| ||||||||||||||||||||
|
|
|
Постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и развитию финансового рынка от 21 сентября 2020 года № 87
Утратило силу в соответствии с постановлением Правления Агентства РК по регулированию и развитию финансового рынка от 12 февраля 2021 года № 24
В соответствии с Законом Республики Казахстан от 18 декабря 2000 года «О страховой деятельности» Правление Агентства Республики Казахстан по регулированию и развитию финансового рынка ПОСТАНОВЛЯЕТ: 1. Утвердить: 1) Правила выдачи разрешения на открытие филиала страховой (перестраховочной) организации-нерезидента Республики Казахстан согласно приложению 1 к настоящему постановлению; 2) Правила и условия осуществления деятельности филиала страховой (перестраховочной) организации-нерезидента Республики Казахстан согласно приложению 2 к настоящему постановлению. 2. Департаменту методологии и регулирования финансовых организаций в установленном законодательством Республики Казахстан порядке обеспечить: 1) совместно с Юридическим департаментом государственную регистрацию настоящего постановления в Министерстве юстиции Республики Казахстан; 2) размещение настоящего постановления на официальном интернет-ресурсе Агентства Республики Казахстан по регулированию и развитию финансового рынка после его официального опубликования; 3) в течение десяти рабочих дней после государственной регистрации настоящего постановления представление в Юридический департамент сведений об исполнении мероприятия, предусмотренного подпунктом 2) настоящего пункта. 3. Контроль за исполнением настоящего постановления возложить на курирующего заместителя Председателя Агентства Республики Казахстан по регулированию и развитию финансового рынка. 4. Настоящее постановление вводится в действие с 16 декабря 2020 года и подлежит официальному опубликованию.
Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и развитию финансового рынка от 21 сентября 2020 года № 87
Правила
Глава 1. Общие положения
1. Настоящие Правила выдачи разрешения на открытие филиала страховой (перестраховочной) организации-нерезидента Республики Казахстан (далее - Правила) разработаны в соответствии с законами Республики Казахстан от 18 декабря 2000 года «О страховой деятельности» (далее - Закон), от 4 июля 2003 года «О государственном регулировании, контроле и надзоре финансового рынка и финансовых организаций» и определяют порядок выдачи уполномоченным органом по регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций (далее - уполномоченный орган) разрешения на открытие филиала страховой (перестраховочной) организации-нерезидента Республики Казахстан (далее - разрешение). Правила распространяются также на филиалы исламских страховых (перестраховочных) организаций-нерезидентов Республики Казахстан.
Глава 2. Порядок выдачи разрешения на открытие филиала страховой (перестраховочной) организации-нерезидента Республики Казахстан
2. Страховая (перестраховочная) организация-нерезидент Республики Казахстан обращается в уполномоченный орган для получения разрешения при выполнении условий, указанных в пункте 13 статьи 33 Закона. Для получения разрешения страховая (перестраховочная) организация-нерезидент Республики Казахстан представляет в уполномоченный орган заявление о выдаче разрешения на открытие филиала страховой (перестраховочной) организации-нерезидента Республики Казахстан (далее - заявление) по форме согласно приложению 1 к Правилам с приложением следующих документов: 1) решение страховой (перестраховочной) организации-нерезидента Республики Казахстан об открытии филиала на территории Республики Казахстан; 2) сведения о страховой (перестраховочной) организации-нерезиденте Республики Казахстан; 3) бизнес-план открываемого филиала страховой (перестраховочной) организации-нерезидента Республики Казахстан, утвержденного должностным лицом страховой (перестраховочной) организации-нерезидента Республики