Порядок передачи функционала по клиринговой и расчетной деятельности и деятельности центрального контрагента от АО «Казахстанская фондовая биржа» АО «Клиринговый центр KASE» по валютному рынку и рынку деривативов (утвержден решением Совета директоров АО «Казахстанская фондовая биржа», протокол заседания от 7 февраля 2024 года № 4)

АО «КАЗАХСТАНСКАЯ ФОНДОВАЯ БИРЖА»

Порядок передачи функционала по клиринговой и расчетной деятельности и деятельности центрального контрагента
от АО «Казахстанская фондовая биржа» АО «Клиринговый центр KASE» по валютному рынку и рынку деривативов

г. Алматы 2024

Настоящий Порядок разработан в соответствии с законом Республики Казахстан «О рынке ценных бумаг», Правилами осуществления клиринговой деятельности по сделкам с финансовыми инструментами, утвержденными постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 29 октября 2018 года № 254, уставом и внутренними документами (далее - ВД) АО «Казахстанская фондовая биржа» (далее - Биржа), уставом и БД АО «Клиринговый центр KASE» (далее - Клиринговый центр) и определяют условия и порядок передачи Биржей функционала по клиринговой и расчетной деятельности и деятельности центрального контрагента от Биржи Клиринговому центру по валютному рынку и рынку деривативов.

Глава 1. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ

1. В настоящем Порядке используются понятия, предусмотренные законодательством Республики Казахстан, ВД Биржи, а также следующие термины, определения и сокращения:

1) позиция - обязательство и/или требование, возникшее у клирингового участника по отношению к Бирже в результате заключения сделки (сделок) с финансовыми инструментами и учитываемое на клиринговом счете клирингового участника;

2) Правила клиринга Биржи - ВД Биржи «Правила осуществления клиринговой деятельности по сделкам с финансовыми инструментами»;

3) Правила клиринга Клирингового центра - ВД Клирингового центра «Правила осуществления клиринговой деятельности по сделкам с финансовыми инструментами»;

4) учетный счет - совокупность регистрационных записей и других обозначений в информационных системах Биржи, предназначенная для ведения внутреннего учета денег, числящихся на корреспондентских счетах Биржи в казахстанских тенге и/или иностранных валютах.

2. Биржа передает Клиринговому центру:

1) клиринговые счета в торгово-клиринговой системе ASTS+ валютного рынка;

2) клиринговые счета в торгово-клиринговой системе Spectra рынка деривативов;

3) учетные счета, открытые во внутренней учетной системе Биржи участникам валютного рынка;

4) учетные счета, открытые во внутренней учетной системе Биржи участникам рынка деривативов;

5) позиции клиринговых участников по валютному рынку;

6) позиции клиринговых участников по рынку деривативов.

3. Биржа на основании распоряжений клиринговых участников переводит на корреспондентский счет Клирингового центра: