультант обеспечивает сохранность, конфиденциальность и неизменность получаемой от инвестора информации, а также обеспечивает хранение всех документов, связанных с предоставлением инвестиционных рекомендаций в течение пяти лет. Работник организации, осуществляющей брокерскую и (или) дилерскую деятельность на рынке ценных бумаг и (или) деятельность по управлению инвестиционным портфелем, имеющий право предоставлять инвестиционную рекомендацию, соответствует следующим квалификационным требованиям: 1) наличие высшего образования; 2) наличие опыта работы не менее 3 (трех) лет в организации, осуществляющей профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг, в качестве трейдера, аналитика финансового рынка, риск-менеджера, инвестиционного консультанта либо управляющего инвестиционным портфелем. Постановление вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования. | 