Казахстан либо лицом, уполномоченным страховой (перестраховочной) организацией-нерезидентом Республики Казахстан на подписание документов; 4) документы лиц, предлагаемых на должности руководящих работников филиала страховой (перестраховочной) организации-нерезидента Республики Казахстан, установленные постановлением Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и развитию финансового рынка от 30 марта 2020 года № 43 «Об утверждении Правил выдачи согласия на назначение (избрание) руководящих работников финансовых организаций, банковских, страховых холдингов, акционерного общества «Фонд гарантирования страховых выплат», включая критерии отсутствия безупречной деловой репутации, и перечня документов, необходимых для получения согласия», зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 20248; 5) документы, предусмотренные статьей 6-2 Закона Республики Казахстан от 17 апреля 1995 года «О государственной регистрации юридических лиц и учетной регистрации филиалов и представительств». Заявление с прилагаемыми к нему документами представляются на бумажном носителе. 3. Сведения о страховой (перестраховочной) организации-нерезиденте Республики Казахстан представляются по форме согласно приложению 2 к Правилам с приложением финансовой отчетности за последние 2 (два) завершенных финансовых года (включая консолидированную при наличии), заверенной аудиторской организацией. 4. Документы, выданные органом финансового надзора, иными компетентными органами или должностными лицами государства, резидентом которого является страховая (перестраховочная) организация-нерезидент Республики Казахстан, подлежат легализации либо апостилированию в соответствии с требованиями законодательства Республики Казахстан или международными договорами, ратифицированными Республикой Казахстан. Указанные документы переводятся на казахский и русский языки и подлежат нотариальному засвидетельствованию в соответствии с законодательством Республики Казахстан о нотариате. 5. Заявление рассматривается уполномоченным органом в срок, установленный пунктом 6 статьи 27 Закона. 6. В случае установления факта неполноты представленных страховой (перестраховочной) организацией-нерезидентом Республики Казахстан документов, уполномоченный орган в течение 5 (пяти) рабочих дней с момента их получения направляет страховой (перестраховочной) организации-нерезиденту Республики Казахстан мотивированный отказ в дальнейшем рассмотрении заявления. 7. Уполномоченный орган не принимает к рассмотрению документы, предусмотренные Правилами, имеющие подчистки, приписки либо зачеркнутые слова. 8. Уведомление о выдаче разрешения либо письмо с мотивированным ответом об отказе в его выдаче направляется уполномоченным органом страховой (перестраховочной) организации-нерезиденту Республики Казахстан в течение 5 (пяти) рабочих дней, следующих за днем принятия решения (в пределах срока, установленного пунктом 6 статьи 27 Закона). 9. Разрешение на открытие филиала страховой (перестраховочной) организации-нерезидента Республики Казахстан выдается по форме согласно приложению 3 к Правилам. 10. Основанием для отказа в выдаче разрешения является: 1) несоответствие представленных документов требованиям Правил, либо неустранение замечаний уполномоченного органа по представленным документам в установленный им срок; 2) предоставление уполномоченному органу недостоверной информации, касающейся открываемого филиала страховой (перестраховочной) организации-нерезидента Республики Казахстан и страховой (перестраховочной) организации-нерезидента Республики Казахстан; 3) убыточная деятельность страховой (перестраховочной) организации-нерезидента Республики Казахстан за 2 (два) последних завершенных финансовых года; 4) наличие у первого руководителя исполнительного органа либо органа управления страховой (перестраховочной) организации-нерезидента Республики Казахстан неснятой или непогашенной судимости.
к Правилам выдачи разрешения на открытие филиала страховой (перестраховочной) организации- нерезидента Республики Казахстан
Форма
Заявление о выдаче разрешения на открытие филиала страховой (перестраховочной) организации-нерезидента Республики Казахстан
______________________________________________________________________________________________ (наименование страховой (перестраховочной) организации-нерезидента Республики Казахстан, бизнес идентификационный номер (при наличии), фамилия, имя, отчество (при его наличии) представителя страховой (перестраховочной) организации-нерезидента Республики Казахстан) ______________________________________________________________________________________________ (ссылка на нотариально или иным образом удостоверенный документ, ______________________________________________________________________________________________ подтверждающий полномочия заявителя на подачу настоящего заявления ______________________________________________________________________________________________ от имени страховой (перестраховочной) организации-нерезидента Республики Казахстан) просит в соответствии с решением ________________________________________________________________ (наименование страховой (перестраховочной) организации-нерезидента Республики Казахстан) об открытии филиала на территории Республики Казахстан № _________________________________________ от «___» _______ 20__ года _______________________________________________________________________ (номер и дата решения, кем принято) выдать разрешение на открытие___________________________________________________________________ ______________________________________________________________________________________________ (наименование и место нахождения открываемого филиала страховой (перестраховочной) организации-нерезидента Республики Казахстан) Должностное лицо страховой (перестраховочной) организации-нерезидента Республики Казахстан либо лицо, уполномоченное страховой (перестраховочной) организацией-нерезидентом Республики Казахстан на подписание документов, подтверждает достоверность прилагаемых к заявлению документов и сведений, а также своевременное представление уполномоченному органу информации, запрашиваемой в связи с рассмотрением настоящего заявления. Предоставляю согласие на использование сведений, составляющих охраняемую законом тайну, содержащихся в информационных системах. Приложение (указать перечень направляемых документов и сведений, количество экземпляров и листов по каждому из них): _______________________________________________________________________________________________ _______________________________________________________________________________________________ _______________________________________________________________________________________________ _______________________________________________________________________________________________ (подпись должностного лица страховой (перестраховочной) организации-нерезидента Республики Казахстан либо лица, уполномоченного страховой (перестраховочной) организацией-нерезидентом Республики Казахстан на подписание документов, дата)
к Правилам выдачи разрешения на открытие филиала страховой (перестраховочной) организации- нерезидента Республики Казахстан
Форма
Сведения о страховой (перестраховочной) организации-нерезиденте Республики Казахстан
__________________________________________________________________________________ (наименование страховой (перестраховочной) организации-нерезидента Республики Казахстан) на «___» _____________________ 20___ года 1. Место нахождения и фактический адрес______________________________________________ __________________________________________________________________________________ (почтовый индекс, область, город, улица, номер телефона) 2. Сведения о государственной регистрации (перерегистрации)____________________________ __________________________________________________________________________________ (наименование документа, номер и дата выдачи, кем выдан) 3. Бизнес-идентификационный номер (при наличии)_____________________________________ __________________________________________________________________________________ 4. Лицензия на право осуществления __________________________________________________ __________________________________________________________________________________ (наименование документа, номер и дата выдачи, кем выдан) 5. Вид деятельности ________________________________________________________________ __________________________________________________________________________________ (указать основные виды деятельности) 6. Долгосрочный кредитный рейтинг страховой (перестраховочной) организации-нерезидента Республики Казахстан по международной шкале на день представления заявления __________________________________________________________________________________ __________________________________________________________________________________ (долгосрочный кредитный рейтинг, кем присвоен) 7. Возникали ли в течение последних 3 (трех) календарных лет у страховой (перестраховочной) организации-нерезидента Республики Казахстан крупные финансовые проблемы, в том числе банкротство, консервация, санации __________________________________________________________________________________ (причины их возникновения, результаты решения этих проблем) 8. Учредитель - физическое лицо _____________________________________________________ (фамилия, имя, отчество (при его наличии) 1) дата рождения___________________________________________________________________ 2) место рождения__________________________________________________________________ __________________________________________________________________________________ 3) гражданство_____________________________________________________________________ 4) данные документа, удостоверяющего личность________________________________________ __________________________________________________________________________________ 5) индивидуальный идентификационный номер (при наличии)____________________________ __________________________________________________________________________________ 6) место жительства и юридический адрес _____________________________________________ __________________________________________________________________________________ 7) номер телефона (код города, рабочий и домашний) ____________________________________ __________________________________________________________________________________ 8) образование:
9) сведения о супруге, близких родственниках (родители, брат, сестра, дети) и свойственниках (родители, брат, сестра, дети супруга (супруги):
10) сведения о трудовой деятельности. В данном пункте указываются сведения о трудовой деятельности учредителя - физического лица, а также членстве в органе управления, в том числе с даты окончания высшего учебного заведения, а также период, в течение которого учредителем - физическим лицом трудовая деятельность не осуществлялась:
11) сведения об участии в уставном капитале или владении акциями иных юридических лиц Республики Казахстан, юридических лиц-нерезидентов Республики Казахстан:
12) сведения о наличии непогашенной или неснятой судимости _________________ с приложением документа, подтверждающего сведения об (да, нет) отсутствии у учредителя - физического лица неснятой или непогашенной судимости за преступления в стране гражданства или в стране постоянного проживания (для лиц без гражданства), выданного государственным органом страны его гражданства (страны его постоянного проживания - для лиц без гражданства) либо страны, где учредитель - физическое лицо постоянно проживал в течение последних 15 (пятнадцати) лет. Дата выдачи указанного документа не превышает 3 (трех) месяцев, предшествующих дате подачи заявления (за исключением случаев, когда в предоставляемом документе указан иной срок его действия). Если законодательством страны, государственный орган которой уполномочен подтверждать сведения об отсутствии неснятой или непогашенной судимости за преступления, не предусмотрена выдача подтверждающих документов лицам, в отношении которых запрашиваются указанные сведения, то соответствующее подтверждение направляется письмом государственного органа страны гражданства (для иностранцев) или страны постоянного проживания (для лиц без гражданства) в адрес уполномоченного органа. 13) привлекался ли учредитель - физическое лицо к дисциплинарной ответственности за совершение коррупционного правонарушения в течение 3 (трех) лет до даты обращения в уполномоченный орган страховой (перестраховочной) организации-нерезидента Республики Казахстан с заявлением о выдаче разрешения на открытие филиала страховой (перестраховочной) организации-нерезидента Республики Казахстан ____________ (да (нет), __________________________________________________________________________________________________ краткое описание правонарушения, реквизиты акта о наложении __________________________________________________________________________________________________ взыскания с указанием оснований привлечения к ответственности) Подтверждаю, что настоящая информация была проверена мною и является достоверной и полной. Предоставляю согласие на сбор и обработку персональных данных и на использование сведений, составляющих охраняемую законом тайну, содержащихся в информационных системах. Фамилия, имя, отчество (при его наличии) __________________________________________________________________________________________________ (заполняется учредителем - физическим лицом собственноручно печатными буквами) Подпись ______________________ Дата _________________________ 9. Учредитель - юридическое лицо ___________________________________________________________________ (наименование) 1) место нахождения и фактический адрес______________________________________________________________ __________________________________________________________________________________________________ (почтовый индекс, область, город, улица, номер телефона) 2) сведения о государственной регистрации (перерегистрации)____________________________________________ __________________________________________________________________________________________________ (наименование документа, номер и дата выдачи, кем выдан) 3) бизнес-идентификационный номер (при наличии) ____________________________________________________ __________________________________________________________________________________________________ 4) вид деятельности_________________________________________________________________________________ __________________________________________________________________________________________________ (указать основные виды деятельности) 5) руководитель учредителя - юридического лица _______________________________________________________ __________________________________________________________________________________________________ (фамилия, имя, отчество (при его наличии), дата рождения) 6) возникали ли в течение последних 3 (трех) календарных лет у учредителя - юридического лица крупные финансовые проблемы, в том числе банкротство, консервация, санация ____________________________________ __________________________________________________________________________________________________ __________________________________________________________________________________________________ (причины их возникновения, результаты решения этих проблем) 7) сведения о юридических лицах Республики Казахстан и юридических лицах-нерезидентах Республики Казахстан, по отношению к которым учредитель - юридическое лицо является крупным акционером либо имеет право на соответствующую долю в имуществе:
Примечание: в графе 4 необходимо указывать долю с учетом доли, находящейся в доверительном управлении учредителя - юридического лица, а также количества акций (долей), в результате владения которыми учредитель - юридическое лицо в совокупности с иными лицами является крупным участником. Предоставляю согласие на сбор и обработку персональных данных и на использование сведений, составляющих охраняемую законом тайну, содержащихся в информационных системах.
Подпись руководителя учредителя - юридического лица ______________________ Дата__________________ 10. Первый руководитель исполнительного органа (лицо, единолично осуществляющее функции исполнительного орган страховой (перестраховочной) организации-нерезидента Республики Казахстан __________________________________________________________________________________________________ (фамилия, имя, отчество (при его наличии) 1) дата рождения ____________________________________________________ 2) место рождения___________________________________________________ 3) гражданство______________________________________________________ 4) данные документа, удостоверяющего личность_________________________ ___________________________________________________________________ 5) индивидуальный идентификационный номер (при наличии)_____________ 6) место жительства и юридический адрес_______________________________ ___________________________________________________________________ 7) номер телефона (код города, рабочий и домашний )_____________________ ___________________________________________________________________ 8) образование:
9) сведения о супруге, близких родственниках (родители, брат, сестра, дети) и свойственниках (родители, брат, сестра, дети супруга (супруги):
10) сведения о трудовой деятельности. В данном пункте указываются сведения о всей трудовой деятельности (также членстве в соответствующих органах управления), в том числе с момента окончания высшего учебного заведения, а также период, в течение которого трудовая деятельность не осуществлялась:
11) сведения об участии в уставном капитале или владении акциями юридических лиц Республики Казахстан и юридических лиц-нерезидентов Республики Казахстан:
12) сведения о наличии у первого руководителя исполнительного органа (лица, единолично осуществляющего функции исполнительного органа) страховой (перестраховочной) организации-нерезидента Республики Казахстан непогашенной или неснятой в установленном порядке судимости ___________________ (да, нет) с приложением документа, подтверждающего сведения об отсутствии неснятой или непогашенной судимости за преступления в стране гражданства или в стране постоянного проживания (для лиц без гражданства), выданного государственным органом страны его гражданства (страны его постоянного проживания - для лиц без гражданства) либо страны, где лицо постоянно проживало в течение последних 15 (пятнадцати) лет. Дата выдачи указанного документа не превышает 3 (трех) месяцев, предшествующих дате подачи заявления (за исключением случаев, когда в предоставляемом документе указан иной срок его действия). Данный документ представляется соответствующим органом страны гражданства или страны постоянного проживания (для лиц без гражданства) путем направления ответа в уполномоченный орган и копии документов, удостоверяющих личность первого руководителя исполнительного органа (лица, единолично осуществляющего функции исполнительного орган). Подтверждаю, что настоящая информация была проверена мною и является достоверной и полной. Предоставляю согласие на сбор и обработку персональных данных и на использование сведений, составляющих охраняемую законом тайну, содержащихся в информационных системах. Фамилия, имя, отчество (при его наличии) _____________________________________________________________________________________________ (заполняется первым руководителем исполнительного органа (лицом, единолично осуществляющим функции исполнительного органа) страховой (перестраховочной) организации-нерезидента Республики Казахстан собственноручно печатными буквами) Подпись _____________________ Дата ________________________ 11. Руководитель органа управления страховой (перестраховочной) организации-нерезидента Республики Казахстан ___________________________________________________________________________________ ___________________________________________________________________________________ (фамилия, имя, отчество (при его наличии) 1) дата рождения ____________________________________________________________________ 2) место рождения___________________________________________________________________ 3) гражданство______________________________________________________________________
Доступ к документам и консультации
от ведущих специалистов |